美国
证券交易委员会
华盛顿,特区。20549
安排 13D
根据1934年证券交易法
(修订 No. 14)*
Cingulate公司。 |
(证券发行人名称) |
普通股,每股面值为$0.0001。 |
(证券种类的标题) |
17248W204。 |
(CUSIP号码) |
Shane J. Schaffer。 首席执行官 1901 W.47街。th地点。 堪萨斯城,KS 66205。 电话号码(913)942-2300。 |
收到通知和通信的人的姓名、地址和电话号码。 授权接收通知和通信的人)。 |
2024年7月1日 |
(需要提交此声明的事件日期) |
如果提交人以前已经提交了13G表格以报告本次13D表格所涉及的收购,并因为ss.240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)而提交了本表格,请勾选以下框☐。
* 这个封面页的剩余部分应填写报告人对于该证券类别的初始申报,并且对于包含会改变之前封面页的披露信息的任何后续修正报告。
CUSIP No. 17248W204 | ||
1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 | 报告人姓名。上述人员(仅限实体)的纳税人识别号码: | |
Peter J. Werth | ||
2. | 如果属于集团中的一员,请勾选适当盒子 | (a) ☐ |
(b) ☐ | ||
所有板块 | 仅供SEC使用 | |
4. 购买Guanzan Group 2020年2月1日,公司签署了购买Guanzan Group的股权购买协议(“Guanzan SPA”)。 Guanzan是一家医疗设备经销商,其客户主要是中国西南地区的药店、私人诊所、药品经销商和医院(“Guanzan Acquisition”)。Guanzan在中国拥有商业许可证,如医疗设备业务许可证和二类医疗设备涉及业务 的备案证书等,这些证书使Guanzan有资格在中国从事医疗设备分销业务。根据Guanzan SPA, 我们同意购买Guanzan Group(“Guanzan Shares”)全部已发行或待发行的股票,以人民币 金额购买,并通过发行普通股的方式支付。 股票考虑在收盘时支付,而现金考虑根据Guanzan Group 2020年和2021年的业绩进行后期调整,并根据后期支付安排支付。交易于2020年3月18日完成。 成交时,公司收购了Guanzan Shares的 %并向卖方发行股票。 | 资金来源(请参阅说明): 所有基金类型 | |
5。 | 请在以下情况下勾选是否需要根据2(d)或2(e)条款披露法律诉讼: | |
☐ | ||
6. | 公民身份或组织地点:美国 |
未行使的股票 | 7. 独立表决权: | 1,768* | |
受益股份 | 8. 共同表决权: | 1,176,340* | |
所有人 | |||
每位报告人的 | 9. 独立决定权: | 1,768* | |
个人 | 10. 共同决定权: | 1,176,340* |
11. | 每个报告人拥有的受益所有量总计: |
1,178,108* | |
12. | 如果第11行的总计金额不包括某些股票(请参见说明),请勾选: ☐ |
☐ | |
13. | 第(11)行金额所代表的类别的百分比为12.57%* |
14. | 报告人类型(请参阅说明):IN |
* 截至本日,根据1934年修正的《证券交易法》第13d-3条的规定,Peter J. Werth(“Werth先生”)可能被认为实质性拥有一家Cingulate公司(“发行人”)普通股的总数为1,178,108股,每股面值为$0.0001(“普通股”),其中:(i)直接由Werth先生持有1,093股普通股和期权可购买675股普通股,(ii)直接由Werth家族投资有限公司(“Werth Associates”)持有1,175,925股普通股和期权,可以购买多达415股普通股,Werth先生担任Manager。不包括直接由Werth先生持有的2,799股未解除限制的普通股期权的基础上的普通股。
上述所报告的受益拥有比例是基于截至2024年7月1日发行和流通共有的9,369,143股普通股。普通股的发行和流通股份数量反映了发布于2023年11月30日生效的发行和流通股份比例为1比20的逆向股票拆分。
CUSIP No. 17248W204 | ||
1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 | 报告人的姓名。上述人员(仅指实体)的纳税人识别号码。 | |
Werth家族投资有限公司 | ||
2. | 如果属于集团中的一员,请勾选适当盒子 | (a) ☐ |
(b) ☐ | ||
所有板块 | 仅供SEC使用 | |
4. 购买Guanzan Group 2020年2月1日,公司签署了购买Guanzan Group的股权购买协议(“Guanzan SPA”)。 Guanzan是一家医疗设备经销商,其客户主要是中国西南地区的药店、私人诊所、药品经销商和医院(“Guanzan Acquisition”)。Guanzan在中国拥有商业许可证,如医疗设备业务许可证和二类医疗设备涉及业务 的备案证书等,这些证书使Guanzan有资格在中国从事医疗设备分销业务。根据Guanzan SPA, 我们同意购买Guanzan Group(“Guanzan Shares”)全部已发行或待发行的股票,以人民币 金额购买,并通过发行普通股的方式支付。 股票考虑在收盘时支付,而现金考虑根据Guanzan Group 2020年和2021年的业绩进行后期调整,并根据后期支付安排支付。交易于2020年3月18日完成。 成交时,公司收购了Guanzan Shares的 %并向卖方发行股票。 | 资金来源(请参阅说明):期权 | |
5。 | 请在以下情况下勾选是否需要根据2(d)或2(e)条款披露法律诉讼: | |
☐ | ||
6. | 公民身份或者组织所在地:康涅狄格州 |
未行使的股票 | 7. 独立表决权: | 0 | |
受益股份 | 8. 共同表决权: | 1,176,340** | |
所有人 | |||
每位报告人的 | 9. 独立决定权: | 0 | |
个人 | 10. 共同决定权: | 1,176,340** |
11. | 每个报告人拥有的受益所有量总计: |
1,176,340** | |
12. | 如果第11行的总计金额不包括某些股票(请参见说明),请勾选: ☐ |
☐ | |
13. | 第(11)行金额所代表的类别的百分比为12.55%** |
14. | 报告人类型(请参见说明): OO |
**截至本日,根据《1934年修改版证券交易法》第13d-3条的规定,沃思家族投资(Werth Family Investment Associates LLC,“Werth Associates”)可能被视为拥有Cingulate Inc.(“发行人”)普通股货币价值为0.0001美元的1,176,340股,包括1,175,925股普通股及可购买最多415股普通股的认股权证。
上述所报告的受益拥有比例是基于截至2024年7月1日发行和流通共有的9,369,143股普通股。普通股的发行和流通股份数量反映了发布于2023年11月30日生效的发行和流通股份比例为1比20的逆向股票拆分。
说明
本第14次修正(本“修正案”)对于代表报告人向证券交易委员会提交的于2021年12月20日以及2022年12月23日,2023年7月25日,2023年8月14日,2023年9月18日,2023年11月8日,2024年1月4日,2024年1月29日,2024年2月9日,2024年2月28日,2024年4月12日,2024年5月28日,2024年6月7日和2024年6月27日提交的13D表格。除本“修正案”中特别提供的信息外,本“修正案”不修改或修改先前在13D表格中报告的任何信息。未在本文中另有定义的大写字母词语应具有在13D表格中赋予此类词语的含义。针对每个项目给出的信息应视为已合并到其他项目中所有其他项目中,如适用。
发行的普通股数量反映了发行人的发行的已发行和流通的普通股在2023年11月30日生效的1比20的股票分割。
对该发行人证券的持股情况。
本第13表格的封面第7、8、9、10、11和13行中所包含的信息以及第2项、第3项和第6项中包含或参照的信息,均纳入本第5项中的全部内容。
报告人所报告的普通股累计比例是基于9,369,143股普通股的发行总量,即截至2024年7月1日发行和流通的普通股总数。普通股的发行和流通股份数量反映了发布于2023年11月30日生效的发行和流通股份比例为1比20的逆向股票拆分。
**截至本日,根据《1934年修改版证券交易法》第13d-3条的规定,沃思可能被视为拥有Cingulate Inc.(“发行人”)普通股共1,178,108股的受益所有权,其中包括直接持有的1,093股普通股和购买675股普通股的股票期权以及Werth Associates直接持有的1,175,925股普通股和可购买最多415股普通股的认股权证。
除本协议另有规定外,在这之前的60天内,报告人或报告人拥有票据或投票权的任何人或实体未购买或出售任何普通股或可转换或交换成普通股的证券。
签名
经过合理调查,并且据我所知,本声明中所述信息是真实,完整并正确的。
2024年7月2日 |
通过: | /s/ Peter J. Werth* | |
Peter J. Werth |
WERTH FAMILY INVESTMENT ASSOCIATES LLC | ||
通过: | Peter J. Werth,它的经理 |
通过: | /s/ Peter J. Werth | |
名称: | Peter J. Werth | |
标题: | 经理 |
* 本报告人概不承认其对以上报告证券的任何实质性拥有权,除非其对此具有金钱利益,并且本报告不应被视为任何此类人员符合1934年修订版美国证券交易法第16条的有利所有权或其他任何目的。
注意:故意歪曲或遗漏事实构成联邦犯罪违规行为(请参阅18美国联邦法典1001)。
联邦刑事违规行为(请参见18 U.S.C. 1001)