招股说明书补充第11版 根据424(b)(3)条规定提交的
(截至2023年11月21日的招股说明书)编号333-260530注册
Vintage Wine Estates,Inc.(公司名称)
5,977,957股普通股
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本招股说明书补充是为了更新和补充2023年11月21日招股说明书(随时补充或修订,称为“说明书”)中所含信息,该信息附在我们在2024年7月3日向SEC提交的8-K表格(“报告”)中。因此,我们已经将该报告附到本招股说明书补充中。
该招股说明书及本招股说明书补充关系到根据那些特定认购协议而发行的5,977,957股我们的普通股,每股无面值(“普通股”),这些认购协议是与业务合并(如招股说明书中所定义)相关联签订的。正如招股说明书所述,列名的出售证券持有人(总称为“出售股票股东”)或其允许的受让人可以随时提供并出售业务合并和股权私募股权投资(“PIPE投资”)结束时发给出售股票股东的5,977,957股普通股。
此招股说明书的更新和补充是为了补充招股说明书中的信息。如果没有招股说明书,包括任何修订或补充,本招股说明书补充是不完整的,无法传送或使用的。阅读本招股说明书补充时应与招股说明书一同阅读,如果招股说明书和本招股说明书补充中的信息不一致,应以本招股说明书补充中的信息为准。
我们的普通股在纳斯达克资本市场(“纳斯达克”)上挂牌交易,股票代码为“VWE”。2024年7月2日,我们的普通股在纳斯达克的收盘价为每股0.14美元。
投资我们的普通股存在风险,详见招股书第3页的“风险因素”部分。
美国证券交易委员会或任何州证券委员会均未批准或不批准这些证券,也未确定招股说明书或本招股说明书补充是否真实或完整。任何与此相反的陈述都属于违法行为。
本招股说明书补充日期为2024年7月3日。
美国
证券交易所
华盛顿特区20549
8-K表格
公司当前报告
根据1934年证券交易法第13或15(d)条款
报告日期(最早报告事项的日期):2024年6月28日 |
Vintage Wine Estates, Inc.(公司名称)
(注册者的确切名称,如它的章程所规定的)
内华达州 |
001-40016(提交者的注册号码) |
87-1005902(提交者的IRS雇主识别号码) |
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(注册地或其他司法管辖区) |
(委员会文件编号) |
(IRS雇主身份识别号码) |
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205 Concourse Boulevard |
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加利福尼亚圣罗莎 |
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95403 |
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(主要领导机构的地址) |
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(邮政编码) |
申报人电话号码,包括区号:(877)289-9463 |
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(如果自上次报告以来地址或名称有所更改的前名称或前地址)
如果8-K表格的提交旨在同时满足注册人根据以下任何规定的申报义务,请勾选适当的框:
根据1934年证券交易法第12(b)条规定注册的证券:
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交易 |
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普通股,每股无面值 |
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VWE |
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纳斯达克证券交易所 LLC |
可购买普通股的权证 |
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VWEWW |
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纳斯达克证券交易所 LLC |
请在以下情况下勾选复选框,以指示注册人是根据1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章240.12b-2节)定义的新兴增长公司。
新兴成长公司 ☒
如果是新兴增长型公司,请勾选复选框以表示注册人已选择不使用根据证券交易法第13(a)条规定提供的用于符合任何新的或修订的财务会计准则而提供的延长过渡期。☐
项目5.02 - 董事或特定高管离职;董事选举;特定高管任命;某些高管的薪酬安排。
自2024年6月28日起,Vintage Wine Estates, Inc.的董事会(以下简称“董事会”)任命Ivona Smith为独立董事,任期截至通过公司股东的下次董事会选举产生继任者并经过确认或她较早的死亡、残疾、辞职、取消资格或撤职为止。Smith女士是一位有经验的受托人和投资专业人士,在过去的七年中在几个董事会担任独立董事。
作为董事,Smith女士将每月获得25,000美元的报酬,按服务月份预付并按比例计算任何部分月份的服务。此外,Smith女士将根据公司程序被公司报销因非雇员董事职务而产生的所有合理差旅费用。Smith女士将有权获得相同范围的董事及高管保险业务赔偿和保险涵盖,与董事会中的其他任何一名董事一样。
除本文件另有规定外,Smith女士未根据任何协议或理解被选为董事会成员。公司不知道与Smith女士有任何需要根据S-K条例第404(a)项披露的交易。
项目7.01 - 法规FD披露
公司已终止与Oppenheimer&Co.的合作关系,并聘请GLC Advisors&Co.和Riveron RTS,LLC担任公司的财务顾问。
签名
按照《证券交易法》的规定要求,注册人已经授权下面的人在其名义下签署本报告。
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Vintage Wine Estates, Inc.(公司名称) |
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日期: |
2024年7月3日 |
签字人: |
/s/ Kristina Johnston |
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致富金融(临时代码) |