SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 Riot平台股份有限公司 [ RIOT ] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年7月1日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股票 | 07/01/2024 | F | 2,823(1) | D | $9.95 | 428,698 | D | |||
普通股票 | 07/01/2024 | A | 75,376(2) | A | $0 | 504,074 | D | |||
普通股票 | 07/01/2024 | A | 150,752(3) | A | $0 | 654,826 | D |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 |
响应的说明: |
1. 根据《交易所法》16b-3号规则,向发行人交出股票,以支付已授予报告人的6,571股服务型限制性股票奖励(“RSA”)的税务负担,RSA是根据发行人的2019股权激励计划授予的,如报告人此前提交的4表格所示。 |
2. 代表发行人授权薪酬和人力资源委员会(“委员会”)根据长期激励计划(“LTIP”)授予报告人RSA奖励,根据与发行人签订的LTIP授予协议,于2023年7月13日建立。这些股票如果有可能在2025年7月1日,2026年7月1日和2027年7月1日分别平均分为三个年度授予,但前提是报告人在发行人继续服务并达到相应归属日。RSA的未获得部分将自动被取消并归还给发行人,无需任何补偿。 |
3. 代表着发行人的普通股,每股无面值的绩效限制性股票(“PRSAs”)最多可达目标数额的200%,即75,376股,在2024年1月1日至2026年12月31日的三年表现期内授予报告人,根据与发行人签订的LTIP奖励协议,由委员会授权。这些PRSAs有资格根据公司在表现期结束时达到一定的业绩目标的委员会认证而获得,前提是报告人在发行人继续服务并在2027年7月1日前达到。PRSAs的未获得部分将自动被取消并归还给发行人,无需任何补偿。 |
/s/ Alexander K. Travis,代表Ryan D. Werner的被授权代理人 | 07/03/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |