安全交易委员会第3表格
表格3 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 证券的实际所有权的初次报告声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 要求提交声明的事件日期
(月/日/年) 2024年6月27日 |
3. 发行者名称 并逐笔明细或交易符号 LandBridge有限责任公司 [ LB ] | |||||||||||||
4. 报告人与发行者的关系
(勾选所有适用项)
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5. 如果是修正声明,原始提交日期
(月/日/年) 2024年6月27日 |
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6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表I - 持有的非派生性证券的实际所有权 | |||
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1. 证券的名称 (Instr. 4) | 2. 持有的证券数量 (Instr. 4) | 3. 所有形式:直接(D)或间接(1)(Instr. 5) | 4. 间接实际所有权的本质 (Instr. 5) |
B类股份 | 55,726,603(1)(2)(3)(4)(5) | D |
表格II-持有衍生证券的利益 (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1. 衍生证券标题 (Instr. 4) | 2. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) (Instr. 4) | 3. 衍生证券所包含证券的标题和数量 (Instr. 4) | 4. 衍生证券转换或行使价格 | 5. 持股形式:直接持有 (D) 或间接持有 (I) (Instr. 5) | 6. 间接受益所有权的性质 (Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||
DBR Land控股有限责任公司单位 | (4) | (4) | A类股份(6) | 55,726,603 | (4) | D |
报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
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呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
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呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
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呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
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呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
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呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
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呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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响应的说明: |
关于发行人的首次公开发行(“IPO”)的结束,(i)LandBridge Holdings LLC(“LandBridge Holdings”)向发行人提供资本认缴,交换了发行人的一类限责任公司权益的55,726,603股B类股份(“B类股份”),并且(b)LandBridge Holdings收到55,726,603个有限责任公司权益的普通单位(“OpCo Units”),DBR Land Holdings LLC是特拉华州的一家有限责任公司。 |
包括直接由LandBridge Holdings持有的55,726,603股B类股份,其受一个由五名成员组成的董事会经营的LandBridge Holdings控制。特拉华州有限合伙企业(“Fund II”)的Five Point Energy Fund II AIV-VII LP和特拉华州有限合伙企业(“Fund III”)的Five Point Energy Fund III AIV-VIII LP共同拥有LandBridge Holdings 97.4%的股份利益并有权任命LandBridge Holdings的大部分董事会成员。特拉华州有限合伙企业(“GP II LP”)的Five Point Energy GP II LP是Fund II的唯一普通合伙人,特拉华州有限责任公司(“GP II LLC”)的Five Point Energy GP II LLC是GP II LP的唯一普通合伙人。特拉华州有限合伙企业(“GP III LP”)的Five Point Energy GP III LP是Fund III的唯一普通合伙人,GP III LLC是GP III LP的唯一普通合伙人。 |
(从注2续)GP II LLC和GP III LLC各自由David N. Capobianco作为各自唯一成员加以控制。因此,Capobianco先生可能对由LandBridge Holdings持有的B类股份行使表决和处分权利,并可能被认为是其受益所有者。Capobianco先生对其在B类股份中超出其货币利益的受益所有权不承认。 |
每一股B类股份没有经济权利,但使其持有者在股东全体投票的所有事项上享有一票。持有人要求的话,每一OpCo Unit可以以一对一的比例(以及与一个相应的B类股份的取消)对于在发行人拥有的新发行的一类限责任公司权益(表示为A类股份)或根据OpCo LLCA中规定的将要对每个OpCo Unit赎回的现金支付。OpCo Units不会过期。 |
与IPO的完成有关,LandBridge Holdings和发行人签订了股东协议,根据该协议,发行人授予LandBridge Holdings指定发行人董事会大多数成员的权利。因此,报告人对于发行人构成了“代理任命的董事”。 |
包括直接由LandBridge Holdings持有的55,726,603个OpCo Units,其中,如本表3号脚注中所述,David N. Capobianco可能被视为其受益所有人。Capobianco先生对他在OpCo Units中超出其货币利益的受益所有权不承认。 |
备注: |
此表3的修正案是为了(i)反映报告人所持B类股份和OpCo Units的数量,以反映IPO的价格和完成情况,包括承销商行使购买额外的IPO A类股份的选择以及向符合条件的投资者定向增发B类股份,并(ii)在IPO完成前立即成立LandBridge Holdings LLC并将其添加为联合申报人。 |
/s/ Jason Long,LandBridge Holdings LLC首席执行官 | 07/03/2024 | |
/s/ David N. Capobianco,Five Point Energy GP II LP的首席执行官和管理合伙人,是Fund II的普通合伙人 | 07/03/2024 | |
/s/ David N. Capobianco,Five Point Energy GP III LP的首席执行官和管理合伙人,是Fund III的普通合伙人 | 07/03/2024 | |
/s/ David N. Capobianco,Five Point Energy GP II LLC的唯一成员 | 07/03/2024 | |
/s/ David N. Capobianco,Five Point Energy GP II LLC的唯一成员 | 07/03/2024 | |
/s/ David N. Capobianco,Five Point Energy GP III LLC的唯一成员 | 07/03/2024 | |
/s/ David N. Capobianco,Five Point Energy GP III LLC的唯一成员 | 07/03/2024 | |
/s/ David N. Capobianco | 07/03/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅 说明书5 (b)(v). | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |