SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
|
|||||||||||||||
请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
报告人姓名和地址*
(街道)
|
2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 SentinelOne,Inc。 [ 小单 ] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
|
||||||||||||||||||||||||
3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年6月27日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
|
表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
A类普通股 | 06/27/2024 | A | 12,314(1) | A | $0 | 54,568(2) | D | |||
A类普通股 | 06/27/2024 | A | 3,831(3)(4) | A | $0 | 58,399(2) | D | |||
A类普通股 | 465 | I | 通过信托3 | |||||||
A类普通股 | 465 | I | 通过信托2 | |||||||
A类普通股 | 465 | I | 通过信托1 |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 |
响应的说明: |
1.代表被限制的股票奖励,整个奖励应在最早的以下日期之一转让为发行人A类普通股的股份:(a)2025年6月27日,(b)发行人股东的下次年度股东大会的日期(或在此之前的日期,如果报告人由于未能连任或不参加连任而在该会议上结束他/她的董事服务),(c)报告人死亡,(d)报告人残疾的日期,或(e)股权激励计划的变更发生在发行人的非雇员董事补偿计划(“计划”)中定义(每次转让日均受报告人对发行人的持续服务的限制)。 |
2.某些股票受制于如果基础归属条件未达到,则必须归还给发行人。 |
3.代表推迟的受限制股票单位(DSUs)的奖励,该奖励于2024年6月27日授予,并且将在基于时间的维持进程上落实,但为其下属席位推迟。每个DSU代表一个获得发行人A类普通股的有条件权利,受制于时间为基础的维持条件的满足。DSUs的时间维度为总股数的25%分别于每年3月15日,6月15日,9月15日和12月15日维度,最后一个季度分期的服务日期最早是以下日期之一:(i)发行人的股东大会的日期(ii)该适用非雇员董事的服务结束于此类会议上的日期,因董事未能连任或董事不参加连任(iii)这种DSU分期最初计划的归属日期,每个分期的延迟结算受计划条款的限制。 |
4. [续自注3] (iii)此类DSU分期的原定归属日期,以报告人在每个归属日向发行人提供服务的情况下进行,延迟结算受计划条款的约束。 |
备注: |
/s/ Keenan Conder,法定代理人 | 06/28/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |