美国
证券交易所
华盛顿特区20549
表格
公司当前报告
根据1934年证券交易法第13或15(d)条款
报告日期(最早报告事项日期): |
(注册者的确切名称,如它的章程所规定的)
(注册地或其他司法管辖区) |
(委员会文件编号) |
(IRS雇主身份识别号码) |
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(主要领导机构的地址) |
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(邮政编码) |
登记人的电话号码,包括区号: |
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(如果自上次报告以来地址或名称有所更改的前名称或前地址)
如果8-K表格的提交旨在同时满足注册人根据以下任何规定的申报义务,请勾选适当的框:
根据1934年证券交易法第12(b)条规定注册的证券:
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交易 |
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请在以下情况下勾选复选框,以指示注册人是根据1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章240.12b-2节)定义的新兴增长公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请在方框内打勾表示公司选择不使用依据证券交易法第13(a)条款提供的任何新的或修订的财务会计准则的扩展过渡期符合规定。
项目3.01退市或未能满足持续上市规则或标准的通知;转让上市。
2024年6月28日,Tivic Health Systems,Inc.(以下简称“公司”)收到了来自纳斯达克证券交易所(以下简称“纳斯达克”)上市资格部门的通知函,通知公司由于连续33个工作日的普通股收盘买盘价低于每股1.00美元,公司目前未达到纳斯达克资本市场的最低买盘价要求,该要求规定在纳斯达克市场规则5550(a)(2)中,这一通知没有直接影响公司在纳斯达克资本市场上的上市地位,公司的上市地位保持充分有效。
该通知对公司普通股在纳斯达克资本市场上的上市地位没有即时影响,因此,公司的上市地位仍然完全有效。
根据纳斯达克市场规则5810(c)(3)(A)的规定,公司有从2024年6月27日开始的180个日历日的时间,即至2024年12月26日,以重新符合最低买盘价规定。如果在2024年12月26日之前的任何时间,公司的普通股收盘买盘价为每股1.00美元或以上,连续10个工作日收盘买盘价符合最低买盘价要求,纳斯达克将书面通知公司符合最低买盘价要求,该事项将得到解决。如果公司在截止到2024年12月26日的符合期内未能符合要求,则纳斯达克可能再次给予公司180个日历日宽限期,以重新符合要求,前提是公司(i)符合公开持股市值和所有其他纳斯达克资本市场的初始上市标准,而不是最低收盘买盘价规定,(ii)公司通知纳斯达克其意图治愈缺陷。
公司打算继续积极监测公司的普通股收盘买盘价,并考虑可用的期权来解决不足并恢复符合最低买盘价要求。如果公司在规定时间内未能恢复规符合最低买盘价要求,包括纳斯达克可能授予的任何延期,纳斯达克将发出通知,宣布公司的普通股将被注销上市。随后,公司将有权向纳斯达克听证会申诉该决定,不能保证公司将在180天符合期内恢复符合最低买盘价要求,获得180天的第二次期权来恢复符合要求,或符合其他纳斯达克上市要求。
签名
按照《证券交易法》的规定要求,注册人已经授权下面的人在其名义下签署本报告。
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TIVIC HEALTH SYSTEMS, INC. |
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日期: |
2024年7月3日 |
签字人: |
/s/ Jennifer Ernst |
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姓名:Jennifer Ernst |