SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 特拉乌夫公司 [WULF] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 06/25/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股,每股面值0.001美元 | 06/25/2024 | J | 2,000,000 | D | (1) | 8,198,883 | I | 由幸运利弗恩有限责任公司持股的654,706(2) | ||
普通股,每股面值0.001美元 | 06/27/2024 | M | 500,000 | A | (3) | 947,000 | D | |||
普通股,每股面值0.001美元 | 07/01/2024 | D | 276,500 | D | (4) | 670,500 | D | |||
普通股,每股面值0.001美元 | 由贝奥武夫电力和数据股份有限公司持股的260,513 | I | 由贝奥武夫电力和数据股份有限公司持股的260,513(5) | |||||||
普通股,每股面值0.001美元 | 5,000 | I | 由赫洛特电力控股有限责任公司持股的(6) | |||||||
普通股,每股面值0.001美元 | 10,638 | I | 由Somerset Operating Company,LLC(7) | |||||||
普通股,每股面值0.001美元 | 654,706 | I | 由Lucky Liefern有限责任公司(8) |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
以业绩为基础的限制性股票单位 | -9 | 06/27/2024 | M | 500,000 | (10) | (10) | 普通股,每股面值0.001美元 | 500,000 | (10) | 0 | D |
响应的说明: |
2,000,000股普通股,每股面值0.01美元(“普通股”)无偿转让给Somerset Goods and Services Trust。 |
2. 由Stammtisch Investments LLC购买。报告人是Stammtisch的唯一经理,因此,可能被视为拥有Stammtisch所持有的普通股股份的受益所有人。报告人否认拥有这些普通股股份的任何受益所有权,除非他在其中具有利益;这份报告中这些普通股股份的纳入,不应视为承认拥有所有已报告普通股股份的受益所有权,且不论是否涉及「交易所法」第16节或任何其他目的。 |
3.该报告人获得了表现股票单位,根据它们的条款,这些股票单位在2024年1月9日到第三个周年纪念日期间实现了指定的业绩目标,如本表格4所反映的那样,前提是该报告人在该日期之前继续为发行人工作或服务。 |
4.因代扣税款而导致的处置,其原因是报告人选举净结算来处理表现股票单位的归属权,这些股票单位在2024年6月27日实现了归属权,如本表格4所反映的那样。 |
5.被Beowulf Electricity & Data Inc.(“Beowulf E&D”)所持有该普通股,报告人是Beowulf E&D的唯一股东,因此可能被视为拥有Beowulf E&D持有的普通股的利益所有人。 在此报告中包括这些普通股并不表示其拥有所有报告的普通股的利益所有权,仅表示其在其中的金钱利益范围之内。 |
6.被Heorot Power Holdings LLC(“Heorot”)所持有该普通股,报告人是Heorot的唯一经理,因此可能被视为拥有Heorot持有的普通股的利益所有人. 在此报告中包括这些普通股并不表示其拥有所有报告的普通股的利益所有权,仅表示其在其中的金钱利益范围之内。 |
7.被Somerset Operating Company,LLC(“Somerset”)所持有该普通股,报告人是Somerset的唯一经理,因此可能被视为拥有Somerset持有的普通股的利益所有人。 在此报告中包括这些普通股并不表示其拥有所有报告的普通股的利益所有权,仅表示其在其中的金钱利益范围之内。 |
8.被Lucky Liefern LLC所持有的普通股,报告人是Lucky Liefern LLC的唯一经理,因此可能被视为拥有Lucky Liefern LLC持有的普通股的利益所有人。 在此报告中包括这些普通股并不表示其拥有所有报告的普通股的利益所有权,仅表示其在其中的金钱利益范围之内。 |
9.每一股表现股票单位代表着收到一股发行人的普通股,每股面值为0.001美元。 |
10.根据它们的条款,这些表现股票单位在2024年1月9日到第三个周年纪念日期间实现了指定的业绩目标,在该日期之前,报告人必须继续为发行人工作或服务,依照规定行事。 |
备注: |
/s/ Paul B. Prager | 07/01/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |