附件11.3
| [野村控股，Inc.] | [翻译] |
野村集团S高级职员买卖野村控股股票等规则
第一章总则
(用途)
| 文章 1 | 本规则适用于野村控股公司 企业机密信息的管理(以下简称NHI)和野村控股股票等(以下简称NHI股票等)在野村集团S高管和员工的账户上的交易。本规则旨在列明有关健保股份交易等的基本问题，以防止健保股份等的不当交易，并确保野村集团S高层及员工稳健的资产形成，并为野村集团的正确业务运作作出贡献。 |
（定义）
| 文章 2 | 本规则所称野村集团是指《野村集团管理结构条例》第二条所述的公司。 |
2.在本规则中，高级管理人员一词是指董事、高级管理人员、高级董事总经理、主要董事总经理(不包括身为雇员的主要董事总经理)、SMD、公司审计师和其他同等人员。
3.本细则所称员工(S)，系指各野村集团公司的员工及与各野村集团公司有委托关系或雇佣关系的其他人员。
4.如本规则所用，企业机密信息是指经修订的《内阁府金融工具业务条例》第1条第(4)款第(14)款所述属于企业机密信息类别的信息。
5.本规则中所使用的NHI股份等术语，是指野村控股公司发行的股票和认股权证(不包括第6款定义的股票期权)和相关的股权工具(包括类似性质的外币计价证券)和野村控股公司及其子公司(不包括上市子公司)发行的公司债券、上市投资证券(ETN)及其相关产品(包括类似性质的外币计价证券)。
6.在本规则中，股票期权一词是指野村控股公司向野村集团高级管理人员和员工发行的股票期权。
7.本规则中使用的开放窗口期是指自野村控股公司公布其财务业绩之日起计的10个工作日内的期间(包括半年度业绩和季度业绩)。(下文同样适用)
8.本规则中使用的术语NHI筛选董事是指进行审查以允许交易NHI股票等的人，他是野村控股有限公司的首席财务官、负责法律事务的董事和内部行政主管。
(遵守法律法规)
| 文章 3 | 野村集团S高级管理人员和员工在交易NHI股票等时，必须遵守《金融工具交易法》等法律法规，以及日本证券交易商协会、证券交易所和内部规则。 |
| [野村控股，Inc.] | [翻译] |
第二章与国民健康保险有关的公司机密信息控制
(管理企业机密信息)
| 文章 4 | 如果野村集团的员工获取了与野村控股公司有关的公司机密信息，他们应立即向其部门负责人报告(对于野村资产管理公司，他们应向公司信息管理官报告)。 |
2.要求每个野村集团公司指派一名负责管理与野村控股公司有关的公司机密信息的人员(以下简称信息经理)。收到前款报告的部门负责人应向信息经理报告。
3.尽管有前两款规定，野村集团的海外子公司应向各地区指定的人员提交报告。
4.信息管理人和前款规定的每个地区指定的人员应向合规行政主管报告有关员工持有公司机密信息的情况
5.如果野村集团负责人获取了与野村控股公司有关的公司机密信息，他们必须向合规管理主管报告
第三章野村集团高管及员工买卖NHI股票等的原则
(高级人员买卖健保股份等)
| 文章 5 | 野村集团的高管原则上不得交易NHI股票等。但这不适用于以下规定的 情况： |
(1)通过野村集团董事会股票购买NHI股票 所有权计划
(2)在开放窗口期内，经NHI筛选主管批准后进行的NHI股票等交易
(二)前款第(二)项规定的审批申请程序，由各野村集团公司另行确定。
3.只有在市场开盘前下达买入/卖出的市场指令，或在获得第一款第(2)点所述批准的次日的营业日内，基于VWAP目标交易的卖单，才允许官员交易NHI股票等。
4.尽管有前款规定，境外子公司的高级管理人员取得第一款第(二)项规定的批准后进行的健康保险股票等交易，应按各地区规定的方式进行。
( 员工买卖健保股票等)
| 文章 6 | 当野村集团的员工交易NHI股票等时，他们必须事先获得指定的 批准人的批准，该批准人是在每个公司预先指定的。 |
2.自野村控股S季度财报期结束次日起至相关财务业绩公布之日起(以下简称禁售期)内，野村集团员工不得买卖健康保险等股票。
| [野村控股，Inc.] | [翻译] |
(野村内幕部门员工买卖NHI股票等)
| 文章 7 | 预计将定期处理野村控股公司公司机密信息的部门(以下简称野村内部部门)的员工只能在开放窗口期间交易NHI股票等。 |
2.前款规定的野村内幕部门的范围和实际交易的程序等，由各野村集团公司另行规定。
(持有期)
| 文章 8 | 野村集团S高级管理人员和员工原则上自购买之日起六个月内不得出售健保股份等。 |
2.尽管有前款规定，通过野村集团董事会持股计划和野村集团员工持股计划获得的、通过累计股票投资获得并通过行使股票期权获得的NHI股票等的出售，不适用持有期限制。
(交易账户)
| 文章 9 | 野村集团在日本的高管和员工(包括兼任高管或海外子公司员工和借调到海外子公司的人员等)想要交易NHI股票等(这包括出售通过行使股票期权获得的NHI股票。交易应在野村证券股份有限公司的交易账户中进行。但是，这不适用于合规管理监督员特别批准的情况。 |
2.每个地区分别为海外子公司的高管和员工指定一个交易账户(不包括 兼任野村集团在日本的高管和员工以及从日本野村集团公司借调的人员)
(维护 内部规则等)
| 文章 10 | 各野村集团公司应根据本规则维护规定与NHI股票交易等有关的下列事项的内部规则。应建立规定下列事项的内部规则： |
(1)关乎禁止健保股份买卖等原则的事宜
(二)人员可以例外交易健保股票的具体程序等事项。
(三)雇员买卖健保股份等的禁售期事宜
(四)职工买卖健保股份等审批程序等事项
(五)管理人员和职工持有健保股等事项
(6)野村内幕部门员工在设立野村内幕部门的情况下，涉及野村内幕部门的范围、野村内幕部门员工交易NHI股票等事项仅限于开放窗口期间，野村内幕部门员工交易NHI股票的程序等
2.关于境外子公司，各地区可保留前款规定的内部规则。
3.各野村集团公司在制定、修改或废止第一款《内部规则》时，应事先向集团合规部负责人报告。
| [野村控股，Inc.] | [翻译] |
4.各野村集团公司不得制定与本规则内容相抵触或冲突的任何内部规则。
第四章借调和兼营业务的适用性
(野村集团借调员工买卖健保股份等)
| 文章 11 | 如果一个人(不包括属于第7条所界定的野村内幕部门的员工)从野村集团的一家公司借调到野村集团的另一家公司等，作为高管或员工进行NHI股票等交易，应适用借调公司的程序。 |
2.尽管有前款的规定，从野村证券公司借调到另一家野村集团公司等的高级管理人员或雇员进行NHI股票等交易的，适用被借调公司和野村证券有限公司的程序。
(借调至野村集团以外公司的员工买卖健保股份等)
| 文章 12 | 从野村集团内部的一家公司借调到野村集团以外的公司等担任高管或员工的人员应遵守被借调公司的内部规则。 |
(在野村集团内部兼任职务的野村集团高管交易NHI股票等)
| 文章 13 | 在野村集团内从事多家公司业务的高管交易NHI股票等时，他们 应遵循每家公司的程序(不包括兼职公司)。根据他们的立场。 |
第五章其他规定
(在本规则未作规定的情况下)
| 14条 | 本规则未作规定的事项，以各公司另行规定为准。 |
(董事外或外部审计师)
| 文章 15 | 本规则不适用于不是野村集团公司(不包括野村控股公司和野村证券有限公司)全职员工的外部董事或外部审计师。 |
(其他)
| 文章 16 | 在野村集团的公司中，上市公司和少数股东的持续披露公司及其子公司等可能被排除在本规则的独立性适用范围之外。 |
| [野村控股，Inc.] | [翻译] |
补充条文
第一条本细则自2002年1月1日起施行。
| 修订日期 | ||||
| 2002年8月1日 | 2003年6月26 | 2006年4月1日 | ||
| 2006年5月1日 | 2006年7月1日 | 2007年1月17 | ||
| 2007年6月1日 | 11 23, 2009 | 2010年2月1 | ||
| 2010年4月2日 | 2010年7月1日 | 2010年9月30日 | ||
| 2010年10月1日 | 2010年12月1日 | 2010年12月13日 | ||
| 2011年4月1日 | 2011年6月28日 | 2011年7月1日 | ||
| 2012年8月1日 | 2012年12月1 | 2013年9月6日 | ||
| 2014年4月1日 | 2017年2月1日 | 2017年4月1日 | ||
| 2019年5月1日 | ||||