SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 INCYTE公司 [ INCY ] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年6月28日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股票 | 06/28/2024 | A | 537(1) | A | $0 | 2,812,463 | I | 见脚注(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)(8) | ||
普通股票 | 06/28/2024 | A | 537(1) | A | $0 | 28,183,142 | I | 见脚注(1)(3)(4)(5)(6)(7)(8)-9 | ||
普通股票 | 278,773 | D(10) | ||||||||
普通股票 | 281,190 | D(11) | ||||||||
普通股票 | 33,410 | I | 见脚注-12 |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 |
报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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响应的说明: |
1. 包括因塞特公司(“发行人”)根据发行人修改和重述的2010股票激励计划(“股票激励计划”)发行的537股普通股(“普通股”),用以代替每季度董事保留费用32,000美元支付给Julian C. Baker的红利。普通股全部归Julian C. Baker所有。Julian C. Baker作为667,L.P.(“667”)和Baker Brothers Life Sciences,L.P.(“Life Sciences”,以及与667一起,收益基金的代表及其关联人和控制人)的董事,任职于发行人的董事会(“董事会”)上。 |
2. 经本报告所述交易的影响后,由于其对Baker Biotech Capital,L.P.和667的所有权利,Julian C. Baker与Felix J. Baker各自可以被视为对在表格I的第5列中报告的普通股具有间接的金钱利益,这些普通股直接由或为667持有,667是贝克生物技术资本有限合伙企业的唯一普通合伙企业,该企业又是贝克生物技术资本(GP),由于他们对667和Baker Biotech Capital,L.P.的利益。 |
3. Baker Bros. Advisors LP(“顾问”)是这些基金的投资顾问。与顾问所提供的服务有关,顾问获得了基于资产的管理费,该管理费不对基金直接持有或为其持有人士的证券产生任何金钱利益。Baker Bros. Advisors(GP)LLC(“顾问GP”)是顾问的唯一普通合伙企业。Julian C. Baker和Felix J. Baker是顾问GP的管理成员。顾问对基金直接持有或为其持有人士的证券的投资和表决权拥有完全和无限制的自主权和权利。基金的普通合伙企业放弃了对基金直接持有或为其持有人士的证券的投资和表决权的所有自主权和权利,并将这些权利放弃给了顾问。 |
4. Julian C. Baker、Felix J. Baker、顾问GP和顾问,除其对这些基金或其持有人士的证券所具有的金钱利益外,否认持有对这些基金直接或为其持有人士的证券的任何利益,并且本报告不得视为承认任何Julian C. Baker、Felix J. Baker、顾问GP或顾问出于第16条的目的或任何其他目的是这些证券的受益所有人。 |
5. 包括先前根据股票激励计划发行给Julian C. Baker的11,510股普通股,先前从全额授予的限制性股票单位(每个单位为一份“RSU”)中获得的9,374股普通股,不成熟的RSU的230,000股普通股和通过行使230,000只非限制性股票期权所获得的230,000股普通股(“股票期权”)下潜在的2,830股普通股。Funds被认为拥有其中一部分普通股。 |
6. 根据顾问的政策,Julian C. Baker没有权利获得用作董事会服务的补偿的发行人证券,而基金有权间接按比例获得这些证券的金钱利益。每个基金都拥有这些证券的间接按比例的金钱利益。仅仅由于其拥有财产权益,(i)基金的普通合伙人和(ii)基金,Felix J. Baker和Julian C. Baker可以被视为对作为补偿提供的这些董事服务所发行的普通股,股票期权,通过行使股票期权获得的普通股,RSUs和股票期权的行权所获得的普通股具有间接按比例的金钱利益(即没有直接的金钱利益)。 |
7. 根据顾问的政策,顾问对代替董事保留费的普通股,股票期权,RSUs以及通过行使股票期权或RSUs的权利获得的普通股具有投票和决定权。 |
8. 报告表格I中RSUs的收购表示单个授予的537 RSUs。由于每个基金对这样的证券具有间接的金钱利益,因此报告了537 RSUs。 |
9. 经本报告所述交易的影响后,由于其对Baker Brothers Life Sciences Capital,L.P.和Life Sciences的所有权利,Julian C. Baker与Felix J. Baker各自将被视为对在表格I的第5列中报告的普通股具有间接的金钱利益,这些普通股直接由或为人类科学的益处而具有限制性伙伴资格的贝克兄弟生命科学资本有限合伙企业持有,该企业又是由其利益与贝克兄弟生命科学资本,LP(GP)的唯一普通合伙企业可口可乐的生命科学资本有限合伙企业持有,由于对Life Sciences和贝克生命科学资本,有限合伙企业获得其收益的权利, |
10. 由顾问GP的管理成员Julian C. Baker直接持有的普通股。 |
11. 由顾问GP的管理成员Felix J. Baker直接持有的普通股。 |
12. Julian C. Baker和Felix J. Baker在FBB Associates直接持有的33,410股普通股可能被视为间接拥有的金钱利益。Julian C. Baker和Felix J. Baker是FBB Associates的唯一合伙人。Julian C. Baker和Felix J. Baker否认拥有FBB Associates所直接持有的证券的任何可支配收益权益,除在其中的金钱利益范围内,本报告不得视为承认Julian C. Baker或Felix J. Baker是该等证券的受益所有人,目的是第16条或任何其他目的。 |
备注: |
Julian C. Baker,Baker Bros. Advisors LP的管理成员及Baker Bros. Advisors (GP) LLC的唯一普通合伙企业,是Incyte Corporation(“发行人”)的董事。由于他们在发行人董事会上的代表,除了Julian C. Baker以外的报告人被视为通过委任而成为董事,对于《证券交易法》第16条的目的。 |
由Baker Bros. Advisors LP完成,名称:Scott L. Lessing,头衔:总裁/s/ Scott L. Lessing。 | 07/02/2024 | |
由Baker Bros. Advisors LP完成,Mgmt. Co.,并为667,L.P.提供投资建议,根据Baker Biotech Capital,L.P.授予667,L.P.的授权,名称:Scott L. Lessing,头衔:总裁/s/ Scott L. Lessing。 | 07/02/2024 | |
/s/Julian C. Baker | 07/02/2024 | |
由Baker Bros. Advisors (GP) LLC完成,名称:Scott L. Lessing,头衔:总裁/s/ Scott L. Lessing。 | 07/02/2024 | |
拜克兄弟投资公司有限合伙公司是贝克兄弟生命科学公司有限合伙公司的管理公司和投资顾问,根据授予Baker Brothers Life Sciences Capital、L.P. GP授权的权限,由贝克兄弟生命科学公司有限合伙公司指定的总裁名称为Scott L。 Lessing。 | 07/02/2024 | |
/s/Felix J. Baker | 07/02/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |