SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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YARNO WENDY L(姓氏) |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 Joby Aviation, Inc。 【JOBY】 |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年7月1日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股票 | 07/01/2024 | S(1) | 23,188 | D | $4.86(2) | 54,666 | D | |||
普通股票 | 07/01/2024 | M | 9,960 | A | $0 | 64,626 | D | |||
普通股票 | 07/01/2024 | M | 7,599 | A | $0 | 72,225 | D | |||
普通股票 | 07/01/2024 | M | 12,458 | A | $0 | 84,683 | D | |||
普通股票 | 07/02/2024 | S(3) | 11,860 | D | $4.96 | 72,823 | D | |||
普通股票 | 07/03/2024 | S(1) | 7,262 | D | $5.15(4) | 65,561 | D |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
限制性股票奖励(RSUs) | $0 | 07/01/2024 | M | 12,458 | (5) | (5) | 普通股票 | 12,458 | $0 | 174,419 | D | ||||
限制性股票奖励(RSUs) | $0 | 07/01/2024 | M | 7,599 | (6) | (6) | 普通股票 | 7,599 | $0 | 91,185 | D | ||||
限制性股票奖励(RSUs) | $0 | 07/01/2024 | M | 9,960 | (7) | (7) | 普通股票 | 9,960 | $0 | 59,761 | D |
响应的说明: |
1.根据报告人自2024年3月15日通过的10b5-1交易计划进行交易。 |
2.该交易在多个交易中执行,价格范围在4.78美元至5.08美元之间。上述报价反映的是加权平均售价。报告人承诺在请求SEC工作人员、发行人或发行人证券持有人时,提供关于交易实施数量和价格的完整信息。 |
3.代表报告人出售的股票总数,用于支付RSUs发放和结算所应缴纳的税金,根据RSU奖励的条款,缴纳税金是必须的。 |
4.该交易在多个交易中执行,价格范围在5.03美元至5.24美元之间。上述报价反映的是加权平均售价。报告人承诺在请求SEC工作人员、发行人或发行人证券持有人时,提供关于交易实施数量和价格的完整信息。 |
5.代表一项限制性股票单位("RSUs")的奖励,在2024年1月1日的每个季度周年纪念日上分16次归属,视报告人在适用归属日期之前的继续服务而定。每个RSU代表一股普通股的有条件权利,在归属时获得。 |
6.代表一项限制性股票单位("RSUs")的奖励,在2023年7月1日开始以每个季度归属的方式分期归属,视报告人在适用归属日期之前的继续服务而定。每个RSU代表一股普通股的有条件权利,在归属时获得。 |
7. 表示授予受限制股票单位("RSUs"),该奖励每年四个季度的纪念日即2022年1月1日及以后每个季度纪念日,每次各占RSUs总数的10%和5%,但必须在适用的归属日前继续服务。每个RSU代表着获得普通股一份的有条件权。 |
备注: |
/s/ Sarah Slayen,Didier Papadopoulos的法定代理人 | 07/03/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |