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附件1.01
AXALTA COATING SYSTEMS LTD.
冲突矿物报告
截止2023年12月31日的报告期
介绍
Axalta涂料系统有限公司的这份冲突矿物报告（本“报告”）根据1934年修正版证券交易所法案第13p-1条规定，作为SD表格的附件提交，报告期为2023年1月1日至2023年12月31日（“报告期”）。在本报告中，除非上下文另有说明，“Axalta”、“我们”、“我们”、“公司”和“我们的”均指Axalta涂料系统有限公司。
该规定是美国证券交易委员会（“SEC”）制定的，其实施了对制造或承包制造包含冲突矿物（对其产品的功能或生产必要的）的SEC注册产品的某些报告和披露要求。SD表格将“冲突矿物”定义为方锡石、钶钽铌、金、钨矿以及它们的衍生品，目前仅限于锡、钽和钨（统称为“冲突矿物”）。
艾卫公司是全球领先的高性能涂覆系统的制造商、营销商和分销商。我们需要根据规则提交申报，因为我们判断特定产品的功能或生产需要使用所谓商业冲突矿物锡及其相关化合物，在报告期内我们生产或委托生产这些产品。
合理的原产地调查和判断
如上所述，在报告期内我们判断特定产品的功能或生产需要使用所谓商业冲突矿物锡及其相关化合物。因此，在报告期内，我们进行了合理的原产地调查，我们认为这种调查合理地设计，旨在确定我们产品中包含的这些冲突矿物是不是原产于刚果民主共和国或毗连国家（“受覆盖国家”）或来自可回收或废料来源。
艾卫公司制造性能和移动终端应用的涂料。我们的产品非常复杂，通常包含许多来自世界各地的供应商提供的数百种物质。我们可能从多个供应商和经销商购买同样的材料，这些供应商和经销商经常从更低层次的供应商那里获得材料。因此，我们的供应链十分复杂，难以确定我们所采购的材料的最终来源。
艾卫公司有一个全面的跟踪原材料的过程。该过程旨在记录我们的原材料中包含的每种物质，并允许艾卫公司追溯物质的来源。该过程还有助于确保艾卫公司意识到供应链中可能存在的商业冲突矿物，包括新的或更改过的原材料。我们通常根据客户需求采购原材料。
通常，艾卫公司的产品中不使用钽或黄金，虽然其可能的购买和使用是经常审核的。我们不认为钽或黄金用于在报告期内生产的任何艾卫公司产品中。历史上，钨有时用于艾卫公司的产品中，虽然我们不认为钨在报告期内被使用。艾卫公司的供应链确实包括通常在催化剂和颜料中发现的锡或锡化合物。所有包含锡或锡化合物的产品都是从主要的化学品或颜料供应商购买的；没有锡或锡化合物直接从任何冶炼厂购买。
艾卫公司需要从不含冲突矿物的来源进行采购，但不对原产地设任何限制。艾卫公司认为，要求从覆盖国家以外的地区进行采购可能会对受覆盖国家的经济造成负面影响。根据“尽职调查的结果”，公司认定我们产品中所含锡及其相关化合物有可能来源于一个或多个受覆盖国家。因此，公司对所必须的针对商业冲突矿物的源头和产权链进行了尽职调查。
尽职调查
尽职调查设计
我们的尽职调查程序在所有重要方面与OECD发布的出版物《OECD (2016) 有关从受冲突影响和高风险区域采购矿物的负责任供应链尽职调查指南：第三版》（OECD出版物）呈现的尽职调查框架相符合，以及有关金和钽、钨和锡的相关补充说明（合称“OECD准则”）。本报告旨在讨论所执行的尽职调查程序的部分措施，这些措施在OECD准则中的标题下所讨论的措施相符。
执行的尽职调查
建立强有力的公司管理系统
冲突矿产政策
我们已经制定了与我们针对商业冲突矿物采购有关的冲突矿物政策，并将此政策张贴在我们的网站上，网址为：https://www.axalta.com/corporate/zh_cn/sustainability/human-rights.html。
我们网站上的信息并不是本报告的一部分，也不能视为本报告或我们向证监会所提供的任何其他文件的内容。
内部团队
艾卫公司利用跨职能团队实施商业冲突矿物政策。该团队负责制定遵守政策的流程，包括实施、评估和向高管的沟通。该团队的成员包括来自运营、采购、法律、政策和产品管理方面的专业人士。
我们还利用其他的管理系统，包括通过第三方供应商管理相关供应商和我们从供应商那里获得的信息。通过我们供应商工具，我们可以收集和存储供应商数据，使用商业冲突矿物报告模板（“CMRT”）进行供应商调查，与供应商进行沟通并监测我们供应链中的风险。使用这些工具已经使我们能够帮助供应商了解我们的期望和要求，并提高我们对供应商调查请求的响应率。
控制系统
艾卫公司遵守诚信和负责任的业务行为，这可以通过艾卫公司商业行为和道德守则来展示。我们对供应商也有同样的期望。艾卫公司通过供应商行为准则向供应商传达这些期望，供应商行为准则的内容可通过以下网站获得：http://www.axaltacs.com/corporate/zh_cn/sustainability/human-rights.html。
我们网站上的信息并不是本报告的一部分，也不能视为本报告或我们向证监会所提供的任何其他文件的内容。
艾卫公司的模板条款和原材料供应协议包含了供应商有关商业冲突矿物的声明和保证，并同意遵守艾卫公司的商业冲突矿物政策的条款。
申诉机制
员工、供应商和客户可以使用艾卫公司的道德举报热线来报告任何违反艾卫公司商业行为和道德守则或合规政策的行为，包括艾卫公司的商业冲突矿物政策和供应商行为准则。
供应商参与
我们还与可能受到我们商业冲突矿物政策和遵守努力影响的供应商进行了沟通，他们通过我们的合理原产地调查被确定为受影响的供应商，我们期望他们为帮助我们遵守商业冲突矿物计划的工作提供协助。我们已通过以上网站或根据请求向供应商提供了我们的商业冲突矿物政策。艾卫公司在报告期内继续开展供应商可持续风险管理计划，其中一个元素是可持续发展筛查。要求关键供应商地点完成涉及Axalta的供应商行为准则里的期望的问卷调查，其中一个元素就是商业冲突矿物。
识别和评估供应链风险
鉴于我们的产品复杂性以及供应链的深度、广度和不断变化，很难从我们的直接供应商中独立识别下级供应商。我们依赖供应商的回应，提供有关原材料中所含有的冲突矿物来源信息的信息。
同样，我们的直接供应商也依赖于其供应商提供的信息。我们的大多数供应商以供应商公司级别或相对于供应商的部门/业务段级别提供采购数据，而不是直接与供应给我们的产品相关的级别，或者无法指定供应给我们的原材料的熔炉或精炼厂。这种信息链条创造了一定的不确定性和与信息准确性相关的风险。我们将继续监测、适应和修改我们的尽职调查实践，以符合公认的行业最佳实践。埃克塔是负责任的矿物举措 (RMI) 的成员，通过它，我们追踪有关矿物负责采购的行业发展，包括冲突矿物。
根据 OECD 指南的规定，了解供应链中与冲突矿物相关的风险水平非常重要。这种理解的基础来自熔炉或精炼厂的信息。符合 RMI 熔炉或精炼厂的定义的每个设施都根据 OECD 指南中定义的红旗指标进行评估。埃克塔通过我们的第三方供应商使用众多因素来确定每个冶炼厂对供应链构成的风险水平，包括红旗指标。这些因素包括：
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1.选举作为董事的四位被提名人，其名称在附加的代理声明中列出，其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 | 与刚果民主共和国和其他受覆盖国家的地理接近度； |
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4. 购买Guanzan Group
2020年2月1日，公司签署了购买Guanzan Group的股权购买协议（“Guanzan SPA”）。
Guanzan是一家医疗设备经销商，其客户主要是中国西南地区的药店、私人诊所、药品经销商和医院（“Guanzan
Acquisition”）。Guanzan在中国拥有商业许可证，如医疗设备业务许可证和二类医疗设备涉及业务
的备案证书等，这些证书使Guanzan有资格在中国从事医疗设备分销业务。根据Guanzan SPA，
我们同意购买Guanzan Group（“Guanzan
Shares”）全部已发行或待发行的股票，以人民币
金额购买，并通过发行普通股的方式支付。
股票考虑在收盘时支付，而现金考虑根据Guanzan
Group 2020年和2021年的业绩进行后期调整，并根据后期支付安排支付。交易于2020年3月18日完成。
成交时，公司收购了Guanzan
Shares的
%并向卖方发行股票。 | 有关非道德或冲突采购的可靠证据；和 |
我们认为，上述询问和调查代表了我们对确定我们产品中冲突矿物的矿山或来源地的合理努力，包括（1）通过要求我们的供应商完成 CMRT 来寻求有关供应链中炉和精炼厂的信息，（2）通过验证那些熔炉和精炼厂与扩大的 RMAP 列表，（3）进行尽职调查评估，以及（4）按照适用和可用的方式获取其他文件和验证。
制定和执行应对已识别风险的策略
根据 OECD 指南，风险缓解取决于供应商特定的情境。为了逐步消除这些风险，供应商被赋予明确的绩效目标，并在合理的时间框内实现这些目标。此外，供应商现在将被引导到我们的第三方供应商的学习管理系统中，参加关于缓解供应链中熔炉或精炼厂风险的教育材料。
在供应链中的已识别点进行独立的第三方审计尽职调查。
我们通常没有与冶炼厂和精炼厂直接的关系，因此不会对这些实体进行审计或指导审计。但是，我们将依赖公开的第三方保证和认证，例如通过 RMAP 的无冲突冶炼厂计划、以及我们在 RMI 的会员身份。
尽职调查结果
调查结果
如上所述，埃克塔每年调查我们的供应链，以确定是否使用冲突矿物，并针对报告期间接收的供应商的使用情况进行审核根据开发的标准。这些标准包括回复不及时、回复不完整以及在 CMRT 报告的数据中存在不一致性。
截至 2024 年 1 月 16 日，我们接收到了我们 48 个调查的供应商的 100% 的回应。
确定矿山或来源地点的努力
考虑到我们与我们产品中使用的冲突矿物的最终炉和精炼厂之间没有建立关系，我们确定要求我们的供应商完成 CMRT 代表了我们诚信的努力，以确定我们的供应链中冲突矿物的矿山或来源地点。
基于 RMAP、熔炉或精炼厂或供应商提供的信息，埃克塔有理由认为，已知情况下 Axalta 产品中使用的锡或锡化合物可能来自以下国家(原产地)：
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| 原产国 |
| 印度尼西亚 | 法国 |
| 巴西 | 以色列。 |
| 中国 | 新加坡 |
| 澳洲 | 斯洛伐克 |
| 马来西亚 | 瑞士 |
| 秘鲁 | 卢旺达 |
| 缅甸 | 布隆迪 |
| 英国 | 波兰 |
| 俄罗斯联邦 * | 摩洛哥 |
| 西班牙 | 苏里南 |
| 越南 | 台湾。 |
| 德国 | 坦桑尼亚 |
| 加拿大 | 柬埔寨 |
| 爱尔兰 | 刚果民主共和国 |
| 尼日尔 | 吉布提 |
| 尼日利亚 | 厄瓜多尔 |
| 比利时 | 爱沙尼亚 |
| 玻利维亚（多民族国） | 埃塞俄比亚 |
| 哥伦比亚 | 圭亚那 |
| 日本 | 香港 |
| 葡萄牙 | 哈萨克斯坦 |
| 泰国 | 韩国 |
| 阿根廷 | 墨西哥 |
| 奥地利 | 蒙古 |
| 智利 | 纳米比亚 |
| 匈牙利 | 塞拉利昂 |
| 印度 | 苏丹 |
| 卢森堡 | 乌干达 |
| 美国 | 赞比亚 |
| 埃及 | |
| Axalta不从俄罗斯联邦的冶炼厂或精炼厂购买。 |
冶炼厂和精炼厂
在受访供应商中，许多公司以公司、业务单位或实体级别完成了CMRT，这意味着我们无法确认哪些具体的加工设施为他们提供了包含在其原材料中的锡或锡化合物。对于所有标明有冶炼厂的回复，Axalta将所列设施与RMI维护的冶炼厂名单进行了比较。截至2024年5月22日，我们已确定由我们的供应商通过CMRT报告的所有冶炼厂或精炼厂。附录A列出了供应商调查中所报告的冶炼厂和精炼厂在他们的供应链中的情况。
基于通过CMRT调查的48家供应商提供的冶炼厂名单以及公开可用信息，我们认为Axalta供应链中的39家冶炼厂中有38家通过了RMI的RMAP认证而无冲突。RMAP是一个计划，其中独立的第三方审查冶炼厂和精炼厂的活动，并确定冶炼厂或精炼厂是否证明他们处理的所有矿物都源自无冲突来源。我们通过CMRT和公开可用信息评估了这些设施，并确定它们为低风险或中风险。如附录A所示，有一个冶炼厂不再符合RMAP，也不参与RMAP计划。我们得到了我们引用这个冶炼厂的唯一供应商的保证，证明该供应商从这个冶炼厂购买的锡块和Axalta提供的锡是在该冶炼厂符合RMAP标准时购买的，并且该冶炼厂不再被视为认可的来源。
需要采取的措施
我们致力于遵守规则和SD法规的规定，并期望继续努力进一步增强我们的冲突矿物计划和相关尽职调查。我们的下一步可能包括但不限于以下内容：
•继续与供应商进行沟通，并将他们指向培训资源，包括增加使用我们的第三方供应商的学习管理系统的供应商数量，并改进回复内容以协助我们进行RCOI，并尽可能确定任何具体的冲突矿物的加工设施和原产国;
•继续鼓励供应商在产品层面上提供回复;
•实施应对已确认的风险的策略，包括但不限于采取行动针对不回复我们的请求或不提供合理的信息支持我们的尽职调查活动的供应商;
•与任何发现为我们提供任何来自支持覆盖国内冲突的来源的冲突矿物的供应商合作，以建立不支持此类冲突的替代来源;和
•鼓励我们的供应商在其供应链内工作，以维护RMAP审核状态。
前瞻性声明：
我们在本报告中所作的陈述，包括表达信念、期望或意图的陈述以及非历史事实的陈述，都是前瞻性陈述，包括与我们的合规和尽职调查努力以及本报告中“需要采取的措施”部分所识别的预期行动相关的陈述。这些前瞻性陈述受到各种风险、不确定性和假设的影响，包括其他事项中，我们有能力实施改进我们的冲突矿物计划，并确定和减轻我们供应链中相关风险的能力。如果其中一个或多个风险成为现实，实际结果可能会有所不同。有关这些和其他风险因素的更完整讨论，请参阅我们提交给SEC的其他文件，包括我们于2023年12月31日结束的10-K年报。我们提醒您不要过度依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅适用于本报告的日期，我们不承担更新或修订任何前瞻性陈述的义务，但法律规定的范围除外。
附录A
截至2024年5月22日，冶炼厂或精炼厂以及RMI审核状态
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| 冶炼厂 | RMI冶炼厂Id | 金属 | 大陆/国家 | RMI审核状态 |
| Thaisarco | CID001898 | 锡 | 泰国 | 符合要求 |
| 月球冶炼有限公司。 | CID003387 | 锡 | 卢旺达 | 符合要求 |
| Fenix Metals | CID000468 | 锡 | 波兰 | 符合要求 |
| Minsur | CID001182 | 锡 | 秘鲁 | 符合要求 |
| 马来西亚熔铅有限公司(msc) | CID001105 | 锡 | 马来西亚 | 符合要求 |
| 多和株式会社。 | CID000402 | 锡 | 日本 | 符合要求 |
| 三菱材料株式会社 | CID001191 | 锡 | 日本 | 符合要求 |
| PT Babel Inti Perkasa。 | CID001402 | 锡 | 印度尼西亚 | 符合要求 |
| PT Timah Tbk Kundur | CID001477 | 锡 | 印度尼西亚 | 符合要求 |
| PT Timah Tbk Mentok。 | CID001482 | 锡 | 印度尼西亚 | 符合要求 |
| PT Refined Bangka Tin | CID001460 | 锡 | 印度尼西亚 | 符合要求 |
| PT Stanindo Inti Perkasa | CID001468 | 锡 | 印度尼西亚 | 符合要求 |
| PT Artha Cipta Langgeng。 | CID001399 | 锡 | 印度尼西亚 | 符合要求 |
| PT Sukses Inti Makmur。 | CID002816 | 锡 | 印度尼西亚 | 符合要求 |
| PT Bangka Serumpun | CID003205 | 锡 | 印度尼西亚 | 符合要求 |
| PT Menara Cipta Mulia | CID002835 | 锡 | 印度尼西亚 | 符合要求 |
| PT Tinindo Inter Nusa | CID001490 | 锡 | 印度尼西亚 | 符合要求 |
| 印尼PT普通锡 | CID000313 | 锡 | 印度尼西亚 | 符合要求 |
| PT Aries Kencana Sejahtera。 | CID000309 | 锡 | 印度尼西亚 | 符合要求 |
| CV Ayi Jaya | CID002570 | 锡 | 印度尼西亚 | 符合要求 |
| PT Mitra Stania Prima | CID001453 | 锡 | 印度尼西亚 | 符合要求 |
| PT ATD Makmur Mandiri Jaya | CID002503 | 锡 | 印度尼西亚 | 符合要求 |
| PT Tirus Putra Mandiri | CID002478 | 锡 | 印度尼西亚 | 沟通暂停-不感兴趣 |
| CV Venus Inti Perkasa | CID002455 | 锡 | 印度尼西亚 | 符合要求 |
| PT Bukit Timah。 | CID001428 | 锡 | 印度尼西亚 | 符合要求 |
| PT Rajawali Rimba Perkasa。 | CID003381 | 锡 | 印度尼西亚 | 符合要求 |
| PT Prima Timah Utama | CID001458 | 锡 | 印度尼西亚 | 符合要求 |
| PT Babel Surya Alam Lestari。 | CID001406 | 锡 | 印度尼西亚 | 符合要求 |
| 云南丞丰有色金属有限公司。 | CID002158 | 锡 | 中国 | 符合要求 |
| 云南锡业集团锡冶炼分公司。 | CID002180 | 锡 | 中国 | 符合要求 |
| 广东汉和有色金属股份有限公司 | CID003116 | 锡 | 中国 | 符合要求 |
| White Solder Metalurgia e Mineracao Ltda. | CID002036 | 锡 | 巴西 | 符合要求 |
| Mineracao Taboca S.A. | CID001173 | 锡 | 巴西 | 符合要求 |
| Operaciones Metalurgicas S.A. | CID001337 | 锡 | 玻利维亚（多民族国家）。 | 符合要求 |
| Magnu的Minerais Metal e Ligas有限公司。 | CID002468 | 锡 | 巴西 | 符合要求 |
| EM Vinto | CID000438 | 锡 | 玻利维亚（多民族国家）。 | 符合要求 |
| Aurubis Beerse | CID002773 | 锡 | 比利时 | 符合要求 |
| Fabrica Auricchio Industria e Comercio Ltda. | CID003582 | 锡 | 巴西 | 符合要求 |
| PT Mitra Sukses Globalindo。 | CID003449 | 锡 | 印度尼西亚 | 符合要求 |