正如向美国证券交易委员会提交的那样 于 2024 年 7 月 2 日
注册号 333-
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表格 S-8
注册声明
下
1933 年的《证券法》
Immunic, Inc.
(注册人的确切姓名如其所示 章程)
特拉华 | 56-2358443 | |
(州或其他司法管辖区) (注册成立) |
(美国国税局雇主 识别码) |
美洲大道 1200 号,套房 200
纽约州纽约 10036
(注册人的地址,包括邮政编码) 主要行政办公室)
Immunic, Inc. 2019 年综合股权激励 经修订的计划
Immunic, Inc. 修订并重报了 2021 年员工 股票购买计划
(计划的完整标题)
丹尼尔·维特
首席执行官
Immunic, Inc.
美洲大道 1200 号,套房 200
纽约州纽约 10036
(332) 255-9818
(姓名、地址和电话号码,包括 区号,服务代理)
复制到:
伊兰·卡兹,Esq
大成美国律师事务所
1221 美洲大道
纽约,纽约 10020
(212) 632-5556
用复选标记表明注册人是否为大型加速器 申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司或新兴成长型公司。查看定义 “大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司” 和 “新兴申报公司” 《交易法》第12b-2条中的 “成长型公司”。
大型加速文件管理器 | ☐ | 加速过滤器 | ☐ |
非加速过滤器 | ☒ | 规模较小的申报公司 | ☒ |
新兴成长型公司 | ☐ |
如果是新兴成长型公司,请用复选标记注明注册人是否 已选择不使用延长的过渡期来遵守根据该准则规定的任何新的或经修订的财务会计准则 适用于《交易法》第 13 (a) 条。☐
解释性说明
2024 年 1 月 2 日,Immunic, Inc. 的董事会(“注册人”) 批准了(i)经6月修订的Immunic, Inc. 2019年综合股权激励计划的修正案,但须经股东批准 2023 年 28 日(“2019 年计划”)将授权发行的普通股数量增加 9,100,000 股,至 共有19,448,871股普通股,面值每股0.0001美元(“普通股”),以及(ii)修正案 Immunic, Inc. 修订并重述了2021年员工股票购买计划(“2021 ESPP”),以增加股票数量 根据2021年ESPP预留交割的普通股减少1,000,000股,总共为120万股普通股(合计, “修正案”)。
2024 年 3 月 4 日,注册人的股东批准了 修正案。注册人在 S-8 表格上提交本注册声明,目的是再注册 (i) 9,100,000 根据经修订的2019年计划向符合条件的人发行的普通股,这些股票是除注册股份之外的股份 关于注册人于 2019 年 9 月 20 日(文件编号 333-233864)和 2023 年 8 月 21 日(文件)提交的 S-8 表格的注册声明 编号:333-274099)和(ii)根据经修订的2021年ESPP向符合条件的人员发行的1,000,000股普通股 不包括注册人在2021年7月28日提交的S-8表格上的注册声明中注册的股份(文件编号 333-258235)(包括编号为333-233864的文件和编号为333-274099的文件,即 “事先注册声明”)。
本注册声明涉及额外的注册 与先前注册声明相关的证券属于同一类别的证券,并且是根据一般指示提交的 关于额外证券注册的E至S-8表格。根据表格 S-8 的一般指示 E,优先顺序的内容 在与根据2019年计划和2021年ESPP可发行的普通股注册相关的范围内,注册声明是 以引用方式纳入此处并构成本注册声明的一部分,除非特此修订。
第二部分
注册声明中要求的信息
第 3 项。 | 以引用方式合并文件。 |
特此纳入向美国证券交易委员会提交的以下文件 在本注册声明中引用:
a。 | 我们于2024年2月22日向美国证券交易委员会提交了截至2023年12月31日财年的10-K表年度报告; | |
b。 | 我们于2024年5月8日向美国证券交易委员会提交了截至2024年3月31日的季度10-Q表季度报告; | |
c。 | 一月份向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告 2024 年 2 月 5 日 2024 年 3 月 22 日 2024 年 5 月 8 日 2024 年 8 月 8 日和 2024 年 6 月 13 日;以及 | |
d。 | 注册人根据经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第12(b)条于2013年11月13日向美国证券交易委员会提交的表格8-A注册声明中包含的注册人普通股的描述,包括为更新此类描述而提交的任何修正案或报告。 |
合并文件中包含的任何声明 或被视为以引用方式纳入此处的,在声明所包含的范围内,应视为已修改或取代 此处或随后提交的任何其他文件中,如果此处也以引用方式纳入或被视为纳入,则此处修改或取代 这样的声明。经如此修改或取代的任何此类声明,除非经过修改或取代,否则不应被视为构成 本注册声明的一部分。
在任何情况下都不会提交任何信息 根据当前的表格 8-K 第 2.02 或 7.01 项,除非该表格 8-K 明确规定,否则应视为以引用方式纳入此处 相反。
第 4 项。 | 证券的描述。 |
不适用。
第 5 项。 | 指定专家和法律顾问的利益。 |
不适用。
第 6 项。 | 对董事和高级职员的赔偿。 |
我们根据特拉华州法律注册成立。部分 《特拉华州通用公司法》(“DGCL”)第145(a)条规定,特拉华州公司可以赔偿任何人 谁曾经或现在是或可能成为任何威胁、待处理或已完成的诉讼、诉讼或诉讼的当事方,无论是 民事、刑事、行政或调查(不包括公司采取的或根据公司的权利采取的行动),理由是 该人现在或曾经是公司的董事、高级职员、雇员或代理人,或者正在或曾经是应公司的要求任职 作为另一家公司、合伙企业、合资企业、信托或其他企业的董事、高级职员、雇员或代理人,费用自理 (包括律师费)、判决、罚款和支付的和解金额,该人实际和合理产生的相关费用 如果该人本着诚意行事,并以其合理认为是否参与的方式行事,则采取此类诉讼、诉讼或程序 违背公司的最大利益,而且就任何刑事诉讼或诉讼而言,没有合理的理由相信 他或她的行为是非法的。
DGCL 第 145 (b) 条规定,特拉华州的公司可以 赔偿任何曾经或现在是当事方或可能成为任何威胁、待处理或已完成的行动或诉讼当事方的任何人 公司有权以该人是或曾经是董事为由获得有利于自己的判决, 公司的高级职员、雇员或代理人,或应公司的要求担任董事、高级职员、雇员或代理人 另一家公司、合资企业、信托或其他企业的实际合理开支(包括律师费) 如果该人本着诚意行事,则该人为该诉讼或诉讼的辩护或和解而招致的费用 该人有理由认为符合或不反对公司最大利益的方式,除非没有赔偿 应就该人被裁定对公司负有责任的任何索赔、问题或事宜提出, 除非且仅限于大法官法院或提起此类诉讼或诉讼的法院应作出以下决定:尽管 责任的裁决,但鉴于案件的所有情况,该人有权公平合理地获得赔偿 用于支付法院认为适当的费用。
DGCL 第 145 节的其他小节规定:
(1) 在法团现任或前任董事或高级职员的范围内 在 (a) 和 (b) 分节提及的任何诉讼、诉讼或诉讼中,根据案情或其他方式成功进行辩护 根据第145条或为其中的任何索赔、问题或事项进行辩护时,应向该人赔偿费用,包括律师费用 该人实际且合理地为此产生的费用;
(2)所提供的费用的补偿和预付款 因为根据第 145 节,不应被视为排斥寻求赔偿或晋升的人所享有的任何其他权利 根据任何章程、协议、股东或无私董事的投票或其他规定,费用可能属于应享权利;以及
(3) 法团有权购买和维持保险 代表现任或曾经是公司董事、高级职员、雇员或代理人,或者应公司要求正在或正在任职的任何人士 公司作为另一家公司、合伙企业、合资企业、信托或其他企业的董事、高级职员、雇员或代理人, 免责该人以任何此类身份对该人主张并承担的任何责任,或因该人而产生的任何责任 身份本身,公司是否有权根据第 145 条向该人赔偿此类责任 DGCL 的。
DGCL 第 145 条规定赔偿 高级管理人员和董事的条款范围足够广泛,足以在某些情况下免除我们的高级管理人员和董事的责任 (包括偿还经修订的1933年《证券法》产生的费用)。实际上,我们的章程规定 在DGCL第145条允许的最大范围和条件下,我们将对任何人(和遗产)进行赔偿 任何曾经或现在是或可能成为任何威胁、待处理或已完成的诉讼、诉讼或诉讼当事方的任何人), 无论是民事、刑事、行政还是调查的,因为他或她是或曾经是我们的董事或高级职员 公司或正在或曾经应我们的要求担任其他公司或企业的董事或高级职员。我们可以根据自己的判断, 同样地向其雇员和代理人提供赔偿。
我们已经与我们的官员签订了赔偿协议, 导演们。
我们的公司注册证书使我们的董事免于金钱 在允许的最大范围内,因违反该董事作为董事的信托义务而对我们或我们的股东造成的损失 DGCL。根据DGCL第102(b)(7)条,公司可以免除其董事对该公司的个人责任,或 其股东因任何违反董事信托义务而获得金钱赔偿,但以下情况除外:(i) 违反忠诚义务, (ii) 非善意的行为或不作为,或涉及故意不当行为或明知违法的行为,(iii) 故意的 或疏忽违反了DGCL中对股票回购、赎回施加某些要求的某些条款 和股息,或(iv)董事从中获得不正当个人利益的任何交易。
我们目前维持的保险单在限额范围内 在遵守其条款和条件的前提下,涵盖董事和高级管理人员可能产生的某些费用和负债 涉及由于在行事期间犯下或遭受的作为或不作为而可能对他们提起的诉讼 我们公司的董事或高级职员。
第 7 项。 | 申请豁免注册。 |
不适用。
第 8 项。 | 展品。 |
有关作为其一部分提交的证物清单,请参阅下面的展览索引 本注册声明,其附件索引以引用方式纳入此处。
第 9 项。 | 承诺。 |
(a) 下列签名的注册人 特此承诺:
(1) 到 在提供报价或销售的任何期限内,提交本注册声明的生效后修正案:
(i) 到 包括《证券法》第10(a)(3)条要求的任何招股说明书;
(ii) 到 在招股说明书中反映注册声明生效日期(或最新的生效后)之后发生的任何事实或事件 对其的修订),无论是单独还是总体而言,都代表注册中载明的信息的根本变化 声明。尽管如此,所发行证券数量的任何增加或减少(如果证券的总美元价值) 提供的价值不会超过我们注册的价值),任何偏离预计最大报价范围的低端或高端的偏差都可能 如果总体上交易量发生变化,则应反映在根据第424(b)条向委员会提交的招股说明书的形式中 而且价格代表 “注册计算” 中规定的最高总发行价格的变化幅度不超过20% 有效注册声明中的 “费用” 表;
(iii) 到 包括以前未在注册声明中披露的与分配计划有关的任何重要信息或任何 对注册声明中的此类信息进行了重大更改;但是,前提是上文第 (1) (i) 和 (1) (ii) 段没有 如果这些段落要求在生效后的修正案中包含的信息包含在提交的定期报告中,则适用 根据以引用方式纳入的《交易法》第 13 或 15 (d) 条由注册人提供或由注册人提供给委员会 在注册声明中;
(2) 那个, 为了确定《证券法》规定的任何责任,每项此类生效后的修正案均应被视为新的修正案 与其中提供的证券有关的注册声明以及当时此类证券的发行应被视为 成为其首次真诚发行。
(3) 到 通过生效后的修正案取消注册中任何在注册但终止时仍未售出的证券 此次发行的内容。
(b) 注册人特此声明 承诺,为了确定《证券法》规定的任何责任,注册人的每次提交年度报告 根据《交易法》第13(a)或15(d)条(以及在适用的情况下,每份员工福利计划的年度申报) 根据《交易法》第15(d)条提交的以引用方式纳入注册声明的报告应被视为注册声明 成为与其中所发行证券有关的新注册声明,届时此类证券的发行应 被视为其首次真诚发行。
(c) 就赔偿而言 根据《证券法》产生的责任,可以允许注册人的董事、高级管理人员和控股人承担 根据上述规定或其他规定,已告知注册人,证券交易委员会认为 这种补偿违背了该法中规定的公共政策,因此不可执行。如果提出索赔 对此类负债的赔偿(注册人支付董事、高级管理人员产生或支付的费用除外) 或注册人的控股人(成功抗辩任何诉讼、诉讼或程序)由该董事、高级管理人员断言 或与所注册证券有关的控股人,除非其律师认为 此事已通过控制先例得到解决,向具有适当管辖权的法院提交此类赔偿是否存在的问题 这违反了《证券法》中规定的公共政策,将受此类问题的最终裁决管辖。
展品索引
展览 | 以引用方式纳入 | ||||||||
数字 | 展品描述 | 表单 | 展览 | 申报日期 | |||||
4.1 | 经修订和重述的公司注册证书。 | 8-K | 3.1 | 2019 年 7 月 19 日 | |||||
4.2 | 经修订和重述的公司注册证书的修订证书。 | 8-K | 3.1 | 2024年3月8日 | |||||
4.3* | 2019年综合股权激励计划,经2023年6月28日和2024年3月4日修订。 | ||||||||
4.4* | 经修订和重述的2021年员工股票购买计划,经2024年3月4日修订。 | ||||||||
5.1* | 大成美国律师事务所的意见。 | ||||||||
23.1* | 美国贝克·天利律师事务所的同意。 | ||||||||
23.2* | 大成美国律师事务所的同意(包含在附录5.1中)。 | ||||||||
24.1* | 委托书(包含在此签名页上)。 | ||||||||
107* | 申请费表。 | ||||||||
* | 随函提交。 |
签名
根据1933年《证券法》的要求,注册人 证明它有合理的理由相信它符合提交S-8表格的所有要求并且是正当原因造成的 注册声明将由下列签署人代表其签署,经正式授权,在新州纽约市签署 约克,2024 年 7 月 2 日的这一天。
IMMUNIC, INC | ||
(注册人) | ||
作者: | //丹尼尔·维特 | |
姓名:丹尼尔·维特 | ||
职务:首席执行官 |
委托书
通过这些礼物认识所有人,每个有签名的人 如下所示,特此构成并任命丹尼尔·维特和格伦·惠利以及他们各自为其真正的合法律师, 每个人都有完全的替代权, 以任何身份在Immunic表格S-8上签署本注册声明, Inc. 及其任何或所有修正案(包括生效后的修正案),并提交该修正案及其所有证物和其他修正案 与证券交易委员会有关的文件,授予上述事实律师和代理人全部权力 以及充分采取和执行与之相关的每一项行为和事情的权力 他或她可能或可能亲自做的所有意图和目的,特此批准并确认上述律师的所有事实上的所有意图和目的,或 他的替代者,可以依据本协议合法行事或促成这样做。
根据1933年《证券法》的要求,本注册 S-8表格的声明已由以下人员以所示的身份和日期签署。
签名 |
标题 |
日期 | ||
//丹尼尔·维特 | 首席执行官兼董事 | 2024年7月2日 | ||
丹尼尔·维特 | (首席执行官) | |||
/s/ Glenn Whaley | 首席财务官 | |||
Glenn Whaley |
(首席财务和会计官) |
2024年7月2日 | ||
/s/ 杜安 D. 纳什 | 董事会执行主席 | 2024年7月2日 | ||
杜安·纳什 | ||||
/s/ 塔玛尔·豪森 | 董事 | 2024年7月2日 | ||
塔玛·豪森 | ||||
/s/ Joerg Neermann | 董事 | 2024年7月2日 | ||
约尔格·尼尔曼 | ||||
/s/ 巴克利 A. 菲利普斯 | 董事 | 2024年7月2日 | ||
巴克利 A. 菲利普斯 | ||||
/s/ 理查德·鲁迪克 | 董事 | 2024年7月2日 | ||
理查德·鲁迪克 | ||||
/s/ 玛丽亚·托尔森 | 董事 | 2024年7月2日 | ||
玛丽亚·托尔森 | ||||