美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
13D附表
根据1934年证券交易法
(第7号修正案)*
晶科能源控股有限公司
(发行人名称)
每股普通股面值0.00002美元 (“普通股”)
(证券类别名称)
47759T100(1)
(CUSIP号码)
Xiande Li
江西省上饶市迎宾路1号
经济开发区
江西省334100
中华人民共和国
电话:(86-793)846-9699
抄送:
Shuang Zhao律师
37楼,Hysan Place
500 Hennessy Road
电话:+852 2532
3783
(负责接收通知和
通信的人的名称、地址和电话号码)
克莱尔·戈特利布·斯汀·汉密尔顿律师事务所
*
本封面其余部分填写有关报告人的初始文件,涉及被监管证券类别的任何后续修正,包括可能改变此前提供的披露的
信息。
本封面其余部分所要求的信息
不会被视为交换法案条款18(“交换法案”)目的的“已提交”或以其他方式受此类规定的责任,但
是,应受交换法案的所有其他规定的约束(但请参阅备注)。
香港铜锣湾
电话:+852 2532 3783
(接收通知和通讯的授权人的名称、地址和电话号码)
2024年6月21日
(需要提交本声明的事项的日期)
如果申报人以前曾根据13G表格提交报告,报告对象是本13D表格所涉及的收购案,而因为§§ 240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)提交本表格,勾选下列框。 ¨
注:以纸质提交的表格应包括具有签字原件和5份表格、包括所有附件的副本。请参阅规则13d-7,以获取其他发送副本的方式。
*此封面剩余部分是关于报告人针对所收购证券种类的初始提交,以及任何后续修订文件中的信息,这些信息将修改先前封面提供的披露内容。
本封面其余部分所要求的信息不得被视为交换法案第18条的“已提交”或以其他方式遭受该条款的 责任,但应受交换法案所有其他规定的约束(但请参见备注)。
(1)此CUSIP编号适用于发行人的美国存托凭证(“ADS”),其在纽约证券交易所上市,代码为“JKS”。每4个普通股代表一个ADS。
CUSIP编号:47759T100
1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 | 报告人姓名 Xiande Li | |||
2. | 如属一组的成员,请勾选适当的框(参见说明书) (a) ¨ (b) ¨ | |||
所有板块 | 仅供美国证券交易委员会使用 | |||
4. 购买Guanzan Group 2020年2月1日,公司签署了购买Guanzan Group的股权购买协议(“Guanzan SPA”)。 Guanzan是一家医疗设备经销商,其客户主要是中国西南地区的药店、私人诊所、药品经销商和医院(“Guanzan Acquisition”)。Guanzan在中国拥有商业许可证,如医疗设备业务许可证和二类医疗设备涉及业务 的备案证书等,这些证书使Guanzan有资格在中国从事医疗设备分销业务。根据Guanzan SPA, 我们同意购买Guanzan Group(“Guanzan Shares”)全部已发行或待发行的股票,以人民币 金额购买,并通过发行普通股的方式支付。 股票考虑在收盘时支付,而现金考虑根据Guanzan Group 2020年和2021年的业绩进行后期调整,并根据后期支付安排支付。交易于2020年3月18日完成。 成交时,公司收购了Guanzan Shares的 %并向卖方发行股票。 | 资金来源(参见说明书)
PF;OO | |||
5。 | 如根据2(d)或2(e)项目规定需要披露法律诉讼,勾选框¨。 | |||
6. | 公民身份或组织地点 中国人民共和国 | |||
Michael J. Escalante 股份 有益地 拥有的 每个 报告 人员的 |
7. | associated capital 41,551,2761 | ||
8. | 共同处分权 0 | |||
9. | 独立决策权 41,551,2761 | |||
10. | 每位报告人持有的股票总数 0 | |||
11. | 每个报告人所持有的所有基金类型金额总和 41,551,276 | |||
12. | 检查第11行的总数是否排除某些股票(请参见说明)¨ | |||
13. | 行(11)中的金额所代表的类别百分比 19.5%2 | |||
14. | 报告人类型(请参见说明) 在单一类别的169,454,104股普通股中,占8,860,167股A类普通股的比例,其中包括截至2023年10月18日发行并有效的119,595,055股A类普通股和49,859,049股B类普通股,假定所有B类普通股均按任何时间持有人的选择转换为A类普通股。此比例以2023年6月30日结束的财政年度的年度报告为基础,在2023年10月27日提交给美国证券交易委员会的20-F表中报告。每股B类普通股均可在任何时间选择转换为一股A类普通股,A类普通股在任何情况下均不可转换为B类普通股。 | |||
1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 | 这些证券包括(i)由Brilliant Win Holdings Limited(“Brilliant Win”)直接持有的37,104,126普通股票(包括某些以ADS和受限ADS形式持有的普通股票)。 Brilliant Win由Cypress Hope Limited完全拥有,该公司是一家完全拥有Xiande Li的英属维尔京群岛公司。Xiande Li是Brilliant Win的唯一董事,因此拥有投票权和处置Brilliant Win持有的普通股权。因此,Xiande Li是Brilliant Win持有的所有普通股票的受益所有人;(ii) Gorgeous Win Capital Limited(“Gorgeous Win”)在2024年6月18日至2024年6月25日期间在公开市场购买的2,092,136普通股票,其中2,092,136普通股票以ADS形式出售。 Xiande Li持有Gorgeous Win 51%的股权,并且还是Gorgeous Win的董事。根据与Gorgeous Win有关的安排,Xiande Li拥有Brilliant Win持有的普通股票的单一投票权和处置权。因此,Xiande Li是Gorgeous Win持有的所有普通股票的受益所有人;以及(iii)在2024年4月1日至2024年7月1日期间,基于2014年股权激励计划,2021年股权激励计划,2022年股权激励计划和2023年股权激励计划授予的2,355,014受限制股票的归属权,该股票在股份授予时已转换为2,355,014普通股票的ADS形式。 |
2. | 基于2024年3月31日未平息的212,618,115普通股票。 |
CUSIP编号:47759T100
1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 | 报告人名称 Brilliant Win Holdings Limited | |||
2. | 如果是集团成员,请勾选相应框(请参见说明) (a) ¨ (b) ¨ | |||
所有板块 | 仅供美国证券交易委员会使用 | |||
4. 购买Guanzan Group 2020年2月1日,公司签署了购买Guanzan Group的股权购买协议(“Guanzan SPA”)。 Guanzan是一家医疗设备经销商,其客户主要是中国西南地区的药店、私人诊所、药品经销商和医院(“Guanzan Acquisition”)。Guanzan在中国拥有商业许可证,如医疗设备业务许可证和二类医疗设备涉及业务 的备案证书等,这些证书使Guanzan有资格在中国从事医疗设备分销业务。根据Guanzan SPA, 我们同意购买Guanzan Group(“Guanzan Shares”)全部已发行或待发行的股票,以人民币 金额购买,并通过发行普通股的方式支付。 股票考虑在收盘时支付,而现金考虑根据Guanzan Group 2020年和2021年的业绩进行后期调整,并根据后期支付安排支付。交易于2020年3月18日完成。 成交时,公司收购了Guanzan Shares的 %并向卖方发行股票。 | 资金来源(请参见说明) 不适用 | |||
5。 | 检查是否按照2(d)或2(e)条款相关要求披露了法律诉讼¨ | |||
6. | 国籍或组织地点 英属维尔京群岛 | |||
Michael J. Escalante 股份 有利份额 拥有者 每个 报告 人员拥有 |
7. | associated capital 39,459,1401 | ||
8. | 共同处分权 0 | |||
9. | 独立决策权 39,459,1401 | |||
10. | 每位报告人持有的股票总数 0 | |||
11. | 每个报告人持有的股份总数 39,459,140 | |||
12. | 检查行(11)中的合计金额是否排除了某些股份 (请参见说明) ¨ | |||
13. | 行(11)中的金额所代表的类别的百分比 18.6%2 | |||
14. | 报告人类型 (请参见说明) CO | |||
1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 | 这些证券包括:(i) 由晶科能源直接持有的37,104,126股普通股 (包括某些普通股以ADS和限制性ADS的形式持有); 和(ii) 在2024年4月1日至2024年7月1日期间根据2014年股权激励计划、2021年股权激励计划、 2022年股权激励计划和2023年股权激励计划(如下所定义)向晶科能源授予的2,355,014股限制性股票行权后转换为的2,355,014股普通股以ADS的形式持有的总额。 |
2. | 基于截至2024年3月31日持有的212,618,115股普通股。 |
这份第7号修订后的13D陈述书修订并补充了于2019年1月31日向证券交易委员会 (SEC) 提交的13D陈述书 (原始13D),以及2020年2月18日提交的第1号修订后13D陈述书, 补充文件编号为2020年12月29日的第2号修订后13D陈述书、2022年7月22日的第3号修订后13D陈述书、2022年10月12日的第4号修订后13D陈述书、 2022年12月9日的第5号修订后13D陈述书和2024年1月5日的第6号修订后13D陈述书 (包括原始13D,统称为“13D陈述书”),涉及晶科能源控股有限公司 (发行人) 每股面值为0.00002美元的普通股 (普通股),联合提交的报告人包括李贤德和晶炜,并得力国际有限公司。除本陈述书中的修订和补充外,13D陈述书中列明的信息保持不变。在本文中未定义的大写字母拥有在13D陈述书中分配给它们的含义。
项目1。 | 安防-半导体及发行人 |
没有修改。
项目2。 | 身份和背景 |
没有修改。
项目3。 | 资金来源和金额 |
《13D表》的第3项条款已修改并补充如下信息:
在2024年6月18日至2024年6月25日期间,Gorgeous Win 通过一系列公开市场购买行为,购买了2,092,136股普通股的ADS形式。
在2024年4月1日至2024年7月1日期间,Brilliant Win 因公司2014年股权激励计划、2021年股权激励计划、2022年股权激励计划和2023年股权激励计划(如下所定义)授出的2,355,014股限制性股票归属权的兑现而收到了共计2,355,014股普通股。
项目4。 | 交易目的 |
《报告》的第4项条款已修改并补充如下信息,以参照第3项和第6项的披露。
第5项 | 对于发行人证券的利益 |
《13D表》的第5项条款已修改并重述如下:
(a)报告人在发行人证券的当前持股量均列于本声明的13D表的封面页上,并纳入此处参考。该页上的持股比例是基于2024年3月31日尚未流通的2,126,181,115股普通股计算而得。报告人声明除报告人外,并未与任何其他人形成关联组内人。
(b)下表显示了每个报告人对所报告证券的持有权益。
唯一权力 | 共同处置权: | ||||||||||||||||||
百分比 | 为 | 共同处置权: | 唯一决定权在于 | 为 | |||||||||||||||
普通股数量 | 1995年。 | 投票/直接 | 投票/直接 | 处置/直接 | 处置/直接 | ||||||||||||||
报告人 | 受益所有 | 证券 | 投票 | 投票 | 权证 | 权证 | |||||||||||||
Xiande Li | 41,551,276 | 19.5 | % | 41,551,276 | 0 | 41,551,276 | 0 | ||||||||||||
Brilliant Win | 39,459,140 | 18.6 | % | 39,459,140 | 0 | 39,459,140 | 0 |
(c)除上述第3和第4项条款所述事项外,报告人未进行《13D表》所报告证券的任何交易。
(d)不适用。
(e)不适用。
项目6。 | 对于发行人证券的合同、安排、理解或关系 |
2014股权激励计划
发行人于2014年8月采纳了2014股权激励计划。2014股权激励计划允许向发行人的董事、关键员工或顾问授予期权、限制性股票和其他基于股票的奖励,称为“奖励”,达到12,796,745 股普通股。2014股权激励计划的目的是帮助发行人招募和留住有杰出才能的关键员工、董事或顾问,并通过授予奖励的方式激励这些员工、董事或顾问为公司付出最大的努力。发行人的董事会预期,由于这些关键员工、董事或顾问对公司成功的独有权益,他们将对公司的福利产生更大的兴趣。2014股权激励计划附在本文件附件1中。
2021年股权激励计划
发行人于2021年3月采纳了2021股权激励计划。2021股权激励计划允许向发行人的董事、关键员工或顾问授予期权、限制性股票和其他基于股票的奖励,称为“奖励”,达到2,600,000股普通股。2021股权激励计划的目的是帮助发行人招募和留住有杰出才能的关键员工、董事或顾问,并通过授予奖励的方式激励这些员工、董事或顾问为公司付出最大的努力。发行人的董事会预期,由于这些关键员工、董事或顾问对公司成功的独有权益,他们将对公司的福利产生更大的兴趣。2021股权激励计划附在本文件附件2中。
2022股权激励计划
发行人于2022年3月采纳了2022股权激励计划。2022股权激励计划允许向发行人的董事、关键员工或顾问授予期权、限制性股票和其他基于股票的奖励,称为“奖励”,达到12,000,000股普通股。2022股权激励计划的目的是帮助发行人招募和留用有卓越才能的董事、顾问或关键员工,并通过授予奖励的方式激励这些董事、顾问或关键员工为公司付出最大的努力。发行人的董事会预期,由于这些关键员工、董事或顾问对公司成功的独有权益,他们将对公司的福利产生更大的兴趣。2022股权激励计划附在本文件附件3中。
2023股权激励计划
发行人于2023年1月采纳了2023股权激励计划。2023股权激励计划允许向发行人的董事、关键员工或顾问授予期权、限制性股票和其他基于股票的奖励,称为“奖励”,达到20,800,000股普通股。2023股权激励计划的目的是帮助发行人招募和留住有卓越才能的董事、顾问或关键员工,并通过授予奖励的方式激励这些董事、顾问或关键员工为公司付出最大的努力。发行人的董事会预期,由于这些关键员工、董事或顾问对公司成功的独有权益,他们将对公司的福利产生更大的兴趣。2023股权激励计划附在本文件附件4中。
项目7。 | 需要作为展示文件提交的材料。 |
现进行第13D条的修改和补充:
附件描述
展示编号 |
展品说明 | |
1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 | 2014股权激励计划(参见发行人于2015年5月12日向美国证监会提交的S-8表格(文件编号333-204082)和于2023年4月28日向美国证监会提交的20-F年度报告(文件编号001-34615)的展示4.8) | |
2. | 2021股权激励计划(参见发行人于2021年8月23日向美国证监会提交的S-8表格(文件编号333-258999)和于2023年4月28日向美国证监会提交的20-F年度报告(文件编号001-34615)的附表4.24) | |
所有板块 | 2022股权激励计划(参见发行人于2022年3月4日向美国证监会提交的S-8表格(文件编号333-263307)和于2023年4月28日向美国证监会提交的20-F年度报告(文件编号001-34615)的附表4.25) | |
4. 购买Guanzan Group 2020年2月1日,公司签署了购买Guanzan Group的股权购买协议(“Guanzan SPA”)。 Guanzan是一家医疗设备经销商,其客户主要是中国西南地区的药店、私人诊所、药品经销商和医院(“Guanzan Acquisition”)。Guanzan在中国拥有商业许可证,如医疗设备业务许可证和二类医疗设备涉及业务 的备案证书等,这些证书使Guanzan有资格在中国从事医疗设备分销业务。根据Guanzan SPA, 我们同意购买Guanzan Group(“Guanzan Shares”)全部已发行或待发行的股票,以人民币 金额购买,并通过发行普通股的方式支付。 股票考虑在收盘时支付,而现金考虑根据Guanzan Group 2020年和2021年的业绩进行后期调整,并根据后期支付安排支付。交易于2020年3月18日完成。 成交时,公司收购了Guanzan Shares的 %并向卖方发行股票。 | 2023股权激励计划(参见发行人于2023年6月26日向美国证监会提交的S-8表格(文件编号333-272918)和于2023年4月28日向美国证监会提交的20-F年度报告(文件编号001-34615)的附表4.26) |
签名
在进行合理的调查并根据我的知识和信仰的最好水平,我证明此声明中所列信息是真实、完整和正确的。
日期:2024年7月3日
李贤德 | ||
通过: | /s/ Xiande Li | |
姓名: | 鲜德礼 | |
普荣控股有限公司 | ||
通过: | /s/ 鲜德礼 | |
姓名: | 鲜德礼 | |
标题: | 唯一董事 |