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全球股票增值权授予通知
在下面
盖茨工业公司有限公司
2018 年综合激励计划
盖茨工业公司(“公司”)根据其2018年综合激励计划(“计划”)(“计划”),特此向参与者授予下述普通股数量的股票增值权,每股行使价如下所示。股票增值权受本、计划、全球股票增值权协议(随附于此)以及《针对非美国的特定国家/地区条款》中规定的所有条款和条件的约束。参与者(作为附录A附于全球股票增值权协议),所有这些都已全部纳入此处。《全球股票增值权协议》和《针对非美国的国别条款》参与者统称为 “协议”。此处未另行定义的大写术语应具有本计划中规定的含义。
参与者:[插入参与者姓名]
拨款日期:[插入拨款日期]
股票增值权数量:[插入股票增值权数量]
行使价:[插入行使价]
SAR 期限到期日期:[插入到期日期]
归属时间表:前提是参与者在每个适用的归属日期(或事件)之前未经历过终止协议:
•1/3的股票增值权将于 [插入日期] 归属;
•1/3 的股票增值权将于 [插入日期] 归属;以及
•剩余未归属的股票增值权将于 [插入日期] 归属;
但是,如果 (i) 在控制权变更之前,参与者因该参与者的死亡或残疾而被终止,或 (ii) 在控制权变更时或之后,该参与者被服务接受者无故解雇,或者由于该参与者的死亡或残疾,该参与者应完全归属于该参与者的股票增值权,但以当时未归属或先前允许的范围内作假或取消。




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盖茨工业公司有限公司

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作者:格温·蒙哥马利
职位:执行副总裁、首席人力资源官
[签名页股票增值权奖]


下列签署人确认收到本全球股票增值权授予通知、协议和计划,并同意受本全球股票增值权授予通知、协议和计划条款的约束,作为本协议下授予股票增值权的明确条件。

参与者 1

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1 如果公司已自行或通过第三方计划管理人确定了以电子方式接受本奖励的能力,则此类接受应构成参与者在本协议中的签名。
[签名页股票增值权奖]


全球股票增值权协议
在下面
盖茨工业公司有限公司
2018 年综合激励计划
根据向参与者交付的股票增值权授予通知(“授予通知”)(定义见授予通知),并受本全球股票增值权协议的条款约束,包括针对非美国的特定国家/地区条款作为附录A(统称为 “协议”)和盖茨工业公司2018年综合激励计划(以下简称 “计划”)(可能会不时修改和重述)的参与者,盖茨工业公司(“公司”)和参与者同意如下。此处未另行定义的大写术语应与本计划中规定的含义相同。
1。授予股票增值权。根据本文和本计划中规定的条款和条件,公司特此向参与者授予授予通知中规定的股票增值权(就授予通知中规定的普通股数量而言),按授予通知中规定的每股行使价。公司保留与授予本协议下额外股票增值权有关的所有权利,并且没有暗示承诺授予额外的股票增值权。
2。授权。根据本文和本计划中包含的条件,股票增值权应按照授予通知的规定归属。
3.终止后行使股票增值权。除非委员会另有规定,否则:(a) 服务接受者因故解雇参与者,授予该参与者的所有未偿还的股票增值权应立即终止并到期;(b) 参与者因死亡或残疾而被终止,授予该参与者的每项未归属股票增值权应立即完全归属并可行使,每项未偿还的既得股票增值权在此后一年内均可行使(但不行)除此之外的事件特别行政区期限到期);(c)参与者的自愿终止,授予该参与者的每项未偿还的未归属股票增值权应立即终止并到期,每项未偿还的既得股票增值权应在此后的60天内继续行使(但在任何情况下都不得在特区期满之后);(d)参与者在控制权变更后无故终止参与者的每项未归属股票增值权应立即全副武装并且可行使,每份未偿还的既得股票增值权应在终止之日起的90天内继续行使,但无论如何都不得超过特区期限到期);以及(e)参与者因任何其他原因被终止,授予该参与者的每项未归属股票增值权应立即终止并到期,每项未偿还的既得股票增值权在此后的90天内均可行使(但在任何情况下都不会在到期之后继续行使)SAR时期)。
就股票增值权而言,除非本协议中另有明确规定或委员会另有明确规定,否则参与者的终止将被视为自参与者不再积极向服务接受者提供服务之日起(无论此类终止的原因如何,以及后来是否被认定无效或违反了参与者为服务提供商的司法管辖区的就业法或参与者的雇佣或服务协议的条款(如果有))之日即被视为终止,(i) 参与者的归属于本计划下的股票增值权(如果有)的权利将自该日起终止,并且不会在任何通知期内延长(例如,参与者的服务期不包括任何合同通知期或任何期限
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参与者为服务提供商的司法管辖区的 “花园假” 或类似期限(如果有);以及(ii)参与者在终止后行使股票增值权的期限(如果有)将从参与者停止积极提供服务之日开始,并且不会延长任何通知期或参与者雇佣或服务协议的条款(如果有);委员会应有专属的自由裁量权来决定当参与者不再为其股票增值权而积极提供服务时(包括参与者在请假期间是否仍可被视为提供服务)。
4。行使股票增值权的方法。可以通过发出行使股票增值权数量的通知来行使股票增值权。此类通知应 (a) 以书面形式送交公司主要办公室或委员会可能确定的其他地址,提请公司总法律顾问注意;或 (b) 根据公司或委员会为管理本计划下未偿还的股票增值权而不时安排的第三方计划管理人,如果是通知给的 (a) 或 (b) 公司不时将参与者视为参与者。
5。股票增值权的结算。根据本协议行使股票增值权后,在收到此类通知后,将尽快通过向参与者交付现金或等价物(即支票)来结算股票增值权,该金额等于 (a) 该行使的股票增值权的普通股数量和 (b) 当日一股普通股的公允市场价值的超出部分(如果有)关于 (ii) 此类股票增值权行使价的行使通知,但须遵守第 9 条本协议的。
6。参与者。每当本股票增值权协议的任何条款中使用 “参与者” 一词时,如果从逻辑上讲,该条款适用于遗嘱执行人、管理人或根据遗嘱或血统和分配法可能向其转让股票增值权的一个或多个人,“参与者” 一词应被视为包括这些人或多人。
7。不可转让。根据本计划第13(b)条,股票增值权不可由参与者转让,除非转让给许可的受让人。除非本协议另有规定,否则股票增值权或由此所代表的权利的任何转让或转让,无论是自愿的还是非自愿的,均不得赋予受让人或受让人本协议中的任何权益或权利,但是在此类转让或转让后,股票增值权应立即终止且不再生效。
此外,尽管有本计划第13(h)条的规定,委员会仍可限制美国境外的参与者指定受益人,该受益人有权在参与者去世后获得本计划下应付的与股票增值权有关的应付款项(如果有)。
8。作为股东没有权利。股票增值权的参与者或允许的受让人作为股东对股票增值权所涵盖的任何普通股没有任何权利,在授予通知约束的股票增值权方面,不得享有公司股东的任何权利或特权(包括投票权或获得股息的权利)。
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9。预扣税。
(a) 税收责任。参与者承认,无论公司或服务接受者采取任何行动,所有所得税、社会保险、工资税、附带福利税、记账付款以及与参与者参与本计划相关的且法律上适用于参与者的其他税收相关项目(“税收相关项目”)的最终责任是并且仍然是参与者的责任,可能超过公司或服务接受者实际预扣的金额(如果有)。参与者进一步承认,公司和/或服务接受者 (i) 对与股票增值权任何方面(包括但不限于股票增值权的授予、归属或行使)相关的任何税收相关项目的待遇不作任何陈述或承诺;(ii)不承诺也没有义务制定授予条款或股票增值权的任何方面,以减少或消除参与者的责任与税收相关的物品或实现任何目标特定的税收结果。此外,如果参与者在多个司法管辖区受税务相关项目的约束,则参与者承认公司和/或服务接受者(或前服务接受者,如适用)可能需要在多个司法管辖区预扣或说明与税收相关的项目。
(b) 预扣税款。在发生任何相关的应纳税或预扣税事件之前(如适用),参与者同意做出令公司和服务接受者满意的安排,以履行公司或服务接受者可能对税收相关项目承担的任何预扣义务。在这方面,参与者授权公司或服务接受者(如适用)及其各自的代理人自行决定通过以下一种或多种方式来履行与税收相关的物品的任何预扣义务:
(i) .扣留公司或服务接受者支付给参与者的工资或其他现金补偿;
(ii)。要求参与者向公司或服务接受者支付现金款项;
(iii) .本计划和适用法律允许的任何其他公司可接受且允许的方法。
公司可以通过考虑最低法定预扣税率或其他适用的预扣税率(包括参与者所在司法管辖区的最高适用税率)来预扣或核算与税收相关的项目。如果使用参与者所在司法管辖区的最高适用费率,则参与者可以获得任何超额预扣金额的现金退款。
如果参与者未能履行参与者对税收相关物品的义务,公司可能会拒绝在行使时交付现金付款。
10。补助金的性质。通过接受股票增值权,参与者承认、理解并同意:
(a) 本计划由公司自愿设立,本质上是自由裁量的,在本计划允许的范围内,公司可以随时修改、修改、暂停或终止本计划;
(b) 股票增值权的授予是特殊的、自愿的、偶然的,不产生任何获得未来股票增值补助金的合同或其他权利
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权利,或代替股票增值权的福利,即使过去曾授予股票增值权;
(c) 有关股票增值权或其他补助的所有决定(如果有)将由公司自行决定;
(d) 参与者自愿参与本计划;
(e) 股票增值权及其收入和价值并非旨在取代任何养老金权利或补偿;
(f) 股票增值权及其收入和价值不属于正常或预期薪酬的一部分,包括但不限于计算任何遣散费、辞职、解雇、裁员、解雇、服务终了补助金、奖金、长期服务奖励、假日工资、养老金或退休或福利金或类似的强制性付款;
(g) 受股票增值权约束的普通股的未来价值未知、无法确定,且无法肯定地预测;
(h) 如果受股票增值权约束的标的普通股的价值没有增加,则股票增值权将没有价值;
(i) 参与者被解雇导致的股票增值权被没收(无论出于何种原因,无论后来是否被认定无效或违反了参与者作为服务提供商的司法管辖区的就业法或参与者的雇佣或服务协议的条款,如果有),均不得提出任何索赔或有权获得补偿或损害赔偿;
(j) 除非与公司另有书面协议,否则股票增值权及其收益和价值不作为参与者作为任何子公司或关联公司董事可能提供的服务的对价或与之相关的服务授予;以及
(k) 对于参与者当地货币与美元之间的任何外汇汇率波动,公司和服务接受者均不承担任何责任,这些波动可能会影响股票增值权的价值或根据行使股票增值权应付给参与者的任何款项。
11。没有关于补助金的建议。公司没有提供任何税务、法律或财务建议,也没有就参与者参与本计划提出任何建议。在采取与本计划相关的任何行动之前,参与者应就其参与本计划事宜咨询自己的个人税务、法律和财务顾问。
12。数据隐私信息和同意。通过接受股票增值权并通过公司的接受程序表示同意,参与者声明他或她同意此处描述的数据处理惯例,并同意公司收集、处理和使用数据(定义见下文),并将数据传输给此处提及的接收者,包括位于从欧洲(或其他非美国)数据保护法的角度来看未提供足够保护水平的国家的接收者,用于此处描述的目的。
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(a) 数据收集和使用。公司和服务接受者可以收集、处理和使用有关参与者的某些个人信息,包括但不限于参与者的姓名、家庭住址和电话号码、电子邮件地址、出生日期、社会保险号码、护照号码或其他身份证号码、工资、国籍、职称、公司持有的任何股票或董事职位、所有股票增值权的详细信息或授予、取消、行使的普通股或等值福利的任何其他权利、既得、未归属或对参与者有利(“数据”),用于实施、管理和管理本计划。必要时,处理数据的法律依据是参与者的同意。
(b) 股票计划管理服务提供商。参与者明白,数据可能会转移给托管代理人、过户代理人、受托人、经纪人(即嘉信理有限公司)或公司选择的股票计划服务提供商或其他第三方,以协助公司在当前或将来实施、管理和管理本计划。公司可以选择其他服务提供商或其他服务提供商,并与以类似方式提供服务的此类其他提供商共享数据。参与者可能会被要求与服务提供商就单独的条款和数据处理惯例达成协议,此类协议是参与本计划的条件。
(c) 国际数据传输。该公司及其服务提供商总部设在美国。参与者所在的国家或司法管辖区的数据隐私法律和保护措施可能与美国不同。如有必要,公司传输数据的法律依据是参与者的同意。
(d) 数据保留。公司仅在实施、管理和管理参与者参与本计划所需的时间内,或在遵守法律或监管义务(包括税收和证券法规定的义务)的必要时间内,才会持有和使用数据。
(e) 拒绝或撤回同意的自愿性和后果。参与本计划是自愿的,参与者在本计划中提供的同意纯粹是自愿的。如果参与者不同意,或者如果参与者后来试图撤销参与者的同意,则参与者的薪水或在服务接受者的工作和职业生涯将不会受到影响;拒绝或撤回参与者同意的唯一后果是公司将无法向参与者授予这些股票增值权或其他股权奖励,也无法管理或维持此类奖励。
(f) 数据主体权利。根据参与者管辖范围内的数据隐私法,参与者可能拥有多项权利。视参与者所在地而定,此类权利可能包括(i)请求访问或复制公司处理的数据,(ii)要求更正错误的数据,(iii)删除数据,(iv)限制数据处理,(v)数据的可移植性,(vi)向参与者管辖范围内的主管当局提出投诉,和/或(vii)接收包含任何潜在数据接收者姓名和地址的清单。要了解有关这些权利的澄清或行使这些权利,参与者可以联系其当地的人力资源代表。
(g) 替代依据和额外同意。最后,参与者明白,公司将来可能会依赖不同的基础来处理或传输数据和/或要求参与者提供另一项数据隐私同意。如果适用,参与者同意应公司或服务接受者的要求,参与者将提供已执行的
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公司和/或服务接受者可能认为有必要从参与者那里获得的确认或数据隐私同意书(或任何其他协议或同意),以便根据参与者所在国家的数据隐私法律管理参与者对本计划的参与,无论是现在还是将来。参与者理解并同意,如果他或她未能提供公司和/或服务接受者要求的任何此类同意或协议,他或她将无法参与本计划。
13。注意。公司与参与者之间与本协议有关的每份通知或其他通信均应采用书面形式,并应按照该方在向另一方邮寄或交付的通知中不时指定的地址邮寄或交付给目标方;前提是,除非指定了其他地址,否则参与者向公司发出的所有通知或通信均应邮寄或交付致公司主要执行办公室,提请其注意公司的总法律顾问以及公司给参与者的所有通知或通信可以亲自发送给参与者,也可以邮寄到参与者的最后已知地址,如公司记录所示。尽管如此,参与者与任何第三方计划管理人之间的所有通知和通信均应按照该第三方计划管理人制定的程序邮寄、交付、传送或发送,并应不时传达给参与者。
14。无权继续服务。本协议不赋予参与者继续作为服务接受者的雇员或服务提供者的任何权利。
15。绑定效果。本协议对双方的继承人、遗嘱执行人、管理人和继承人具有约束力。
16。豁免和修正。除非本计划第12节另有规定,否则对本协议任何条款的任何豁免、变更、修正或修改仅在以书面形式作出并由本协议各方签署的情况下才有效;但是,任何此类豁免、变更、修正或修改均须经委员会代表公司同意。本协议任何一方对其在本协议下的权利的放弃均不应被视为对本协议下任何后续事件或交易的放弃,除非此类放弃明确规定应解释为持续放弃。
17。适用法律/地点。本协议应根据科罗拉多州法律进行解释和解释,不考虑其法律冲突原则。尽管本协议、拨款通知或计划中有任何相反的规定,但如果参与者或公司提起了与本协议、拨款通知或计划有关的任何诉讼或索赔,则参与者特此服从科罗拉多州法院的专属管辖权和审理地点。
18。计划。本计划的条款和规定以引用方式纳入此处。如果本计划的条款和规定与本协议(包括拨款通知)的条款发生冲突或不一致,则应以本计划为支配和控制。
19。电子交付和验收。公司可自行决定通过电子方式交付与当前或未来参与本计划相关的任何文件,或通过电子方式请求参与者同意参与本计划。参与者特此同意通过电子方式接收此类文件,并同意通过以下方式参与本计划
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由本公司或本公司指定的其他第三方建立和维护的任何在线或电子系统。
20。语言。参与者承认他或她的英语水平足够流利,或者已经咨询了英语水平足够高的顾问,以使参与者能够理解本协议的条款和条件。此外,如果参与者收到了翻译成英语以外语言的本协议或与计划相关的任何其他文件,并且如果翻译版本的含义与英文版本的含义不同,则以英文版本为准。
21。特定国家/地区的条款。股票增值权应受附录A中针对参与者所在国家规定的任何其他条款和条件的约束。此外,如果参与者迁至附录A中包含的国家之一,则该国家的条款和条件将适用于参与者,前提是公司出于法律或管理原因认为适用此类条款和条件是必要或可取的。附录 A 构成本协议的一部分。
22。内幕交易限制/市场滥用法。参与者承认,根据其所在的国家或经纪商所在的国家或普通股的上市地点,参与者可能会受到内幕交易限制和/或市场滥用法律的约束,这可能会影响他或她在参与者被视为 “内部” 期间接受、收购、出售或以其他方式处置普通股或普通股权利(例如股票增值权)或与本计划普通股价值相关的权利的能力 “有关公司的信息”(定义为适用司法管辖区的法律或法规)。此外,参与者承认,当地内幕交易法律法规可能禁止取消或修改参与者在拥有内幕消息之前下达的订单,并可能禁止参与者向任何第三方披露内幕消息,“给第三方” 小费或促使他们以其他方式买入或出售证券。第三方包括同事。这些法律或法规规定的任何限制与公司内幕交易政策可能施加的任何限制是分开的,也是对这些限制的补充。参与者有责任确保遵守任何适用的限制,并应就此事咨询其个人法律顾问。
23。外国资产/账户报告;外汇管制和税务申报及其他要求。根据参与者的所在国家,由于行使股票增值权、收购、持有和/或转移因参与本计划而产生的现金和/或开设和维持与本计划相关的经纪或银行账户,参与者可能会受到外国资产/账户、外汇管制和/或税务申报要求的约束。参与者可能需要向其所在国家的相关当局报告此类资产、账户、账户余额和/或相关交易。参与者还可能需要通过指定的银行或经纪人和/或在收到后的特定时间内将其参与本计划所得资金汇回其国家。参与者承认,他或她有责任确保遵守任何适用的外国资产/账户、外汇管制和纳税申报以及其他要求。参与者进一步了解,他或她应就这些问题咨询参与者的个人税务和法律顾问(如适用)。

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附录 A
针对非美国的特定国家/地区条款参与者
条款和条件
本附录A包括其他(或者,如果另有说明,则另有不同)条款和条件,这些条款和条件适用于参与者身处此处所列国家之一时授予的股票增值权。
如果参与者是参与者目前居住和/或工作的国家的公民或居民(或者出于当地法律的目的将参与者视为参与者),或者如果参与者在获得股票增值权后将工作和/或居留权转移到另一个国家,则公司将自行决定此处包含的条款和条件在多大程度上适用于参与者。
此处使用但未定义的大写术语应与本计划或全球股票增值权协议中规定的含义相同(视情况而定)。
通知
本附录A还包括有关参与者在参与本计划时应注意的某些问题的信息。该信息基于截至2024年1月在相应国家生效的证券、外汇管制和其他法律。此类法律通常很复杂,而且经常变化。因此,参与者不应依赖本附录A中的信息作为与参与本计划后果有关的唯一信息来源,因为在参与者行使股票增值权时,这些信息可能已经过时。
此外,此处包含的信息本质上是一般性的,可能不适用于参与者的特定情况,公司无法向参与者保证特定的结果。因此,参与者应就其所在国家的相关法律如何适用于参与者的个人情况寻求适当的专业建议。
最后,如果参与者是参与者目前居住和/或工作的国家以外的国家(或出于当地法律的考虑)的公民或居民,或者如果参与者在获得股票增值权后将工作和/或居留权转移到另一个国家,则此处包含的信息可能不以相同的方式适用。
中国
以下规定仅在参与者受中华人民共和国(“中华人民共和国”)的外汇管制限制或法规的约束时适用,具体由公司自行决定:
条款和条件
现金收益的支付。无论协议或本计划有任何条款和条件,为结算股票增值权而支付的任何现金款项都将通过以下方式交付给参与者
A-1


通过当地工资单获得服务接收者,但有义务满足与税收相关的项目。在任何情况下,都不会将款项存入中国境外的账户。
A-2