SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 Oklo Inc。 [ OKLO ] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 05/09/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) 45,726 |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
A类普通股,每股面值0.0001美元 | 05/09/2024 | M | 12,500,000(2) | A | (2) | 13,950,000 | I | 见脚注(1)(3) |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
每股普通B股,面值$0.0001 | (2) | 05/09/2024 | M | 1250万 | (2) | (2) | A类普通股,每股面值0.0001美元 | 1250万 | (2) | 0 | I | 见脚注(1)(3) |
报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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响应的说明: |
本4表格由以下报告人提交:Michael Stuart Klein,M. Klein Associates, Inc.和AltC Sponsor LLC("此赞助商")。由于报告人之间的关系,报告人可能被视为在其各自的金钱利益范围内持有报告的证券。 |
在AltC Acquisition Corp.于2024年5月9日("业务组合")与Oklo Inc.进行业务组合时,发行和流通的每一股该发行人(曾称为AltC Acquisition Corp.)的B类普通股将自动转换为该发行人的A类普通股,每股面值为$0.0001,根据发行人生效的公司章程。 |
所报告的发行人的股票由赞助商直接持有。 Michael Klein是M. Klein Associates,Inc.的控股股东,后者是赞助商的管理成员。此声明的提交不应视为承认,对于1934年修正案下的证券交易法第16节或其他用途,报告人之一是所报告的任何证券的有利所有人。报告人否认除其各自金钱利益范围内的证券之外,对任何该发行人的证券的有利所有权。 |
备注: |
作为参考,第99.1展品(联合申报人信息)已纳入。本修订和重订的4表("修订")仅因以下原因而被提交,即在于于2024年5月13日提交的4表("原始4表")中报告的交易后,报告人持有该发行人的A类普通股数目有误。原始4表不准确地报告了在报告交易后持有13,935,500股A类普通股,而如本修订中报告的那样,报告人持有(并继续持有)13,950,000股A类普通股。除此修订以外,本修订中先前报告的所有其他信息以及本修订中重新确认的所有其他信息均是正确的。 |
请参阅展览品99.1的签名 | 07/02/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |