Document

限制性股票单位授予通知
在下面
盖茨工业公司有限公司
2018 年综合激励计划
基于时间的归属奖励
(员工)
盖茨工业公司(“公司”)根据其2018年综合激励计划(“计划”)(“计划”),特此向参与者授予下述限制性股票单位的数量,如下所示。限制性股票单位受此处、限制性股票单位协议(随附于此)和计划中规定的所有条款和条件的约束,所有这些条款和条件均已全部纳入此处。此处未另行定义的大写术语应具有本计划中规定的含义。
参与者:[插入参与者姓名]
拨款日期:[插入拨款日期]
的数量
限制性股票单位:[插入授予的限制性股票单位数量]
归属时间表:前提是参与者在每次适用的归属日期(或事件)时尚未终止:
•1/3 的限制性股票将在 [插入日期] 归属;
•1/3 的限制性股票将在 [插入日期] 归属;以及
•剩余未归属的限制性股票将于 [插入日期] 归属;
但是,如果 (i) 在控制权变更之前,参与者因该参与者的死亡或残疾而被终止,或 (ii) 控制权变更时或之后,该参与者因推定性终止(定义见公司控制权变更计划),或由于该参与者的死亡或残疾而被服务接受者无故解雇,该参与者应在限度内完全归属于该参与者的限制性股票单位当时没有归属,也没有先前被没收或取消。

* *



盖茨工业公司有限公司

_____________________

作者:格温·蒙哥马利
职位:执行副总裁、首席人力资源官
[限制性股票单位奖励的签名页(执行官)]


下列签署的参与者确认已收到本限制性股票单位拨款通知、限制性股票单位协议和计划,并且,作为根据本协议授予限制性股票单位补助通知、限制性股票单位协议和计划的明确条件,同意受本限制性股票单位拨款通知、限制性股票单位协议和计划条款的约束。
参与者 1
__________________________
1 如果公司已自行或通过第三方计划管理人确定了以电子方式接受本奖励的能力,则此类接受应构成参与者在本协议中的签名。
[限制性股票单位奖的签名页——执行官)]


基于时间的限制性股票单位协议
在下面
盖茨工业公司有限公司
2018 年综合激励计划
(员工)
根据向参与者交付的限制性股票单位授予通知(“授予通知”)(定义见授予通知),并遵守本限制性股票单位协议(以下简称 “限制性股票单位协议”)和盖茨工业公司2018年综合激励计划(“计划”)的条款,盖茨工业公司(“公司”)和参与者达成以下协议:。此处未另行定义的大写术语应与本计划中规定的含义相同。
1.授予限制性股票单位。在遵守本文和本计划中规定的条款和条件的前提下,公司特此向参与者授予授予通知中规定的限制性股票单位的数量(每个限制性股票单位代表获得一股普通股的无资金无担保权利)。公司保留根据本协议授予额外限制性股票单位的所有权利,并且没有暗示承诺授予额外的限制性股票单位。
2. 归属。在遵守本文和本计划中规定的条件的前提下,限制性股票单位应按照拨款通知的规定归属。
3.限制性股票单位的结算。公司将在适用的归属日期之后尽快在合理可行的情况下尽快(无论如何,在两个半月内)向参与者交付,为根据本协议归属的每个限制性股票单位(根据本计划进行调整,视情况而定,受下文第8节的约束)获得一股普通股或一股普通股的现金价值,此类既得限制性股票单位应在交付时取消。尽管本限制性股票单位协议中有任何相反的规定,但公司没有义务按照本限制性股票单位协议的规定发行或转让任何普通股,除非此类发行或转让符合所有相关法律规定以及普通股上市交易的任何证券交易所的要求。此类合规性应包括要求参与者为根据本协议归属的每个限制性股票单位支付每股普通股的面值。
4. 终止时限制性股票单位的待遇。本计划第9(c)(ii)节的规定以引用方式纳入此处,并构成本计划的一部分。除非委员会另有规定,否则如果参与者在该参与者的限制性股票单位归属之前出于任何原因(授予通知中规定的原因除外)被终止,(a) 该参与者的限制性股票单位的所有归属应停止,(b) 在终止后立即没收所有未归属的限制性股票单位。
5. 参与者。每当本限制性股票单位协议的任何条款中使用 “参与者” 一词时,如果从逻辑上讲,该条款适用于遗嘱执行人、管理人或根据遗嘱或血统和分配法可能向其转让限制性股票单位的一个或多个人,“参与者” 一词应被视为包括这些人或多人。
1


6. 不可转让。参与者不得转让、转让、质押、扣押、出售或以其他方式转让或抵押限制性股票单位,除非此类转让是根据遗嘱、血统和分配法或其他适用法律进行的,或者根据家庭关系令的特别要求,否则任何此类所谓的转让、转让、质押、扣押、出售、转让或抵押均无效且不可对公司或任何其他成员执行公司集团的;前提是,指定受益人不应构成转让、转让、质押、扣押、出售、转让或抵押。
7. 作为股东的权利;股息等价物。根据本计划第13(b)条,参与者或允许的受让人作为股东对限制性股票单位所依据的任何普通股(不包括投票权或获得股息或股息等价物的权利)没有任何权利,除非参与者成为该普通股的登记持有人或受益所有人,并且不得调整此类普通股的股息、分配或其他权利其记录日期早于该日期在此基础上,参与者将成为登记持有人或其受益所有人。在公司支付普通股股息后,限制性股票单位有权获得等值的股息支付。此类股息等价物将以在限制性股票单位结算之日具有公允市场价值的普通股中提供,等同于此类适用股息的金额,并应在根据下文第4节结算限制性股票单位的同时支付。如果任何限制性股票单位的条款被没收,则参与者无权就此类没收的限制性股票单位获得等值股息。
8. 预扣税款和面值支付。本计划第13(d)节的规定以引用方式纳入此处,并构成本计划的一部分。参与者应通过和解程序履行本计划第13(d)条中提及的此类参与者的预扣责任(如果有),该程序通过以下组合进行奖励结算:(i)普通股;和(ii)现金(基于归属前一天普通股的公允市场价值),其中现金金额足以支付(A)已交付的每股普通股的面值根据该奖励,以及 (B) 所有适用的最低收入要求、就业和/或其他适用的税收和员工,以及,如果适用的雇主社会保障缴款,法定要求在奖励中预扣这些缴款。
9. 注意。公司与参与者之间与本限制性股票单位协议有关的每份通知或其他通信均应采用书面形式,并应邮寄给或交付给目标方,地址应由该方在按本协议规定邮寄或交付给另一方的通知中不时指定;前提是,除非指定了其他地址,否则参与者向公司发出的所有通知或通信均应制作在公司主要执行办公室交付或交付,提请公司总法律顾问注意,公司向参与者发出的所有通知或通信均可亲自发送给参与者,也可以通过公司记录中反映的参与者最后一个已知地址邮寄给参与者。尽管如此,参与者与任何第三方计划管理人之间的所有通知和通信均应按照该第三方计划管理人制定的程序邮寄、交付、传送或发送,并应不时传达给参与者。
10. 补助金的性质。通过接受限制性股票单位,参与者承认、理解并同意:
2


(a) 本计划由公司自愿设立,本质上是自由裁量的,在本计划允许的范围内,公司可以随时修改、修改、暂停或终止本计划;
(b) 限制性股票单位的授予是特殊的、自愿的、偶然的,即使过去曾授予限制性股票单位,也不会产生任何获得未来限制性股票单位补助或代替限制性股票单位的福利的合同或其他权利;
(c) 有关未来限制性股票单位或其他补助的所有决定(如果有)将由公司自行决定;
(d) 参与者自愿参与本计划;
(e) 限制性股票单位、根据本计划收购的任何普通股及其收入和价值均不旨在取代任何养老金权利或补偿;
(f) 限制性股票单位、根据本计划收购的任何普通股及其收入和价值不属于正常或预期薪酬的一部分,包括但不限于计算任何遣散费、辞职、解雇、解雇、服务终了补助金、奖金、长期服务奖励、假日工资、养老金、退休金或福利金或类似的强制性付款;
(g) 限制性股票单位所依据的普通股的未来价值未知、无法确定,也无法肯定地预测;
(h) 由于参与者解雇而导致的限制性股票单位被没收(无论出于任何原因,无论后来是否被认定无效或违反了参与者作为服务提供商的司法管辖区的就业法或参与者的雇佣或服务协议的条款,如果有),均不得提出任何索赔或有权获得补偿或损害赔偿;
(i) 除非与公司另有书面协议,否则限制性股票单位、根据本计划收购的任何普通股及其收入和价值均不作为参与者作为任何子公司或关联公司董事可能提供的服务的对价或与之相关的服务予以授予;以及
(j) 公司和服务接受者均不对参与者当地货币与美元之间的任何外汇汇率波动承担责任,这种波动可能会影响限制性股票单位的价值或根据限制性股票单位的归属或随后出售归属时获得的任何普通股而应付给参与者的任何款项。
11. 没有关于补助金的建议。公司没有提供任何税务、法律或财务建议,也没有就参与者参与本计划或参与者收购或出售标的普通股提出任何建议。在采取与本计划相关的任何行动之前,参与者应就其参与本计划事宜咨询自己的个人税务、法律和财务顾问。
3


12. 无继续服务的权利。本限制性股票单位协议并未赋予参与者继续作为服务接受者的雇员或服务提供商的任何权利。
13. 绑定效果。本限制性股票单位协议对双方的继承人、遗嘱执行人、管理人和继承人具有约束力。
14. 豁免和修改。除非本计划第12节另有规定,否则对本限制性股票单位协议任何条款的任何豁免、变更、修正或修改只有以书面形式作出并由本协议各方签署后才有效;但是,任何此类豁免、变更、修正或修改均须经委员会代表公司同意。本协议任何一方对其在本协议下的权利的放弃均不应被视为对本协议下任何后续事件或交易的放弃,除非此类放弃明确规定应解释为持续放弃。
15. 管辖法律/地点。本限制性股票单位协议应根据科罗拉多州法律进行解释和解释,不考虑其法律冲突原则。尽管本限制性股票单位协议、授予通知或计划中包含任何相反的规定,但如果参与者或公司提起了与本限制性股票单位协议、授予通知或计划有关的任何诉讼或索赔,则参与者特此服从科罗拉多州法院的专属管辖权和审理地点。
16. 计划。本计划的条款和规定以引用方式纳入此处。如果本计划的条款和规定与本限制性股票单位协议(包括授予通知)的条款发生冲突或不一致,则应以本计划为管辖和控制。
17. 第 409A 节。根据美国国税局发布的法规或其他指导方针中规定的适用于该条的 “短期延期” 规则,本协议下授予的限制性股票单位应不受该法典第409A条的约束。
18.内幕交易限制/市场滥用法。参与者承认,根据其所在的国家或经纪商所在的国家或普通股的上市地点,参与者可能会受到内幕交易限制和/或市场滥用法律的约束,这可能会影响他或她在参与者被视为 “内幕” 期间接受、收购、出售或以其他方式处置普通股或普通股权利(例如限制性股票单位)或与本计划普通股价值相关的权利的能力 “有关公司的信息”(定义为适用司法管辖区的法律或法规)。此外,参与者承认,当地内幕交易法律法规可能禁止取消或修改参与者在拥有内幕消息之前下达的订单,并可能禁止参与者向任何第三方披露内幕消息,“给第三方” 小费或促使他们以其他方式买入或出售证券。第三方包括同事。这些法律或法规规定的任何限制与公司内幕交易政策可能施加的任何限制是分开的,也是对这些限制的补充。参与者有责任确保遵守任何适用的限制,并应就此事咨询其个人法律顾问
19.外国资产/账户报告;外汇管制和税务申报及其他要求。视参与者所在的国家而定,参与者可能因归属而受到外国资产/账户、外汇管制和/或税务申报要求的约束
4


限制性股票单位,普通股或因参与本计划而产生的现金的收购、持有和/或转让,以及/或开立和维护与本计划相关的经纪或银行账户。参与者可能需要向其所在国家的相关当局报告此类资产、账户、账户余额和/或相关交易。参与者还可能被要求通过指定的银行或经纪人和/或在收到后的一段时间内将销售收益或其他因参与本计划而获得的其他资金汇回其国家。参与者承认,他或她有责任确保遵守任何适用的外国资产/账户、外汇管制和纳税申报以及其他要求。参与者进一步了解,他或她应就这些问题咨询参与者的个人税务和法律顾问(如适用)。
5