根据第 424 (b) (3) 条提交的第 11 号招股说明书补充文件
(截至 2023 年 11 月 21 日的招股说明书)注册号 333-268062
复古葡萄酒庄园有限公司
27,633,275 股普通股
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提交本招股说明书补充文件是为了更新和补充2023年11月21日的招股说明书(不时补充或修订的 “招股说明书”)中包含的信息,其中包含在我们于2024年7月3日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告(“报告”)。因此,我们在本招股说明书补充文件中附上了该报告。
招股说明书和本招股说明书补充文件涉及招股说明书中提到的出售证券持有人或其允许的受让人不时转售最多27,633,275股普通股,每股没有面值(“普通股”)。
本招股说明书补充了招股说明书中的信息,如果没有招股说明书中的信息,则不完整,除非与招股说明书(包括招股说明书的任何修正案或补充文件)结合使用,否则不得交付或使用。本招股说明书补充文件应与招股说明书一起阅读,如果招股说明书和本招股说明书补充文件中的信息存在任何不一致之处,则应参考本招股说明书补充文件中的信息。
我们的普通股在纳斯达克资本市场(“纳斯达克”)上市,股票代码为 “VWE”。2024年7月2日,我们在纳斯达克普通股的收盘价为每股0.14美元。
投资我们的普通股涉及招股说明书第3页开头的 “风险因素” 部分中描述的风险。
美国证券交易委员会和任何州证券委员会均未批准或不批准这些证券,也未确定招股说明书或本招股说明书补充文件是否真实或完整。任何与此相反的陈述均属刑事犯罪。
本招股说明书补充文件的发布日期为2024年7月3日。
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条
报告日期(最早报告事件的日期):2024 年 6 月 28 日 |
Vintage Wine Estates,
(其章程中规定的注册人的确切姓名)
内华达州 |
001-40016 |
87-1005902 |
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(州或其他司法管辖区) |
(委员会文件号) |
(国税局雇主 |
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大厅大道 205 号 |
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加利福尼亚州圣罗莎 |
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95403 |
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(主要行政办公室地址) |
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(邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区号:(877) 289-9463 |
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(如果自上次报告以来发生了变化,则为以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据该法第12(b)条注册的证券:
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交易 |
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普通股,每股无面值 |
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VWE |
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纳斯达克股票市场有限责任公司 |
购买普通股的认股权证 |
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VWEWW |
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纳斯达克股票市场有限责任公司 |
用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405节)还是1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司 ☒
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
第 5.02 项 — 董事或某些高级管理人员的离职;董事的选举;某些高级管理人员的任命;某些高级管理人员的补偿安排。
自 2024 年 6 月 28 日起,Vintage Wine Estates, Inc.(“公司”)董事会(“董事会”)任命 Ivona Smith 为董事会独立董事,任期至公司股东下次选举董事为止,直至其继任者正式当选并获得资格,或直至她早些时候死亡、残疾、辞职、取消资格或被免职。史密斯女士是一位经验丰富的信托和投资专业人士,在过去七年中曾在多个董事会担任独立董事。
作为董事,Smith女士每月将获得25,000美元,在每个月的服务开始时提前支付,任何半月的服务按比例分配。此外,公司将根据公司程序,向Smith女士报销她在适当履行非雇员董事义务时合理产生的所有差旅费用。Smith女士将有权获得赔偿以及董事和高级管理人员保险,其金额与在董事会任职的其他董事相同。
除本文另有规定外,史密斯女士没有根据她与任何其他人之间的任何安排或谅解被选为董事会成员。根据S-K法规第404(a)项,公司没有发现与史密斯女士有任何需要披露的交易。
第 7.01 项 — FD 法规披露
该公司已终止与奥本海默公司的合作,并已聘请GLC Advisors & Co. 和Riveron RTS, LLC担任该公司的财务顾问。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排以下经正式授权的签署人代表其签署本报告。
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Vintage Wine Estates, |
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日期: |
2024年7月3日 |
来自: |
/s/ 克里斯蒂娜·约翰斯顿 |
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首席财务官 |