8-A12B

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

8-A表格

有关证券某些类别的注册

根据证券交易所法案12(b)或(g)条款

1934年证券交易法规

LOGO

西南航空公司。

(根据其章程规定的发行人的确切名称)

得克萨斯州 74-1563240
(设立或组织的其他管辖区域) (纳税人识别号码)

邮政信箱36611
德克萨斯州达拉斯市。
75235-1611
(公司总部地址) (邮政编码)

根据证券法第12(b)条款注册的证券:

每一类别的名称

要进行注册

注册的交易所名称:

每类都要注册

普通股购买权 请使用moomoo账号登录查看New York Stock Exchange

如果本表格与交易所法第12(b)条注册类证券有关,并且根据一般指导原则A.(c)或(e)生效,请勾选以下框☒。

如果此表格与证券登记有关,按照交易所法12(g)条规定申请注册,并根据一般指令A(d)或(e)生效,请勾选以下方框。☐

如果本表格与Regulation A提供的证券类别注册相关,请勾选以下框☐。

本表单所涉及的证券和Regulation A发行声明文件编号:

不适用

(如适用)

根据证券交易法第12(g)条注册的证券:

(类别的名称)


项目1。要注册的发行人证券的描述。

2024年7月2日,西南航空股份有限公司(以下简称“公司”),一个得克萨斯州公司的董事会(以下简称“董事会”)采纳了股东权利计划并宣布向每个公司发行和流通的普通股(每股面值1.00美元)领取红利1份“权益证书”。红利将支付给2024年7月15日营业结束时的股东(以下简称“记录日期”的股东)。权益证书的条款在权益协议中设置,权益协议于2024年7月2日签署(根据需要随时修订),由公司与Equiniti Trust Company,LLC作为权益代理人(或任何继任权益代理人,以下简称“权益代理人”)。

通常情况下,权益协议对任何在未经董事会事先批准的情况下拥有或变得拥有公司已发行股份的12.5%(即“触发百分比”)或更多权益的任何人或团体(除非为公司或某些相关人员)都会施加重大的稀释效应。成为受让人的人或团体名为“受让人”。任何受让人持有的权利将无效,不能行使。在股东权利计划发布日期拥有公司12.5%或更多的流通普通股的股东不被视为受让人;但是,这些股东通常不能收购或获得额外股份的所有权。术语“有益所有权”在权益协议中定义,并且包括,但不限于,可能行使或转换为普通股的某些证券和某些衍生工具安排。

. 权益证书最初使登记持有人(根据权益协议的条款)有权按照每股普通股170.00美元除以一万份标准进行购买(除非另有调整)作为普通股的万一分之一,直到权益证书被行使或交换,持有人本身没有任何股东权利,包括但不限于投票权或者领取红利的权利。

权利. 在少数例外情况下,权益证书直到下列情况之一最早发生,则不会行使:

可行权性在公众公告或文件公布或发送或交付某个人或团体引发任何人或团体(除特定例外情况外的公司或某些相关人员)拥有或可能拥有公司已发行普通股的12.5%的日子营业结束后第十个营业日,或者

(i)

在公开发布或发送或给予任何人或团体收购或交换意向的日期之后营业结束的第十个营业日(或成为受让人的日期),同意此类收购或交换,因为该交易将使受让人拥有公司已发行普通股的12.5%或更多,从而引发了权益计划的其他要求。

(ii)

权益证书成为可行权的日期被称为“登记日期”。对于代表记录日期已经发行的普通股的证书,在登记日期和到期日(如下所定义)之前,权益证书将由持有人注册的普通股证书证明,而不是由单独的权益证书(定义如下)。对于在登记日期时已发行的账户输入普通股,权益证书将根据证明这些股份的账户输入系统证明。在登记日期时持有的任何普通股票的转让也将成为转让与该普通股票相关联的权益。在可行权日期尽快到来后,所有记录登记日期的证券的持有人将通过邮寄单独证明权益的证书(“权益证书”)来销售和无偿赠予每股普通股。普通股的记录日期为2024年7月2日经营结束时,仅限于证明这些普通股的证书,而不是单独的权益证书(如下所定义)。账户输入的普通股股份的权益,在可行权日期和到期日之前,将由证明持有人账户输入普通股股份所有权的账户输入系统证明。在可行权日期和到期日之后,权益仅由这些权益证书证明,权益可以与普通股分开转让。

如果任何人或团体成为受让人,则不会执行任何对某个受让人,受让人,某些受让人的权益证书有利的夹杂,除非在可行权日期之后,每个权益证书的持有人,分配给受让人和受让人的助理或关联公司的所有正常普通和 Benefits 在行使此类权利的同一天收到的普通股的数量(或公司的其他证券,如果公司选择)的市场价值是行权价格的两倍,除非权益证书在此之前被赎回或交换。

Flip-In事件。发生Flip-in事件是,根据该事件,一个人成为Acquiring Person。在发生Flip-in事件后,每个权利(除了Acquiring Person持有的权利和下文指定的某些其他人)将成为按照权益计划的条款行使购买公司股票的权利。对象将在Flip-in事件实现或发生的日期上,购买总市值为两倍的行权价格的普通股票数。(在股东权益计划中定义为)等于行权价格(在股东权益计划中定义为Cdn.$10.00,但调整后为Cdn.$500.00)的公司股票,以现金等额支付行权价格。因此,如果假设股票的市场价值为Cdn。每股$2.00,每个权利允许股东以$500.00购买500个普通股,有效地允许行使持有人以比当时的市场价格低50%的价格获得普通股,并基于假定的市场价Cdn。每股$2.00,从而在每个权利下发行500个普通股,从而造成实质性的稀释。翻倒事件。在任何人或团体成为受让人之后,如果公司通过合并或其他商业组合交易或出售公司的50%或更多的资产或盈利能力而被收购,则将做出适当的规定以便所有权益证书持有人(除了受让人,受让人的助理和受让人的合伙企业已经发生颁发为空和无效的权益证书),随后有权根据行使权益证书的权利,每行使一个权益证书,获得正在与公司进行上述交易的个人或公司的普通股(或其母公司)中的股份,该股份在股东权益证书到期的行权价格的市场价值为两倍,除非权益证书在此之前赎回或交换。

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。权益证书在分配日期之前无法行使。权益证书将于最早到期之前到期: (i)2025年7月1日经营结束(ii)根据权益协议赎回权益(iii)在权益协议赎回权益之后,就其所持有的权益代替权益的关闭,或(iv)根据某些交易发生(i),(ii),(iii)和(iv)中最早的)。。在任何人成为受让人之前但在到期之前,董事会可以全额赎回权益证书,但不能部分赎回,每个权益证书的价格为0.001美元(根据某些调整)(“赎回价格”),按照公司的选择以现金,普通股或董事会确定的其他任何补偿支付。赎回权益证书的行动可能生效,则在董事会自行决定、时间和条件下,立即终止行使权益证书的权利,权益证书持有人的唯一权利是获得赎回价格。

有效期。权益证书在分配日期之前无法行使。权益证书将在最早到期之前到期: (i)在2025年7月1日营业结束前,(ii)根据权益协议赎回权益后,(iii)在权益协议赎回权益之后,或(iv)在发生某些交易后。

交易所。在任何人或团体成为受让人之后,董事会可以在其自主选择时,代替支持行使权俑的选择,全部或部分交换权益证书,交换比率为每个未行使的代表一个普通股的权益证书一份的普通股。

赎回。在人成为受让人之前但到期日之前的任何时候,董事会可以授权全额赎回权益证书,但无法部分赎回,每个权益证书的价格为0.001美元(根据某些调整)(“赎回价格”),按照公司选择以现金,普通股或董事会确定的其他任何补偿支付。赎回权益证书的行动可能生效,则在董事会自行决定、时间和条件下,立即终止行使权益证书的权利,权益证书持有人的唯一权利是获得赎回价格。

防稀释条款行使权利时应支付的行使价格、以及可发行的普通股或其他证券或资产数量,均可能不时地进行调整以避免稀释(i)普通股股利、股票拆细、合并或重分类事件发生时,(ii)向普通股持有人授予某些购买普通股或可转换证券的权利或认购权证,价格低于当时的市场价格,或(iii)向普通股持有人分配证明债务或资产(不包括定期现金股利或股息)或认购权或认购权证(不包括上述提到的)。普通股发行套交易及其他类似的涉及普通股的交易时,有效套交易数量和每份套交易对应的发行普通股数量也可能会进行调整。除非行使价格的调整影响了行使价格至少1%,否则不需要调整行使价格。不会发行普通股的破碎份额,而是根据行使日前最后交易日的普通股市场价格进行现金调整。

修订只要权利可赎回,公司随时可以全权酌情补充或修改权利协议,在不需要任何权利持有人批准的情况下,如果公司有指示,权利代理人应当执行这样的补充或修改。在权利不可赎回的任何时间,公司均可在不需要任何权利持有人批准的情况下修改或补充权利协议,包括但不限于为了(i)消除任何不明确之处,(ii)更正或补充权利协议的任何可能存在缺陷或与其他权利协议条款不一致的条款,(iii)缩短或延长权利协议中的任何时间段,或(iv)以公司认为必要或合适的方式对任何条款进行更改、修改或补充。但在权利不再可赎回的情况下,权利协议可能不会以任何可能会将权利持有人的利益(除成为空值的权利持有人之外)不利影响的方式进行修改或补充。

我们的董事会认为,我们的薪酬政策和实践是合理的,并适当地将我们的员工利益与股东的利益相一致。董事会认为,对于我们的高管和其他员工的激励性薪酬与收益挂钩的事实鼓励采取有利于公司短期和长期盈利的行动。此外,薪酬委员会审查有关我们的薪酬政策和实践的变化,以确保此类政策和实践不会鼓励我们的高管和其他员工采取可能导致公司出现重大不利影响的行动。


权利协议附在此处作为展示文件4.1,并被引用到此处。权利协议的描述在此并不完整,并需要参考展示文件4.1。

项目2、展出品。

4.1

2024年7月2日签署的《西南航空公司和美国公司股票管理与登记机构Equiniti Trust Company LLC的权利协议》(按照2024年7月3日提交的美国证券交易委员会8-K表格中展示文件4.1的相关规定进行引用)。

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签名

根据1934年证券交易法第12条的规定,登记人已经依法授权本登记声明签署。

西南航空股份有限公司。
日期:2024年7月3日 通过:

/s/ Tammy Romo

Tammy Romo
执行副总裁兼首席财务官614-870-5604
(信安金融及会计主管)

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