附件99.3
中国·美华国际医疗技术股份有限公司。
修订和重新制定内部交易政策
A. | 背景/目的 |
防止内幕交易是为了遵守证券法和维护美华医疗科技股份有限公司(连同其子公司,以下简称“公司”)以及与公司有关的所有人的声誉和诚信。当任何人在持有与证券相关的内幕信息时购买或出售证券时,就会发生“内幕交易”。正如下文的第F节所述,“内幕信息”是既“重要”的又“非公开”的信息。内幕交易是犯罪行为。违反内幕交易法的罚款包括监禁,收回利润,民事罚款和对自然人达500万美元,对公司达2500万美元的刑事罚款。内幕交易也被本内部交易合规政策(以下简称“本政策”)禁止,违反本政策可能会导致公司制定的制裁,包括因此被解除职务或因此被解雇。公司公司政策本政策禁止内幕交易并违反本政策可能导致通过公司采取的制度性制裁,包括解除或因原因被解雇。
本公司制定了本政策,既满足了防止内幕交易的公司义务,又帮助我们的员工及其外部顾问遵守内幕交易法规。
B. | 本政策的适用范围 |
1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 | 适用人员。本政策适用于以下人员(统称“受覆盖人士”):涵盖人员(ii)通过提供股票支付,包括按照股票公平市价估值的参与者所拥有的股票送达的股票; |
● | 公司所有高级职员; | |
● | 公司所有董事会成员(以下简称“董事会成员”);董事们” | |
● | 公司所有员工;和 | |
● | 任何上述人员的家庭成员。对于本政策,术语“家庭成员”指配偶、父母、继父母、子女、继子女、兄弟姐妹、岳父母、女婿、兄弟姐妹的配偶以及与所覆盖人士共住(除了家庭雇员或租户)的任何其他人。 |
未遵守并严格遵守此政策的任何人员将受到纪律处分,直至被解雇为止。为了尽可能保护公司机密,除特别授权的人员外,任何其他人士都不得向公众发布重要信息,或回应媒体、分析师或公司外其他人士的问询。
所有协助公司处理敏感事务的顾问和外部顾问都应遵守本政策,但公司不对不受其直接控制的人员的行动承担责任。然而,如果顾问和外部顾问未遵守本政策所规定的政策和程序,将成为终止与公司的顾问或外部顾问关系的理由。
2. | 覆盖交易。 |
本政策适用于公司证券的所有交易,包括普通股(包括任何股票可行权、换股或可兑换为普通股的证券),以及公司可能不时发行的任何其他证券,不论是否根据公司采纳的任何计划。
为了本政策的目的,公司认为涉及其股权激励计划下授权人员和公司之间的交易(或在该计划之外授予的交易,如有适用)从本政策中豁免。此类交易包括但不限于下列交易:
● | 以现金行使期权; |
● | 以“净行使”方式行使期权,即期权行使人(i)向公司交付未行使的普通股,或(ii)授权公司在行使期权时自持由期权行使而可发行的普通股,无论是哪种情况,在行使日的公允市场价值等于集合行使价格;或 | |
● | 与应缴纳预提税款相关的受限普通股或股票单位被收回以偿还税款。 |
因此,在公开市场上出售公司证券以支付期权行权价格,以及通过经纪人进行的“无现金行权”,或“同日卖出”期权,均适用本政策中包含的限制。此外,任何出售由于行使期权而获得的基础证券的行为均受本政策约束。本政策不适用于授予买卖期权或其他权益的行为。
除了本政策规定的其他限制外,以下交易在任何时候均严格禁止:
● | 买卖公司证券及其他衍生证券的看涨期权或看跌期权的交易; | |
● | 参与公司证券的卖空榜交易(即,卖方没有拥有的证券); | |
● | 参与公司证券的对冲或货币化交易,例如预付定价过高的可变量合约、以股票为标的物的掉期、领结、交换基金等;以及 | |
● | 在保证金账户中持有公司证券。 |
如果您不确定某项特殊交易在本政策下是否被禁止,您应在进行、或达成参与该交易的协议、理解或安排之前,咨询首席财务官。
C. | 总体政策。 |
任何持有内部信息的覆盖人员均不得直接或间接(包括但不限于通过家庭成员、朋友或您或您家庭成员为董事、高级管理人员或控制权股东或受益人的实体)进行以下行为:(i)买卖公司证券,(ii)采取任何其他行动以利用内幕信息,或(iii)向公司以外的任何其他人提供内幕信息,包括家人和朋友。
此外,覆盖人员在持有本公司或其子公司雇佣或服务期间所获得的他公司的物资非公开信息时,不得买卖或出售任何该类公司的证券,例如贷款人、可能的收购目标或公司的竞争对手。
D. | 具体政策。 |
1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 | 禁止交易期间。 |
公司及其子公司内的所有董事和高管,以及列于附表A中的某些关键员工(由致富金融首席财务官不时修订),以及与这些人在同一住所的家庭成员或其他人(所有这些人均为“受限人员”),他们参与与公司证券有关的购买或出售交易活动受到附加限制。由于受限制人员的职位或与公司的关联,他们更有可能接触到有关公司的内部信息,因此,他们在公司证券的交易将更受严格审查。因此,受限人员在每个财政季度的最后一个月的第15天开始到公布该季度或全年财务业绩的两个(2)交易日结束期间内禁止交易公司证券。此外,任何持有任何具体非公开信息的受限人员在该信息公开或不再具有重要性之前均不应进行公司证券的交易。时至时刻,如果致富金融首席财务官认为这种特殊情况存在,公司可能会对受限制的人员和公司的其他雇员实施特别的禁止交易期,这些人可能已经知道了尚未向公众披露的重大企业发展,即使在其他情况下仍允许交易.如果某些受限制的人员或公司的其他雇员成为特别的禁止交易期对象,则禁止该等人员进行(i)公司证券的交易,并(ii)告知他人他们处于此特殊禁止交易期的情况。这些特殊禁止交易期可能因长度而异,并且可能不会向覆盖人员广泛传达。此限制不适用于根据公司采纳的10b5-1预先计划交易计划政策获得批准的交易。公司将于公布此类重大企业发展的日期之后的第3个交易日开始重新开放交易。“受限人员”” “在公司证券的购买或出售交易活动方面,所有公司及其子公司的董事和高管以及某些关键员工,如附表A中列出的人员(由致富金融首席财务官不时修订),以及与这些人在同一住所的家庭成员或其他人员都受到额外限制。受限制的人员更有可能由于其职位或与公司的关联而获得关于公司的内部信息,因此,他们的公司证券交易活动可能受到更严格的审查。因此,在每个财政季度的最后一个月的第15天开始到公布该季度或全年财务业绩的两个(2)交易日结束期间内禁止受限人员进行交易公司证券。此外,任何持有任何具体非公开信息的受限人员在该信息公开或不再具有重要性之前均不应进行公司证券的交易。从时间到时间,如果致富金融首席财务官认为该等人员已经知道了尚未向公众披露的重大企业发展,则公司可能对受限制的人员和公司的其他雇员实施特别的黑出期,即使在其他情况下仍允许交易.如果某些受限制人员或公司的其他员工成为特殊禁止交易期的对象,则禁止该等人员进行(i)公司证券的交易,并(ii)向他人披露他们处于此特殊禁止交易期的事实。这些特殊黑出期的长度可能不同,并且可能不会广泛向覆盖人员传达。该限制不适用于根据公司采纳的10b5-1预先计划交易计划政策获得批准的交易。公司将于此类重大企业发展的公开日期后的第三个交易日开始重新开放交易。th在公司证券的购买或销售交易活动方面,所有公司及其子公司的董事和高管以及某些关键员工,如附表A中列出的人员(由致富金融首席财务官不时修订),以及与这些人在同一住所的家庭成员或其他人员都受到额外的限制。受限制人员更有可能由于其职位或与公司的关联而获得有关公司的内部信息,因此,他们的公司证券交易活动可能受到更严格的审查。因此,在每个财政季度的最后一个月的第15天开始到公布该季度或全年财务业绩的两个(2)交易日结束期间内禁止受限人员进行交易公司证券。此外,任何持有任何非公开具体信息的限制人员都不应在此类信息被公开或不再重要之前交易公司证券。
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公司可能在特定情况下对受限制人员和其他雇员实施特殊的黑出期,即使在其他情况下仍允许交易,如果致富金融首席财务官认为该等人员已经知道了尚未向公众披露的重大企业发展。如果某些限制人员或公司的其他员工成为特殊禁止交易期的对象,则禁止该等人员进行(i)公司证券的交易,并(ii)向其他人披露他们处于此特殊禁止交易期的事实。这些特殊黑出期的长度可能不同,并且可能不会广泛向覆盖人员传达。
2. | “内幕交易” |
覆盖人员不得将内部信息泄露、传达或“泄露”给任何人,除了根据“需要知道”原则向公司的管理人员和员工或在履行其企业职责时向外部顾问披露。当与公司的其他管理人员和员工、外部顾问或涉及公司业务和事务的其他人员分享内部信息时,应尽可能将此信息限制在最小的范围内。非法的泄漏包括在似乎受此政策约束的人通过传递内部信息给朋友、家庭成员或熟人以帮助此等人撮合交易以获利或避免亏损。
所有板块 | 事先批准 |
在某些情况下,致富金融首席财务官可以授权立即发布具体非公开信息。如果授权披露,则所有公开披露的形式和内容都必须由致富金融首席财务官预先审查。无论在何时生效,受限人员在进行任何公司证券的购买或销售交易之前,必须事先获得致富金融首席财务官(如果受限人员为致富金融首席财务官,则需获得首席执行官)的事先批准,无论当时是否处于黑出期。在评估每项交易时,致富金融首席财务官(如果受限人员为致富金融首席财务官,则需获得首席执行官)将在清除任何拟议交易之前在必要时与高级管理层和外部律师协商。对交易的批准在收到事先批准通知后的不超过五(5)个工作日即将失效,拟议交易的周期。如果批准被拒绝,请求此类授权的人必须保密。受限人员不需要接受事先批准,以便按照公司采纳的10b5-1有预案的交易计划政策进行交易,该政策详见附表B。
E. 证券购买协议表格,日期为2023年8月14日,由Taysha Gene Therapies, Inc.和买方签订(作为参考,附在于2023年8月14日提交给SEC的8-K表格的展览文件10.1中)。 | 合规性 |
所有覆盖人员必须及时报告任何被其认为可能违反本政策或联邦或州证券法的所有覆盖人员交易公司证券的交易,或受该受限者披露他人公司内部信息或具有重大非公开信息的其他公司。
在其雇佣或服务终止时持有内部信息的人员可能无法交易公司证券,直到该信息已经公开披露或不再具有重要性为止。
请使用您的moomoo账户登录以使用该功能。 | 附加信息 |
1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 | 什么是内部信息? |
“内部信息”是指公司的具体信息,该信息不向公众公开。当有关信息在公司或第三方的新闻发布或其他授权公开声明中已披露时,信息通常对公众可获得。一般而言,信息在正式发布信息的两个交易日后可公开获取。换句话说,假定公众需要约一个完整的交易日才能收到和吸收此类信息。第二插入“说明”是材料类型的信息。
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2. | 规则上,在应当合理地预计可以影响某人购买、持有或者出售公司证券的决定时,关于公司的信息就是“重要的”。“重要的”信息通常是指,如果公开披露此类信息,则其对投资者的决定将产生合理的影响,或者对于那些决定购买或出售特定证券的投资者,特定公司披露的信息可能确保其在交易方面得到更公正的交易。虽然无法预先确定所有被视为“重要的”信息,但以下是一些被视为“重要的”信息的例子: |
通常情况下,与公司有关的信息在作出公开披露之前是“重要的”,如果披露此类信息,公众将有合理的机会决定是否购买、持有或销售该公司的证券。在这方面,“重要的”信息包括会影响投资者购买或出售涉及的公司证券的信息,以及这种信息披露对该公司证券市场价格产生合理影响的信息。虽然预先确定所有“重要的”信息是不可能的,但以下是某些被认为是“重要的”信息的例子:
● | 重要的财务结果和/或财务状况以及财务预测; | |
● | 重大的新合同或租约,或可能失去业务; | |
● | 股息政策变化,公告股票分割或增发; | |
● | 股票赎回或回购计划; | |
● | 管理或控制方面的变更; | |
● | 审计师更换或者通知无法再依赖审计师报告; | |
● | 重大合并、收购、重组、资产处置或合资; | |
● | 重大诉讼、调查或监管进展; | |
● | 未偿债券或证券金额的重大增减; | |
● | 资产减值或调整或会计方法的变更; | |
● | 实际或预计的行业环境变化或竞争条件的变化,可能对公司的收入、盈利、财务状况或未来前景产生重大影响; | |
● | 与董事、高级管理人员或主要持股人的交易。 |
有时候很难确定信息是否被认为是“重大信息”。确定信息是否重大的界定在之后几乎总是更清晰的,当时市场对于这些信息的影响可以量化。尽管你可能不认为你拥有公司的非公开信息是重大的,但联邦监管机构和其他人员可能会得出(在事后的情况下)这样的信息是重大的结论。因此,当你持有公司的未公开信息时进行交易可能存在风险。当存在疑虑时,应该认为该信息是重大的。如果你不确定是否拥有重大的非公开信息,应在进行任何公司证券的买卖交易之前请教首席财务官。
所有板块 | 内幕交易的罚款是多少? |
凭据内部信息交易是犯罪行为,内幕交易和内幕消息泄露的后果是严重的,甚至有时也会应用于公司本身,以及非法交易或泄露消息的个人。可能的后果包括刑事起诉,可能会被判处监禁以及罚款,民事处罚,解雇以及因负面新闻而导致的个人尴尬。如果您对本政策有任何问题,请咨询首席财务官。
如果您对本政策有任何问题,请咨询首席财务官。
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附表A
限制人员
● | 公司的所有董事; | |
● | 公司的所有高管; | |
● | 所有为公司提供财务或会计服务的员工;以及 | |
● | 任命的其他人员,由首席财务官不时指定,如下所述: |
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附表B
规则10B5-1预安排的交易计划
1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 | 介绍 |
公司已经采用了一项关于内幕信息和内部交易的书面政策(“内幕交易政策”),根据该政策,规定了公司高管、董事和员工在公司证券交易方面的某些基本原则和政策。这里提出了公司关于规则10B5-1预安排的交易计划的政策,适用于公司的高管、董事和员工,他们已经由首席财务官提前获得审批。
尽管内幕交易政策中可能包含其他指导方针,但公司的董事、高级管理人员或员工在符合1934年修正案(“交易所法”)下的规则10B5-1的某些预设的交易计划下,且已经在事先以书面形式由首席财务官预先批准,可以出售(或购买)证券,此情况不违反内幕交易政策。为了启动此例外下的任何交易,董事、高管或员工(仅用于本附录)必须遵守以下各要素:
(a)在不持有非公开信息的情况下,该人必须(1)签订购买或出售证券的约定合同;(2)指示他人为该人的账户购买或出售证券;或者(3)采用书面计划购买或出售证券(“交易计划”)。
(b)交易计划必须是书面的,并必须规定以下事项:(1)买或卖证券的数量;(2)证券的买卖价格;以及(3)购买或卖出的时间。关于数量、价格和日期的必需信息可以通过公式、算法或其他方式包含。内幕交易者必须避免试图影响交易计划的进行方式、时间或是否进行交易。(c)交易计划不能作为规避联邦证券法内幕交易禁令的计划或方案的一部分而进行。因此,虽然对现有交易计划进行修改并不被禁止,但是应该采用交易计划并计划很少或不修改它,因为对交易计划的更改可能引发有关个人真诚信用的问题。(d)在交易计划范围内购买或出售证券的任何人不得采取(或修改现有的)对冲头寸,以解释他或她计划购买或出售的情况。(e)希望根据交易计划例外行事的任何人(或修改或终止先前采用的交易计划)必须首先从首席财务官(或者,如果执行交易计划的人是首席财务官,则从首席执行官)获得书面预先批准。此预先批准要求将允许公司就适用证券法(包括规则10b5-1)、内幕交易政策和公司最佳利益(考虑到避免不必要的诉讼和对公司和寻求享用该例外的个人产生不利影响的其他后果)审查拟议中的交易计划。因此,公司保留自行决定预先批准或不预先批准任何拟议中的交易计划(或修改任何现有交易计划)的权利,以根据公司不断制定的政策和标准、市场状况、法律和监管考虑因素和任何实际或潜在交易(包括公司可能参与的证券发售)的潜在影响为依据。(f)除非交易计划包括以下要素以及公司不时可能要求的其他条款和条件,否则公司保留不预先批准任何拟议中的交易计划(或修改任何现有交易计划)的权利:
(c)交易计划不能作为规避联邦证券法内幕交易禁令的计划或方案的一部分而进行。因此,虽然对现有交易计划进行修改并不被禁止,但是应该采用交易计划并计划很少或不修改它,因为对交易计划的更改可能引发有关个人真诚信用的问题。
(d)在交易计划范围内购买或出售证券的任何人不得采取(或修改现有的)对冲头寸,以解释他或她计划购买或出售的情况。
(e)希望根据交易计划例外行事的任何人(或修改或终止先前采用的交易计划)必须首先从首席财务官(或者,如果执行交易计划的人是首席财务官,则从首席执行官)获得书面预先批准。此预先批准要求将允许公司就适用证券法(包括规则10b5-1)、内幕交易政策和公司最佳利益(考虑到避免不必要的诉讼和对公司和寻求享用该例外的个人产生不利影响的其他后果)审查拟议中的交易计划。因此,公司保留自行决定预先批准或不预先批准任何拟议中的交易计划(或修改任何现有交易计划)的权利,以根据公司不断制定的政策和标准、市场状况、法律和监管考虑因素和任何实际或潜在交易(包括公司可能参与的证券发售)的潜在影响为依据。
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(f)除非交易计划包括以下要素以及公司不时可能要求的其他条款和条件,否则公司保留不预先批准任何拟议中的交易计划(或修改任何现有交易计划)的权利:
● | 如果一个人想要进入一个交易计划(或修改或终止先前采用的交易计划),那么必须在没有任何重大非公开信息的情况下。如果有任何这样的重要非公开信息,公司可能会延迟对交易计划的预批准,直到信息被披露。公司也可能要求交易计划的采用和第一笔交易之间的间隔。 | |
● | 在适当的情况下,公司可能希望在采用时公开宣布交易计划。 | |
● | 拟议种的交易计划必须包含以下程序,以确保及时遵守(i)《1933年证券法》规定的SEC第144条或145条的规定,关于交易计划中任何出售的信息,以及(ii)预先清除过的规则10b5-1交易计划所采取的任何暂停交易或其他交易限制的信息,在适用法律或与公司发行证券有关的业务中,包括禁锢或隶属信函所要求的限制或暂停交易。 |
每个人都理解,在进入交易计划(或修改或终止先前采用的交易计划)时,预批准或采用一个预先规划的出售计划并不会减少或消除此类人的报告义务(如果适用于任何法律或法规)。如果有任何问题,此类人应在进入交易计划之前与自己的顾问咨询。
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