安全交易委员会第3表格
表格3 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 证券的实际所有权的初次报告声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 要求提交声明的事件日期
(月/日/年) 2024年6月26日 |
3. 发行者名称 并逐笔明细或交易符号 Altimmune,Inc。 [ALT] | |||||||||||||
4. 报告人与发行者的关系
(勾选所有适用项)
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5. 如果是修正声明,原始提交日期
(月/日/年) |
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6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表I - 持有的非派生性证券的实际所有权 | |||
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1. 证券的名称 (Instr. 4) | 2. 持有的证券数量 (Instr. 4) | 3. 所有形式:直接(D)或间接(1)(Instr. 5) | 4. 间接实际所有权的本质 (Instr. 5) |
普通股,面值0.0001美元 | 10,113 | D |
表格II-持有衍生证券的利益 (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1. 衍生证券标题 (Instr. 4) | 2. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) (Instr. 4) | 3. 衍生证券所包含证券的标题和数量 (Instr. 4) | 4. 衍生证券转换或行使价格 | 5. 持股形式:直接持有 (D) 或间接持有 (I) (Instr. 5) | 6. 间接受益所有权的性质 (Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||
认股权 | (1) | 03/17/2032 | 普通股,面值0.0001美元 | 20,000 | $7.05 | D | |
认股权 | (2) | 01/30/2033 | 普通股,面值0.0001美元 | 25,000 | $12.88 | D | |
认股权 | (3) | 05/22/2033 | 普通股,面值0.0001美元 | 15,000 | $4.48 | D | |
认股权 | (4) | 01/25/2034 | 普通股,面值0.0001美元 | 12,000 | $9.28 | D | |
受限股票单位 | (5) | (5) | 普通股,面值0.0001美元 | 11,250 | $0.00 | D | |
受限股票单位 | (6) | (6) | 普通股,面值0.0001美元 | 3,000 | $0.00 | D |
响应的说明: |
1.该期权股票所属的25%的股份将于2023年3月17日成为可行权和行使权的,剩余的75%的股份数量将在该日期后36个月内以大致相等的月可行权比例分期行使,前提是报告人继续提供适用日期的服务。 |
2.该期权股票所属的25%的股份将于2024年1月30日成为可行权和行使权的,剩余的75%的股份数量将在该日期后36个月内以大致相等的月可行权比例分期行使,前提是报告人继续提供适用日期的服务。 |
3.该期权股票所属的25%的股份将于2024年5月22日成为可行权和行使权的,剩余的75%的股份数量将在该日期后36个月内以大致相等的月可行权比例分期行使,前提是报告人继续提供适用日期的服务。 |
4.该期权股票所属的25%的股份将于2025年1月25日成为可行权和行使权的,剩余的75%的股份数量将在该日期后36个月内以大致相等的月可行权比例分期行使,前提是报告人继续提供适用日期的服务。 |
5.RSUs将在2025年1月30日、2026年1月30日和2027年1月30日以相等的年度分期支付,每年分期支付3750股。前提是报告人继续提供适用日期的服务,该股不具有到期日期。 |
6. RSUs将在四年内分四次分配,其中25%的股份数量在2025年1月25日分配,其余部分将以相等的年度分期支付三年,前提是报告人在适用日期继续提供服务,该股不具有到期日期。 |
备注: |
临时代码 致富金融 CFO 行 执行董事 Exhibit 24 - 授权书 |
/s/ Vipin K. Garg 代理人 | 07/01/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅 说明书5 (b)(v). | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |