SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 董事Steven C. Mizell的代理人Donald Lang请用moomoo账号登录查看他持有这家公司的股票的相关申报文件并进行交易所申报 |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年6月28日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股票 | 06/28/2024(1) | A | 187,636(2)(3) | A | $0 | 189,070(4) | D |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 |
响应的说明: |
1. 2024年6月24日,Illumina公司(以下简称“illumina”)完成了按比例分拆分配(分配)的发行人85.5%的未流通股票,分发给截至2024年6月13日(记录日)记录在册的illumina普通股持有人。与此同时,根据员工事项协议(EMA),illumina与发行人于2024年6月21日签署的协议,根据协议条款,调整了报告人持有的所有未执行股权增值奖励,并以有关发行人普通股的股权为基础进行了相应的公平调整,这些公平调整是基于分配时奖项的价值(根据EMA的规定确定)与四个交易日内发行人的市值进行比较而确定的。 |
2. 根据EMA的规定,在与分配有关的同时,在与EMA的条款相一致的GRAIL, Inc. 2024激励计划下,发行人将限制股票单位(RSU)授予给报告人,以保留基础的现金股权增值奖励的总体内在价值,其管理委员会的目的是在分配前与现金股权增值奖励的执行情况大致相同,包括归属和支付安排)。 |
3. 包括(i)于2024年8月18日解除限售的29,219股限制性股票,(ii)于2024年11月16日解除限售的56,899股限制性股票,(iii)于2025年3月4日解除限售的1,260股限制性股票,(iv)于2025年3月6日解除限售的4,668股限制性股票,(v)于2025年4月30日解除限售的79,966股限制性股票,(vi)于2025年8月18日解除限售的1,703股限制性股票,(vii)于2025年11月16日解除限售的3,322股限制性股票,(viii)于2026年3月4日解除限售的1,261股限制性股票,(ix)于2026年3月6日解除限售的4,669股限制性股票和(x)于2027年3月6日解除限售的4,669股限制性股票。每个限制性股票代表获得一股普通股的权利,于解除限售后结算。 |
4. 包括在Illumina普通股的分配中获得的1,434股本公司普通股,该普通股截至记载日持有。 |
备注: |
/s/作为Aaron Freidin的委托代理人的Donald Lang | 07/02/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |