SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 Wheeler房地产投资信托,Inc。 [WHLR] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年7月1日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股票 | 3(1) | D |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
D系列优先可转换股票 | $20,352(2) | 07/01/2024 | J | 94(3) | (2) | (4) | 普通股票 | 0(2) | (5) | 438 | D | ||||
7.00%高级次级可转债到2031年 | $14.29(6) | (6) | 12/31/2031 | 普通股票 | 1,870(6)(7) | $26,725 | D | ||||||||
B系列可转换优先股 | $48,000(8) | (8) | -9 | 普通股票 | 0(8) | 1,223 | D |
响应的说明: |
1.报告的金额反映了该发行人在2023年8月、2024年5月和2024年6月实施的拆股并股。 |
2. 发行人的D系列累积可转换优先股(“D系列优先股”)每股都可以整体或部分转换为发行人的普通股,选择权由其持有人在任何时候行使,转换价格为20,352美元/股的普通股换股率为0.001228股/股。 |
3. 如在2024年5月21日提交给证券交易委员会的发行人8-K表格所披露的,发行人确定了应于2024年6月30日支付的7.00%下级可转换票据到期日利息将以D系列优先股的形式支付。于2024年7月1日,发行人按照票据条款和发行人与威明顿储蓄基金协会作为受托人的票据(“信托协议”)的规定,向报告人发行了D系列优先股,作为利息支付的方式。 |
4. D系列优先股没有到期日。 |
5. 根据信托协议的规定,根据标有表格的未偿还票据数目,于2024年6月30日以每股价值17.95505美元的比例确定D系列优先股的股数,此处计算方法为(x)自利息支付日前第三个营业日开始的15个连续交易日的D系列优先股每股成交量加权平均价格的平均值,乘以(y)0.55。 |
6. 该票据可在任何时间全部或部分按持有人的选择转换为发行人的普通股,转换价格为每股14.29美元,每25美元的本金转换成1.75股普通股。 |
7. 利息可选择以现金、发行人的B系列可转换优先股或D系列优先股支付,具体规定见票据。表中所示的发行人普通股数量基于报告人持有的票据的未偿还本金金额。 |
8. 发行人的B系列优先股每股都可以整体或部分转换为发行人的普通股,转换价格为每股48,000美元,每股普通股换股率为0.000521股/股。 |
9. B系列优先股没有到期日。 |
备注: |
/s/ M. Andrew Franklin | 07/03/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |