美国 证券交易委员会 华盛顿特区20549 |
OMB批准号 | |||||||||||||||||||||
OMB编号 | 325-0101 | |||||||||||||||||||||
有效期: | 2023年7月31日 | |||||||||||||||||||||
估计平均负担时间 | ||||||||||||||||||||||
每次响应 | 1.00 | |||||||||||||||||||||
144表格 | ||||||||||||||||||||||
仅供SEC使用 | ||||||||||||||||||||||
证券拟议销售通知 按1933年证券法规则144规定 |
文档顺序号。 | |||||||||||||||||||||
注意:向经纪人下订单执行销售或直接向做市商进行销售时,请同时提交3份副本以供归档。 |
CUSIP编号 | |||||||||||||||||||||
工作地点 | ||||||||||||||||||||||
1(a) 发行者名称 | (b) 纳税人识别号码 | (c) S.E.C. 文件号码 | ||||||||||||||||||||
c3.ai,公司。 |
26-3999357 | 001-39744 | ||||||||||||||||||||
1(d) 发行者地址 |
街道 |
城市 | 州 | 邮政编码 | 电话号码 (电子) | |||||||||||||||||
区号 | 编号 | |||||||||||||||||||||
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1300海港中心大道,500 | Redwood City | 加利福尼亚州 | 94063 | (650) 822-5500 | 503-2200 | ||||||||||||||||
2(a) 账户持有人姓名 | 2(b) 关系 发行人 |
2(c) 地址 (街道) | 城市 | 州 | 邮政编码 | |||||||||||||||||
Baker Hughes Holdings LLC | 10%股东 | 阿尔丁西德路(Aldine Westfield Road)17021号 | 休斯顿 | 德克萨斯州 | 77073 | |||||||||||||||||
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操作指示: 提交此通知的人应联系发行人,以获取 I.R.S. 识别号码和 S.E.C. 文件号码。
SEC使用 | |||||||||||||||||||||||||||||
3(a) | (b) | 仅限使用 | (c) | (d) | (e) | (f) | (g) | ||||||||||||||||||||||
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该类别的标题 分类 证券 待售 |
每个经纪人的名称和地址 证券将通过哪些经纪人或市场制造商进行交易 将购买证券的每个市场制造商或经纪人 购买证券的市场制造商 |
经纪商 文件编号 |
数量 待出售的股票或其他单位 待售股票或其他单位 (请参阅说明3(c)) |
总计 市场价值 (请参阅说明3(d)) |
普通股数量 或其他单位 未偿还金额 (请参阅说明3(e)) |
大致持有总股数(1) 销售日期 (请参阅说明3(f)) (月份/日/年) |
每个人的名字 证券 交易所 (见指令3(g)) |
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A类普通股 |
J.P.摩根证券有限责任公司,383 Madison Avenue,纽约市,NY 10179,美国 | 466,919 | $30,163,621.09 截至04/07/21
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97,431,675 | 04/07/21 | NYSE | |||||||||||||||||||||||
A类普通股 |
J.P.摩根证券有限责任公司,383 Madison Avenue,纽约市,NY 10179,美国 | 406,512 | $25,953,474.08 截至04/08/21
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97,431,675 | 04/08/21 | NYSE | |||||||||||||||||||||||
A类普通股 | J.P.摩根证券有限责任公司,383 Madison Avenue,纽约市,NY 10179,美国 | 189,188 | $12,078,575.40 截至04/08/21
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97,431,675 | 04/09/21 | NYSE | |||||||||||||||||||||||
说明: | ||||
1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 | (a) | 发行人名称 | ||
(b) | 发行人的IRS识别号码 | |||
(c) | 发行人的SEC文件编号(如有) | |||
(d) | 发行人的地址,包括邮政编码 | |||
(e) | 发行人的电话号码,包括区号 | |||
2. | (a) | 要销售证券的人的姓名 | ||
(b) | 此人与发行人的关系(例如,高管,董事,10%的股东,或 上述任何人的直系亲属) | |||
(c) | 此人的地址,包括邮政编码 | |||
所有板块 | (a) | 要出售的证券类别 | ||
(b) | 每个经纪人的姓名和地址,他们打算销售证券 | |||
(c) | 要出售的股票或其他单位数量(如果是债务证券,请给出面值总额) | |||
(d) | 在本通知提交前10天内指定日期的证券的市场总价值 | |||
(e) | 该类证券已发行的股票或其他单位数量,或者如债务证券的面值金额 显示最近一份发行人公布的报告或声明 | |||
(f) | 证券预计出售的日期 | |||
(g) | 拟上市证券所在的所有交易所的名称 | |||
除非表格上显示当前有效的OMB控制号,否则不需要回复表格中包含的信息的潜在人员需要回复。
表I - 要出售的证券
提供有关拟出售证券的收购信息
以及支付全部或部分购买费用或其他代价的信息:
标题 类别 |
日期 已获得 |
收购交易的名称 | 收购方的名称 (如果是礼物,还需提供赠送人获得的日期) 已取得的证券 |
注册费用金额 付款日期 |
付款方式的性质 | 从发行人购买 | ||||||||||||
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B类普通股和G系列可转换优先股(已转换为A类普通股) | 2019年6月 | 股份现金销售 |
c3.ai,公司。 | 以每股4.62美元的价格购买9529762股B类普通股和以每股19.8252美元的价格购买1283333股G系列可转换优先股 |
2019年6月
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现金 | ||||||||||||
说明: | 如果证券是在购买时未以现金支付全部款项,需在表格或附注中说明所给代价的性质。如果所给的代价包括任何票据或其他义务,或者如果付款是分期付款的,请描述该安排并说明票据或其他义务是何时全额清偿或最后一期已付款。 | |
表格二——过去三个月内出售的证券
请提供以下信息,涉及该发行人的证券在过去三个月中由需要销售这些证券的人出售。
卖方的名称和地址 | 已售证券的名称 | 销售日期 | 注册费用金额 已售证券 |
总募资 | ||||||||
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无数据 | 无数据 | 无数据 | 无数据 | 无数据 | ||||||||
备注:
说明:
请参阅144号规则(a)段中“人”的定义。需要提供的信息不仅涉及需要销售这些证券的人,还需要提供所有其他人的信息,包括该定义中包括的所有人。此外,还需提供由根据144号规则(e)段要求将销售与申报人的销售合并的所有人的销售信息。
注意:
需要销售这些证券的人在签署本申报书时承认,他不知道任何未经公开披露的有关证券发行人当前和未来经营情况的重要信息。如果该人采用了撮合法案例 10b5-1 或已经给出了交易指示,则通过签署该表格并注明制定计划或发出指示的日期,该人将在制定计划或发出指示的日期作出该表示。
销售证券的人必须签署该通知书。通知书至少需手动签署一份。
未经手动签名的任何副本应带有打印或手写签名。
注意:故意提供虚假陈述或省略事实构成联邦刑事违法行为(请参阅18 U.S.C. 1001)。