冲突矿物报告

OF

PATRICK INDUSTRIES, INC.

根据1934年证券交易法规13p-1条款的规定

Patrick Industries, Inc.（Patrick或we）为了遵守证券交易法规修正案13p-1条款（规则）呈现的这份Patrick Industries, Inc.（“Patrick”或“we”）冲突矿产报告（本报告或CMR）为2023年12月31日止年度的数额，其规请证券交易委员会（SEC）采取技术报告义务的证券交易所发行人，其制造的产品中含有某些对其产品功能或生产必要的矿物质的机制。这些矿物质是钽铪矿石（钶钽矿），方铅矿，黄金，白钨矿及其衍生物，目前限于钽、锡和钨（3TG或冲突矿物质）。该规则侧重于3TG来源于刚果民主共和国（DRC）和某些毗邻国家（包括DRC）（称为“覆盖国家”）。如果发行人有理由相信其供应链中的任何冲突矿物质可能源自覆盖国家，并且这些冲突矿物质不是来自回收或废料来源，或者如果发行人无法确定这些冲突矿物的原产国，则发行人必须向SEC提交包括描述发行人已经采取的与冲突矿物质来源和监管相关的尽职调查措施的CMR。

本报告涉及进行的公司产品的勤勉过程，这些产品在2023年度内制造或承包制造，且包含冲突矿物质。

Patrick是一家领先的RV、海洋、制造房屋以及各种产业市场的部件解决方案供应商，包括单户和多户住房、酒店、机构和商业市场。

执行摘要

该公司已确定某些制造或分销产品类别的功能或生产需要锡、钨、钽和/或黄金。因此，Patrick进行了诚信的原产地调查（RCOI），以确定我们的产品中是否有任何3TG源于覆盖国家。原产国列表附录A中。

根据RCOI，Patrick认为某些产品可能包含可能源自覆盖国家的3TGs，并因此根据规则对有关的3TG源和传递链进行了尽职调查以确定这些产品是否为冲突自由或负责任来源。公司设计了其尽职调查措施以符合由经济合作与发展组织（OECD）制定的负责任矿产供应链尽职调查指南中的国际公认的尽职调查框架以及与金、锡、钽和钨有关的相关补充规则。

在进行RCOI和供应链尽职调查查询后，我们无法确定某些冲突矿物质是否未源自覆盖国家或不来自回收或废料来源，或是这些冲突矿物质直接或间接地为覆盖国家的武装组织提供资金或受益。

为确定特定产品中所需要的3TG源自冲突地区和高风险地区，Patrick聘请了第三方服务提供商来协助公司审查这些产品的供应链。三方合规经理将受范围内产品的供应商和零部件清单上传到其专有软件中。

为了追溯和展现供应链采购的透明度，Patrick使用冲突矿物报告模板（CMRT）6.2或更高版本对所有受范围内供应商进行了调查。在供应商调查期间，公司通过第三方合规经理进行联系，这是一个软件即服务（SaaS）平台，使用户能够完成和跟踪供应商通信，并允许供应商将完成的CMRT直接上传到平台上进行验证、评估和管理。第三方合规经理还提供了满足OECD指南过程期望的功能，通过评估每个供应商的调查声明并根据供应商的过程参与度分配健康得分。此外，本报告提供的度量和向上的尽职调查调查的步骤以及实时管理都是通过该平台进行的。

通过第三方合规经理和团队，公司要求所有供应商填写CMRT。公司包括培训和教育，以指导供应商关于最佳实践和使用此模板。第三方监控和跟踪所有通信以进行未来的报告和透明度。在尽职调查过程中，Patrick直接联系了未响应第三方沟通的供应商，并要求这些供应商填写CMRT并将其提交给第三方。

公司的程序继续包括对所有提交的CMRT的自动数据验证。数据验证的目标是增加提交的准确性，并在CMRT中识别任何矛盾的答案。这个数据验证基于CMRT的声明标签内的问题，帮助Patrick识别需要进一步分类或风险评估的领域，同时帮助公司了解一级供应商的尽职调查努力。这个数据验证过程的结果对程序的健康评估有所贡献，并与供应商分享，以确保供应商了解需要澄清或改进的领域。

所有提交的声明表单都被接受，以便保留数据，但基于一组验证错误的设置标准，被分类为有效或无效。联系供应商修改无效表单，鼓励其纠正验证错误并提交有效的更正表单。供应商会通过提交的CMRT回馈、培训课程和第三方多语言供应商体验团队的直接接触获得正确这些验证错误的指导。一些供应商在回馈过程中可能会保持无响应状态。因此，Patrick跟踪程序间隙以促进未来的改进机会。截至2024年4月23日，Patrick的3TG计划中有469个供应商，其中280个提供了完整的CMRT，响应率为59.70%。

供应链结果

供应链开发旨在帮助确定锡、钽、钨和黄金的上游来源。 CMRT已发送到并要求一级供应商发送，并且Patrick预计要求这些一级供应商遵循此过程，直到确定熔炉和/或精炼厂的来源为止。以下是Patrick在2023年度进行的外展结果。

供应链推广指标。

附录B包含所有出现在已完成CMRT中列表的一级供应商的冶炼炉/精炼厂，这些炉/厂符合3TG加工设施的公认定义，并在2023年日历年度内运营。当发送上游请求时，常见做法是从熔炉购买材料的人可能无法追溯生产公司产品中所使用的材料的具体熔炉。因此，提供熔炉/精炼厂（作为源）的人在完成的CMRT中列出了在报告期内可能从中购买的所有熔炉/精炼厂。因此，列在附录B中的冶炼炉/精炼厂（作为来源）可能比实际加工公司产品中3TGs的熔炉/精炼厂列表更全面。

尽管了解存在过度报告的可能性，但Patrick已采取措施，针对所有熔炉/精炼厂数据进行验证，以验证旨在验证材料类型和矿山来源的经过认证的审计计划和数据库。收集到的响应确定了12个潜在的冲突矿物质来源炉/精炼厂。

尽职调查

建立公司管理系统。

Patrick成立了一个跨职能冲突矿物合规团队，由Patrick的产品合规总监领导。冲突矿物合规小组负责实施公司的冲突矿物合规策略，并向高层管理层汇报尽职调查工作的结果。

该公司还使用第三方服务提供商来协助评估关于3TG的供应链信息，确定潜在风险，并制定和实施与冲突矿物相关的其他尽职调查步骤，与供应商和/或有关方面利益相关者有关。

该公司利用第三方服务提供商的托管服务，与支持Patrick的冲突矿物项目的专业人员合作。该公司定期与第三方团队通信，了解项目的状态更新。

该公司期望其供应商制定政策和程序，以帮助确保销售给Patrick的产品中使用的3TG是“无冲突或负责任的来源”。这意味着产品不应包含在覆盖国家采购的矿物质（3TG）。公司期望直接供应商提供有关供应的元件和材料中包含的3TG的起源的信息，包括从下游供应商提供给他们的3TG的来源。

该公司与供应商直接接触，要求供应给公司的产品的有效（没有验证错误）CMRT。针对OECD要求加强与供应商的接触的要求，该公司制定了一项内部程序，包括供应商风险识别流程，然后采取进一步的供应商接触步骤，如升级，例如面对面会议和/或改正行动。这个接触过程的反馈使公司能够监督供应商响应和供应商合规性方面的改进。

公司继续强调供应商教育和培训。为此，借助第三方的在线资源，并向相关供应商提供访问其冲突矿物培训和支持资源的权限。

行业层面的违规行为或投诉可直接通过以下网址向负责任的矿物倡议（RMI）进行报告：http://www.responsiblemineralsinitiative.org/responsible-minerals-assurance-process/grievance-mechanism/。

该公司采用了保留相关文件的政策，期限为五（5）年。通过其第三方提供商，实施保留与冲突矿物相关的文件的文件保留政策，包括每个报告期内供应商响应中识别的来源。公司在数据库中存储了这个过程的所有信息和结果，这些信息和结果可以由内部或外部方面进行审计。

识别和评估供应链风险。

第三方提供商的合规经理根据建立的标准自动识别层1供应商的尽职调查程序可能面临的风险。这些风险将由第三方提供商的工作人员和公司内部冲突矿物合规团队的成员来处理。公司通过其第三方提供商，与供应商进行合作，收集相关数据，并在适当情况下请求纠正措施，并对供应商的符合性状况进行总体评估，称为“冲突矿物状态”。

供应商层面的风险可能包括不负责任的供应商或不完整的CMRT。在公司层面提交公司级CMRT（例如，当公司声明其产品中没有3TG时）的情况下，“Patrick”无法确定指定冶炼厂/精炼厂是否用于向该公司供应的产品中的3TG。

第三方供应商风险评估（将供应商的风险标记为高，中，低）确定了公司供应链中存在的问题供应商。风险评估来自冶炼厂验证过程，该验证过程通过考虑多个冲突矿物因素来确定矿冶厂的风险。

通过评估上游供应商列出的矿物加工设施，以及在其CMRT声明中列出的冶炼/精炼厂的尽职调查实践和审计状态，确定了其他供应链风险。第三方冶炼厂验证计划将列出的设施与RMI汇编的冶炼厂/精炼厂列表进行比较，以帮助确定符合3TG加工设施的公认定义，并在2023年度运营。

第三方供应商确定冶炼厂是否符合符合OECD指南的标准进行了审核，例如负责任矿物保证程序（RMAP）。Patrick与冶炼厂/精炼厂没有直接的关系，也没有对这些实体进行过直接审核。符合RMAP审核标准的熔炉被认为具有“无冲突或负责任的来源”验证其采购。在冶炼厂/精炼厂尽职调查实践未通过RMAP标准的情况下，或者被RMAP认为不符合的情况下，将采取进一步的尽职调查步骤，以通知报告这些设施的供应商。正在积极监督冶炼厂/精炼厂，以主动识别与冲突矿物相关的其他风险。

评估符合定义为3TG矿冶厂或精炼厂的每个设施，根据OECD指南定义的红旗指标。第三方利用众多因素来确定每个冶炼厂对供应链造成的风险水平，并确定红旗因素，这些因素包括：

•与覆盖国家的地理接近度；

•已知的矿物来源国；

•RMAP审核状态；

•存在不道德或冲突采购的可信证据；

•由可信的第三方来源进行同行评估；以及

•制裁风险。

如果供应商的CMRT报告提到了存在问题的设施，则应启动风险缓解活动。通过第三方供应商，如果供应商提交的材料包括任何存在问题的冶炼厂，则立即向供应商提供反馈，指导其采取自己的独立风险缓解措施。可能需要额外升级以应对任何继续从这些存在问题的冶炼厂等方面采购的情况。向供应商设定清晰的绩效目标，合理给予时间框架，最终目标是在适当情况下逐步从供应链中消除这些问题冶炼厂。

此外，我们还为供应商提供了防范数据收集过程中所识别到的风险的教育材料。供应商还将在计划强度方面进行评估，这将有助于在计划进行时作出重要的风险缓解决策。用于评估计划强度的标准是与供应商的冲突矿物实践和政策有关的CMRT中的某些问题。

风险应对。Patrick与第三方供应商一起制定了用于评估和应对供应链中发现的风险的流程。 Patrick有一项风险管理计划，通过该计划实施，管理和监测冲突矿物计划。随着计划的进展，将向不响应的供应商发送升级，以概述通过CMRT的响应的重要性，并概述符合规则和公司期望的合规所必需的合作。向供应商的提交提供的反馈直接给予供应商，并且可以提供教育资源以帮助供应商采取纠正行动方法或改善供应商的内部计划。在供应商未响应或未致力于纠正行动计划的情况下，公司评估替换供应商的可行性。程序和风险评估的结果已与冲突矿物合规团队和Patrick的高级管理层共享。

独立审计冶炼厂。Patrick没有与任何3TG小冶炼厂/精炼厂建立直接关系，并且没有在供应链中对这些实体进行审核或指导审核。相反，公司依赖于熔炼/精炼厂的第三方审计（业界公认的审计/评估计划）。例如，RMAP使用独立的私营部门审计员，审核任何同意参加该计划的冶炼厂/精炼厂使用的冲突矿物的来源，包括原始矿山和链条。第三方供应商直接与尚未注册业界公认的审计/评估计划的熔炼/精炼厂联系，以鼓励他们的参与，并为已符合相应计划标准的熔炼/精炼厂发出书面赞赏，代表合规伙伴。Patrick是这些沟通的签署人，符合OECD指导文件中的下游公司的要求。

直接向供应商提供有关提交的反馈，并可以提供教育资源以帮助供应商采取纠正行动方法或改善供应商的内部计划。在供应商未响应或未致力于纠正行动计划的情况下，公司评估替代该供应商的可行性。

该程序和风险评估的结果已与冲突矿物合规团队和Patrick的高级管理层共享。

独立冶炼厂的审计报告。

Patrick没有与任何3TG熔炼厂/精炼厂建立直接关系，并且没有在供应链中对这些实体进行审核或指导审核。相反，公司依赖于熔炼/精炼厂的第三方审计（业界公认的审计/评估计划）。例如，RMAP使用独立的私营部门审计员，审核任何同意参加该计划的冶炼厂/精炼厂使用的冲突矿物的来源，包括原始矿山和链条。

第三方供应商直接与尚未注册业界公认的审计/评估计划的熔炼/精炼厂联系，以鼓励他们的参与，并为已符合相应计划标准的熔炼/精炼厂发出书面赞赏，代表合规伙伴。Patrick是这些沟通的签署人，符合OECD指导文件中的下游公司的要求。

供应链勤勉调查报告。

调查措施固有的限制。

本报告可在公司网站的投资者关系部分网址https://ir.patrickind.com/sec-filings 上找到。在此网站上找到或访问的信息不被视为本报告的一部分，也不被引入本报告中。Patrick还公开提交了一个SD表和该报告给美国证券交易委员会。

公司还在披露有关尽职调查工作的详细信息时考虑到欧盟冲突矿物条例的影响。公司打算继续扩大努力，既通过数据收集流程和风险评估，也通过公开报告的形式进行披露努力。

对合理原产国查询努力的结果。

对于2023年，Patrick对469家供应商进行了供应链调查，这些供应商被确定可能向我们的产品提供必需的冲突矿物。截至2024年4月27日，我们的RCOI结果如下：

•在受访的供应商中，有59.7％对我们的供应链调查要求提交了CMRT。

•受访的供应商确认了可能加工由我们提供的产品中所含有的必需冲突矿物的350个运行中的熔炼厂和精炼厂设施。

•我们知道或有理由相信，至少有12个（12）这350家熔炼厂和精炼厂加工的冲突矿物的一部分可能起源于覆盖的国家，可能不完全来自再生或废弃来源。公司正在评估改变我们的供应链以确定替代这12个熔炼厂和/或精炼厂的可行性。

披露风险。

上述声明基于RCOI过程和尽职调查，并基于当时可用的基础设施和信息。该公司的尽职调查过程未经独立第三方审计员审核。许多因素可能会引入错误或影响本报告中的声明。这些因素包括但不限于，供应商数据的差距，熔炼矿物的差距，供应商的错误或遗漏，熔炼厂的错误或遗漏，供应商在SEC终止规则的要求上的困惑，供应商和/或熔炼厂教育和知识的差距，数据的及时性，未被合理搜索发现的公共信息，公共数据中的错误，语言障碍和翻译错误，第三方无冲突矿物审核的错误或疏漏，覆盖国家来源材料被声明为次要材料，非法的标记冲突矿物引入供应链，公司在2023年破产以及走私冲突矿物到超越覆盖国家的国家。

附录A

原产国家

附录B

冲突矿产资源信息