美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
13D日程表
根据1934年证券交易法
(第8次修订)*
Veritone,Inc。
(发行人名称)
普通股,每股面值0.001美元;
(证券类别名称)
92347M100
(CUSIP号码)
Ryan Steelberg
c/oVeritone,Inc。
1615 Platte Street,2ndFloor
丹佛,科罗拉多州80202
(888)507-1737
(收到通知和通信的人的姓名,地址和电话号码)
2024年7月3日
(需要提交本声明的事件的日期)
如果申报人先前已经提交过13G表格报告此次13D表格的主题收购,并且基于§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)提交此表格,请在下面打勾。 ☐
注:以纸质形式提交的表格应包括签名原件和五份副本,包括所有附件。有关其他需发送副本的各方,请参阅13d-7规则。
* | 本封面的剩余部分应填写有关报告人关于特定类证券的首次提交(使用此表格)以及任何后续修正版,其中包含可改变之前封面披露的信息。 |
本表格其余封面上所要求的信息,将不应视为为达到《证券交易法》第18条的目的而“提交”或以其他方式受该条款的有关责任,但应受该法的所有其他规定的约束(但请参阅注释)。
CUSIP编号92347M100
1. |
报告人姓名
Ryan Steelberg | |||||
2. | 如果是集体所有参与者,请选择适当的框(请参见说明) (a)☐(b)☐
| |||||
3. | 仅限美国证监会使用。
| |||||
4. | 资金来源(请参见说明)
所有基金类型 | |||||
5. | 请检查是否根据项目2(d)或2(e)需要披露法律诉讼。
☐ | |||||
6. | 公民身份或组织地点。
美国 |
数量 有益拥有股份 每个受益人拥有 每一个 报告人 持有 5个以上的权益
|
7。 | 单独投票权。
5,612,763股普通股 | ||||
8. | 共同投票权。
0股普通股 | |||||
9. | 独立处置权。
5,612,763股普通股 | |||||
10. | 共同处置权。
0股普通股 |
11. |
每位报告人拥有的总股份数
5,612,763股普通股 | |||||
12. | 请检查行(11)中的总数是否排除了某些股份(请参见说明)
☐ | |||||
13. | 在行(11)中表示的股数占总股份的百分比
13.8% | |||||
14. | 报告人类别(请参见说明)
属于 |
2
说明:本声明构成第8项修正案(称“第8项修正案”),截至2021年3月3日联合提交给证券交易委员会(“SEC”)的2017年10月3日提交的13D表格修正案1号、2020年3月20日提交的修正案2号、2020年5月16日提交的修正案3号、2020年6月29日提交的修正案4号、2020年9月30日提交的修正案5号、2021年1月15日提交的修正案6号和2021年3月3日提交的修正案7号(统称为“13D表格”),由(i)个人Chad Steelberg和(ii)个人Ryan Steelberg联合提交,与Delaware corporation Veritone,Inc.股票,每股面值$0.001有关。
此第8项修正案仅针对Ryan Steelberg进行了修正,报告了自第7项修正案以来发生的交易。本13D表格按照特定规定进行了修正,未经本次修正,13D表格仍然具有完全的有效性。除本次修正外,本13D表格的所有大写字母含义与13D表格中所给出的含义相同。13D表格每一项的回答,均会根据可行性纳入其他项的回答中。
1号项目。 | 证券和发行人 |
第1项13D表格在此完整修改如下:
此13D表格声明与Delaware corporation Veritone,Inc.(以下简称“发行人”)的普通股面值$0.001(以下简称“普通股”或“股票”)有关。发行人的主要执行办公室位于1615 Platte Street,2nd Floor,Denver,CO 80202。
项目2。 | 身份和背景 |
Schedule 13D的第2条在此修订和完整重述如下:
(a) | 此Schedule 13D由Ryan Steelberg(以下简称“报告人”)提交。 |
(b) | 报告人的主营业务处位于c/o Veritone,Inc.,1615 Platte Street,2ndFloor,Denver,CO 80202。 |
(c) | 报告人的主营业务是担任发行人的首席执行官兼总裁。报告人还是发行人董事会(以下简称“董事会”)的成员。 |
(d) | 在过去的五年中,报告人没有因刑事诉讼(不包括交通违规或类似的轻微罪行)而被定罪。 |
(e) | 在过去的五年中,报告人没有成为有管辖权的法院或行政机构的民事诉讼一方,也没有受到禁令或强制执行联邦或州证券法或发现任何与此类法律相关的违规行为的判决、裁定或最终命令。 |
(f) | 报告人是美国公民。 |
项目3. | 资金或其他代价的来源与金额 |
附表13D的第3项在此被修改以添加以下信息:
2021年11月19日,报告人作为日设置于2012年4月6日的RSS Living Trust的受托人(“RSS Trust”),以每股28.4661美元的价格在公开市场交易中购买了2,763股普通股。购买价格是用个人资金以现金支付的。购买价格的任何部分都没有借入。
在2022年9月13日,报告人作为RSS Trust的受托人,在开放市场交易中以每股6.72美元至6.91美元(加权平均价格为每股6.82美元)的价格范围内购买了共35,367股普通股。购买价格是用个人资金以现金支付的。购买价格的任何部分都没有借入。
在2022年9月14日,报告人作为RSS Trust的受托人,在开放市场交易中以每股6.80美元至6.96美元(加权平均价格为每股6.88美元)的价格范围内购买了共21,288股普通股。购买价格是用个人资金以现金支付的。购买价格的任何部分都没有借入。
我们的董事会认为,我们的薪酬政策和实践是合理的,并适当地将我们的员工利益与股东的利益相一致。董事会认为,对于我们的高管和其他员工的激励性薪酬与收益挂钩的事实鼓励采取有利于公司短期和长期盈利的行动。此外,薪酬委员会审查有关我们的薪酬政策和实践的变化,以确保此类政策和实践不会鼓励我们的高管和其他员工采取可能导致公司出现重大不利影响的行动。
在2022年9月15日,报告人作为RSS Trust的受托人,在开放市场交易中以每股6.97美元至7.02美元(加权平均价格为每股6.98美元)的价格范围内购买了共15,420股普通股。购买价格是用个人资金以现金支付的。购买价格的任何部分都没有借入。
在2023年11月17日,报告人作为RSS Trust的受托人,在开放市场交易中以每股1.99美元至2.11美元(加权平均价格为每股2.05美元)的价格范围内购买了共49,752股普通股。购买价格是用个人资金以现金支付的。购买价格的任何部分都没有借入。
项目4。 | 交易目的 |
附表13D的第4项在此被修改以添加以下信息:
限制股票单位奖励
2022年3月2日,发行人授予报告人128,910股普通股的限制股票单位奖励,该奖励在2023年3月2日全部归属。
2022年4月22日,发行人授予报告人3,692股普通股的限制股票单位奖励,该奖励在2023年4月22日全部归属。
2023年1月19日,发行人授予报告人158,025股普通股的限制股票单位奖励。该RSU的三分之一的归属权利或归属权利部分将分别于2024年1月1日、2025年1月1日和2026年1月1日分别归属,但需符合报告人在每个日期上与发行人的持续服务条款。
2024年4月8日,发行人授予报告人200,000股普通股的限制股票单位奖励。该RSU的三分之一的归属权利将分别于2025年1月1日、2026年1月1日和2027年1月1日归属,但需符合报告人在每个日期上与发行人的持续服务条款。
2024年4月8日,发行人授予报告人47,076股普通股的限制股票单位奖励。该RSU每月分期归属一年,自2024年1月1日起计算,但需符合报告人在每个日期上与发行人的持续服务条款。
2024年4月8日,发行人授予报告人122,399股普通股的限制股票单位奖励该RSU每月分期归属一年,自2024年1月1日起计算,但需符合报告人在每个日期上与发行人的持续服务条款。
这些限制股票单位奖励是根据发行人的2017年股票激励计划提供的,在2023年6月8日之前提供的受限股票单位奖励是根据就业协议的条款授予的,2017年6月15日,该就业协议是发行人和报告人之间的。之后的奖励是根据2023年1月19日发行人和报告人之间的就业协议的条款提供的。
在限制股票单位结算时扣除股票
2022年1月7日,发行人扣留了98,223股普通股,以满足限制股票单位结算时的税务义务。扣留的股票按每股19.60美元计价。
2022年2月11日,发行人扣留了63,176股普通股,以满足限制股票单位解禁时的税务义务。扣留的股票按每股17.23美元计价。
在2023年3月2日,发行人扣留了44295股普通股以满足受限制股份单位结算时的税务义务。扣留的股票按6.36美元每股计算。
在2023年4月22日,发行人扣留了1277股普通股以满足受限制股份单位结算时的税务义务。扣留的股票按5.06美元每股计算。
在2024年4月17日,发行人扣留了21086股普通股,以满足受限制股份单位结算时的税务义务。扣留的股票按3.78美元每股计算。
4
在2024年4月30日,发行人扣留了20205股普通股,以满足受限制股份单位结算时的税务义务。扣留的股票按3.27美元每股计算。
在2024年5月31日,发行人扣留了5034股普通股,以满足受限制股份单位结算时的税务义务。扣留的股票按2.95美元每股计算。
在2024年6月30日,发行人扣留了4997股普通股以满足受限制股份单位结算时的税务义务。扣留的股票按2.26美元每股计算。
实物分配
2022年2月14日,Steel Veritone基金I公司向其成员按比例分配了215,921股普通股和可行权购买78362股的认股权,无需额外支付费用。Steel Veritone基金I公司分配的证券中,RSS信托收到58,487股和可行权购买21,550股。
就业过渡
自2023年1月1日起,报告人根据发行人和报告人于2023年1月19日签订的就业协议被任命为首席执行官和总裁。报告人继续担任发行人董事会成员。
项目5。 | 对发行人证券的利益 |
13D表格第5项现在在此完全修改和重述如下:
(a)-(b). | 截至2024年7月3日,就发行人的普通股而言,报告人对(i)直接持有的351,776股股份拥有唯一的表决权和处置权;(ii)能在60天内行权的已授予的期权,可行权数量为2,992,668股;(iii)指在60天内行权的受限股票单位解除限制后获得的28,246股;(iv)由RSS信托直接持有的215,174股和21,550股行权股票;以及(v)由RVH公司直接持有的2,003,349股全部拥有唯一的表决权和处置权。报告人是RSS信托的受托人和RVH公司的唯一成员和经理。 |
基于2024年5月8日发行人向SEC提交的第10-Q季度报告的说法,或根据SEC规则13D-3作出的调整,截至2024年7月3日,依据上述情况,报告人总共可被视为拥有发行人的普通股总数为5,612,763股,占发行人已发行普通股总数的13.8%。
(c) | 除此之外,自2021年3月3日以来,报告人没有进行任何Issuer普通股交易,该日期有利益所有权信息在最新的13D附表修正案中呈现。 |
(d) | 据悉,没有其他人享有从报告人受益所有的股票的股息领取权或指令收取权。 |
(e) | 不适用。 |
项目6。 | 与发行人证券有关的合同,安排,理解或关系 |
附表13D的项目6在此被修订,以添加以下信息:
项目4中有关权益授予的信息被纳入此项目6。
5
签名
经过合理的调查并据我所知和相信,我证明本声明中所述的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024年7月3日
/s/ Ryan Steelberg |
Ryan Steelberg |
注意 |
有意的误陈述或遗漏事实构成联邦刑事犯罪(详见18 U.S.C. 1001)。 |
6