SEC FORM 3

美国证券交易委员会表格 3

表格 3

美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

证券实益所有权的初步声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条

监察员批准

1。举报人的姓名和地址^*

Witteveen Merel

（最后）

（第一）

（中间）

C/O C3.AI, INC.

1400 海港大道

（街道）

雷德伍德城

加州

94063

（城市）

（州）

（Zip）

2。活动日期需要陈述（月/日/年）
06/19/2024

3.发行人姓名 以及股票代码或交易代码 C3.ai, Inc. [AI]

4。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）

5。如果是修改，则为原始提交日期（月/日/年）

6。个人或联合/团体申报（请查看适用栏目）

X	一位举报人提交的表格
	由多个申报人提交的表格

表 I-实益拥有的非衍生证券
1。安全标题（Instr. 4)	2。实益持有的证券金额（Instr. 4)	3.所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 5)	4。间接受益所有权的性质（Instr. 5)
A 类普通股	1,229	D

表 II-实益持有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 4)	2。可行使日期和到期日期（月/日/年）		3.证券标的衍生证券的标题和金额（Instr. 4)		4。衍生证券的转换或行使价格	5。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 5)	6。间接受益所有权的性质（Instr. 5)
1。衍生证券的标题（Instr. 4)	可行使日期	到期日期	标题	股份金额或数量	4。衍生证券的转换或行使价格	5。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 5)	6。间接受益所有权的性质（Instr. 5)
股票期权（买入权）	⁽¹⁾	06/12/2029	A 类普通股	108	4.56 美元	D
股票期权（买入权）	⁽²⁾	07/31/2030	A 类普通股	6,247	4.56 美元	D
股票期权（买入权）	⁽³⁾	12/22/2031	A 类普通股	36,667	34.25 美元	D
受限库存单位	⁽⁴⁾	⁽⁴⁾	A 类普通股	13,500	⁽⁵⁾	D
限制性股票单位	⁽⁶⁾	⁽⁶⁾	A 类普通股	25000	⁽⁵⁾	D
限制性股票单位	⁽⁷⁾	⁽⁷⁾	A 类普通股	1300,000	⁽⁵⁾	D
限制性股票单位	⁽⁸⁾	⁽⁸⁾	A 类普通股	30,000	⁽⁵⁾	D
限制性股票单位	⁽⁹⁾	⁽⁹⁾	A 类普通股	5万个	⁽⁵⁾	D

回复解释：

1. 受期权授予约束的20％的股份将于2020年5月1日归属，其余80％的股份在接下来的四年中按月归属，前提是申报人在此类归属日期之前继续提供服务。最初的拨款涉及1,667股，其中1,559股已行使。

2. 受期权授予约束的20％的股份将于2021年5月1日归属，其余80％的股份在接下来的四年中按月归属，前提是申报人在此类归属日期之前继续提供服务。最初的拨款是25,001股，其中18,754股已行使。

3. 受期权授予约束的20％的股份将于2022年12月15日归属，其余80％的股份在接下来的四年中按月归属，前提是申报人在此类归属日期之前继续提供服务。最初的补助金是针对5万股，其中13,333股已行使。

4. 2022年6月23日授予的此类限制性股票奖励（“RSU”）奖励的20％以及此后每季度归属于该限制性股票奖励（“RSU”）的5％，只要申报人在该归属日期之前继续提供服务。最初的补助金为3万股，其中16,500股已归属并发行。

5。每个 RSU 代表在结算时获得发行人一股 A 类普通股的或有权利。

6. 该限制性股奖励的6.25％在2022年7月6日之后的第三个月归属，每份RSU奖励的6.25％在此之后按季度归属，只要申报人在此归属日期之前继续提供服务。最初的补助金是针对5万股的，其中25,000股已归属并发行。

7. 此类 RSU 奖励的 20% 将于 2023 年 8 月 16 日归属，其后 5% 的 RSU 奖励按季度归属，前提是申报人在此归属日期之前继续提供服务。最初的拨款是20万股，其中7万股已归属并发行。

8. 只要申报人在2025年5月1日之后的每个财政季度的最后一天继续提供服务，6.25％的此类RSU奖励将在2025年5月1日之后的每个财政季度的最后一天按季度分期付款。

9. 该RSU奖励的20％将于2025年6月15日归属，此后每季度将有5％的此类RSU奖励归属，前提是申报人在该归属日期之前继续提供服务。

	/s/ Eric Jensen，事实上的律师	06/28/2024
	** 举报人签名	日期
提醒：对于直接或间接拥有的每类实益证券，在单独的栏目中进行报告。
* 如果表格由多个申报人提交，看到指令 5 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交本表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足，看到手术指令 6。
除非表格显示当前有效的OMB编号，否则对本表中包含的信息收集做出回复的人员无需回复。