SEC表格4

表格4 美国证券交易所和监管委员会
华盛顿特区20549

有关受益所有权的变动声明

根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报
或根据1940年投资公司法第30(h)条申报
OMB批准号
OMB号码：3235-0287 每次回应的预估平均负担小时数：0.5
如果不再受第16条的限制，请勾选此框。表格4或表格5的义务可能仍然存在。
0.5小时 0.5
请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址
YARNO WENDY L（姓氏）
报告人姓名和地址*
SPIEGEL GARY
（姓） (第一步) (中间)
301 1ST STREET, SW
套房 200
(街道)
罗阿诺克 VA 24011
(城市) (州) (邮政编码)
2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 LUNA创新公司 [ LUNA ] 5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
X 董事 10%所有人
官员（在下面给出头衔) 其他（下面请说明）
3. 最早交易日期（月/日/年）
2024年6月27日
4. 如果修正，则原文件提交日期（月/日/年）
 6. 个人或联合/集体提交（选择适用的行）
X 由一个报告人提交的表格
由多个报告人提交的表格
表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券
1. 证券名称（说明书第3条） 2. 交易日期（月/日/年） 2A. 如有，则被视为执行日期（月/日/年） 3. 交易代码（说明书第8条） 4. 已获取的证券（A）或已处置的证券（D）（说明书第3、4和5条） 5. 报告交易后拥有的证券数量（说明书第3和4条） 6. 拥有形式：直接（D）或间接（I）（说明书第4条） 7. 间接利益所有权的性质（说明书第4条）
代码 V 数量 （A）或（D） 价格
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 （例如，认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券） (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券)
1. 衍生证券的名称（Instr. 3） 2. 衍生证券的转换或行权价格 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) 3A. 假定执行日期（如果适用） (月/日/年) 4. 交易代码（Instr. 8） 5. 获取（A）或处置（D）的衍生证券数量（Instr. 3、4和5） 6. 行权日期和到期日期（月/日/年） 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量（Instr. 3和4） 8. 衍生证券价格（Instr. 5） 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量（Instr. 4） 10. 持有形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4） 11. 间接受益所有权的性质（Instr. 4）
代码 V （A） （D） 可行使日期 到期日 标题 股份数量或股数
股票单位 (1) 06/27/2024 A 18,313.95(2) (3) (3) 普通股票 18,313.95 $0 58,110.89 D
股票单位 (1) 07/01/2024 A 1,423.73(4) (5) (5) 普通股票 1,423.73 $0 59,534.62 D
股票单位 (1) 07/01/2024 A 508.47(6) (5) (5) 普通股票 508.47 $0 60,043.09 D
股票单位 (1) 07/01/2024 A 169.49(7) (5) (5) 普通股票 169.49 $0 60,212.58 D
响应的说明：
1.这些股票单元可按1:1的比例转换成股发行人的普通股。
2.此授予是根据股发行人的非雇员董事薪酬政策，向斯皮格尔先生授予的，以表彰其作为董事会成员的服务。授予的股票单位数相当于每股发行人股票收盘价格3.44美元，即2024年6月27日在纳斯达克资本市场收盘时的股票价格，再除以63000美元。
3.这些股票单位在授予日起一年后生效，并且在股票单位归属的情况下，将在[申报人]最早选择的下列事件之一发生时变成发行人的普通股：[申报人]终止服务、发行人的控制权发生变化、发生不可预见的紧急情况或由[申报人]选择的固定日期。这些股票单位没有到期日。
4.此授予是根据股发行人的非雇员董事薪酬政策而进行的，作为斯皮格尔先生在2024年7月1日至9月30日期间担任董事会成员的服务的补偿。授予的股票单位数量相当于6300美元（[申报人]选择接收的股票单位费用的一部分）除以股发行人在纳斯达克资本市场2024年7月1日季度的第一个交易日收盘价2.95美元。
5.这些股票单位在授予日期届满一年后，[申报人]可选择将其变成发行人的普通股，在[申报人]终止服务、发行人的控制权发生变化、发生不可预见的紧急情况或由[申报人]选择的固定日期之一。这些股票单位没有到期日。
6. 这份授权是根据发行人的非雇员董事补偿政策授予的，是作为斯皮格尔先生在董事会薪酬委员会主席任期内（即从2024年7月1日至2024年9月30日）服务的补偿。所授予的股票数量相当于Reporting Person选择以股票单位获得的其费用部分，除以2024年7月1日（第一个季度的交易日）发行人在纳斯达克股票市场上的普通股收盘价2.95美元。
7. 这份授权是根据发行人的非雇员董事补偿政策授予的，是作为斯皮格尔先生在董事会提名和治理委员会任职期间（即从2024年7月1日至2024年9月30日）的补偿。所授予的股票数量相当于Reporting Person选择以股票单位获得的其费用部分，除以2024年7月1日（第一个季度的交易日）发行人在纳斯达克股票市场上的普通股收盘价2.95美元。
备注:
/s/ Ryan Stewart，委托人代理 07/01/2024
** 申报人签字 日期
提醒：每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。
* 如果表格由一个以上的申报人提交，请参阅4(b)(v)条说明。
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：请提交三份本表，其中一份必须手动签名。如果空间不够，请参阅第6项说明以获取程序。
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。