SEC表格4

表格4 美国证券交易所和监管委员会
华盛顿特区20549

有关受益所有权的变动声明

根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报
或根据1940年投资公司法第30(h)条申报
OMB批准号
OMB号码：3235-0287 每次回应的预估平均负担小时数：0.5
如果不再受第16条的限制，请勾选此框。表格4或表格5的义务可能仍然存在。
0.5小时 0.5
请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址
YARNO WENDY L（姓氏）
报告人姓名和地址*
罗杰斯约翰FW
（姓） (第一步) (中间)
高盛有限责任公司关联
200 WEST STREET
(街道)
纽约。 NY。 10282
(城市) (州) (邮政编码)
2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 高盛集团股份有限公司 [ GS ] 5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
董事 10%所有人
X 官员（在下面给出头衔) 其他（下面请说明）
执行副总裁
3. 最早交易日期（月/日/年）
05/16/2024
4. 如果修正，则原文件提交日期（月/日/年）
 6. 个人或联合/集体提交（选择适用的行）
X 由一个报告人提交的表格
由多个报告人提交的表格
表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券
1. 证券名称（说明书第3条） 2. 交易日期（月/日/年） 2A. 如有，则被视为执行日期（月/日/年） 3. 交易代码（说明书第8条） 4. 已获取的证券（A）或已处置的证券（D）（说明书第3、4和5条） 5. 报告交易后拥有的证券数量（说明书第3和4条） 6. 拥有形式：直接（D）或间接（I）（说明书第4条） 7. 间接利益所有权的性质（说明书第4条）
代码 V 数量 （A）或（D） 价格
普通股，每股面值0.01美元 05/16/2024 S 2,226 D $465.23(1) 70,160 D
普通股，每股面值0.01美元 05/16/2024 S 2,125 D $465.92(2) 68,035 D
普通股，每股面值0.01美元 05/16/2024 S 3,648 D $467.04(3) 64,387 D
普通股，每股面值0.01美元 05/16/2024 S 357 D $467.83(4) 64,030 D
普通股，每股面值0.01美元 05/16/2024 S 601 D $465.21(5) 39,710 I 见脚注(6)
普通股，每股面值0.01美元 05/16/2024 S 639 D $465.85(7) 39,071 I 见脚注(6)
普通股，每股面值0.01美元 05/16/2024 S 755 D $467.03(8) 38,316 I 见脚注(6)
普通股，每股面值0.01美元 05/16/2024 S 151 D $467.76-9 38,165 I 见脚注(6)
普通股，每股面值0.01美元 05/16/2024 S 1,246 D $465.16（10） 20,153 I 见脚注(11)
普通股，每股面值0.01美元 05/16/2024 S 1,309 D $465.78-12 18,844 I 见脚注(11)
普通股，每股面值0.01美元 05/16/2024 S 1,423 D $466.97（13） 17,421 I 见脚注(11)
普通股，每股面值0.01美元 05/16/2024 S 314 D $467.82(14) 17,107 I 见脚注(11)
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 （例如，认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券） (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券)
1. 衍生证券的名称（Instr. 3） 2. 衍生证券的转换或行权价格 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) 3A. 假定执行日期（如果适用） (月/日/年) 4. 交易代码（Instr. 8） 5. 获取（A）或处置（D）的衍生证券数量（Instr. 3、4和5） 6. 行权日期和到期日期（月/日/年） 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量（Instr. 3和4） 8. 衍生证券价格（Instr. 5） 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量（Instr. 4） 10. 持有形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4） 11. 间接受益所有权的性质（Instr. 4）
代码 V （A） （D） 可行使日期 到期日 标题 股份数量或股数
响应的说明：
1. 反映每股465.23美元的加权平均售价，价格范围从464.56美元到465.55美元。报告人将根据证券交易所的工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供关于每个单独价格出售的股票数量的完整信息。
2. 反映每股465.92美元的加权平均售价，价格范围从465.58美元到466.55美元。报告人将根据证券交易所的工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供关于每个单独价格出售的股票数量的完整信息。
3. 反映每股467.04美元的加权平均售价，价格范围从466.61美元到467.59美元。报告人将根据证券交易所的工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供关于每个单独价格出售的股票数量的完整信息。
4. 反映每股467.83美元的加权平均售价，价格范围从467.62美元到468.21美元。报告人将根据证券交易所的工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供关于每个单独价格出售的股票数量的完整信息。
5. 反映每股465.21美元的加权平均售价，价格范围从464.56美元到465.55美元。报告人将根据证券交易所的工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供关于每个单独价格出售的股票数量的完整信息。
6. 通过信托持有，其唯一受托人为报告人的配偶，唯一受益人为报告人的直系亲属。报告人否认对这些股份的实际所有权。
7. 反映每股465.85美元的加权平均售价，价格范围从465.56美元到466.55美元。报告人将根据证券交易所的工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供关于每个单独价格出售的股票数量的完整信息。
8. 反映每股467.03美元的加权平均售价，价格范围从466.56美元到467.54美元。报告人将根据证券交易所的工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供关于每个单独价格出售的股票数量的完整信息。
9. 反映每股467.76美元的加权平均售价，价格范围从467.56美元到468.17美元。报告人将根据证券交易所的工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供关于每个单独价格出售的股票数量的完整信息。
10. 反映每股465.16美元的加权平均售价，价格范围从464.52美元到465.50美元。报告人将根据证券交易所的工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供关于每个单独价格出售的股票数量的完整信息。
11. 由报告人的配偶持有。
12. 反映每股465.78美元的加权平均售价，价格范围从465.52美元到466.51美元。报告人将根据证券交易所的工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供关于每个单独价格出售的股票数量的完整信息。
13. 反映每股466.97美元的加权平均售价，价格范围从466.53美元到467.51美元。报告人将根据证券交易所的工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供关于每个单独价格出售的股票数量的完整信息。
14. 反映每股467.82美元的加权平均售价，价格范围从467.55美元到468.22美元。报告人将根据证券交易所的工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供关于每个单独价格出售的股票数量的完整信息。
备注:
/s/ Jamie A. Greenberg，代理律师。 05/20/2024
** 申报人签字 日期
提醒：每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。
* 如果表格由一个以上的申报人提交，请参阅4(b)(v)条说明。
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：请提交三份本表，其中一份必须手动签名。如果空间不够，请参阅第6项说明以获取程序。
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。