根据424(b)(3)条款提交
注册号码333-262726

《招股说明书补充资料4》
（至2022年4月27日的招股说明书）

SES人工智能公司

主承销发行

14,213,280股A类普通股

次级发行

320,373,966股A类普通股
5,013,333份购买A类普通股的认股权证

本说明书补充更新了2022年4月27日的招股说明书（可能会进一步更新或修改，以下简称为“说明书”）的内容，该招股说明书是我们在形式S-1（文件号333-262726）上注册声明的一部分。

本说明书补充发布是为了更新和补充说明书中包含的有关我们于2023 年3 月1 日向美国证券交易委员会提交的8-K表格（以下简称“本报告”）的信息。因此，我们已将当前报告附在本说明书中。

本说明书补充未附上说明书是不完整的。本说明书补充应与附有本说明书补充的说明书一起阅读。如果说明书和本说明书补充中的信息有任何不一致之处，您应依赖本说明书补充中的信息。

我们的A类普通股，每股面值为0.0001美元（以下简称“A类普通股”）和购买A类普通股的认股权证（“认股权证”）分别以“SES”和“SES WS”为交易代码，在纽约证券交易所上市。A类普通股的最后报告销售价格为2023年2月28日每股3.23美元，认股权证的最后报告销售价格为每份认股权证0.4378美元。

投资我们的证券涉及很高的风险。您应仔细审查招股说明书第7页开头的“风险因素”部分以及招股说明书的任何修订或补充的类似标题下的内容。

证券交易委员会和任何州证券委员会均未批准或不批准这些证券，也未审查《招股书》的充分性或准确性。任何有关相反陈述的陈述均为犯罪行为。

本说明书补充日期为2023年3月1日。

美国

证券交易所

华盛顿特区20549

8-K表格

公司当前报告

根据第13或15(d)条款

证券交易法（1934年）第13条或第15(d)条规定

报告日期（最早的事件日期）：2023年3月1日

SES人工智能公司

（按其章程规定的确切名称）

特拉华州

001-39845

88-0641865

（注册或设立所在地，?其它管辖区)

）

（委员会文件号）

（IRS雇主身份识别号码）识别号码）

SES AI公司

卡博特路35号

麻萨诸塞州沃本01801

（总部地址）（邮政编码）

报告人电话号码，包括区号：(339) 298-8750

无数据

(如果自上次报告以来发生更改，请填写前名称或前地址。)

如果Form 8-K的提交旨在同时满足注册人根据以下任何规定的提交义务，请勾选适当的框（参见下面的A.2一般说明）：


☐	根据证券法规定的425条规则的书面通信（17 CFR 230.425）

☐	根据《交易法》第14a-12条规定（17 CFR 240.14a-12），进行征集材料

☐	根据《交易法》第14d-2（b）条规定（17 CFR 240.14d-2（b）），进行交易前沟通

☐	根据《交易法》第13e-4（c）条规定（17 CFR 240.13e-4（c）），进行交易前沟通

根据证券法第12(b)款注册的证券


每一类别的名称	交易符号:	普通股，每股面值$0.001 ANNX
Class A普通股，每股面值0.0001美元	SES	纽约证券交易所
每份认股权证行使价格为11.50美元的A类普通股一份认股权证	SES WS	纽约证券交易所

在本章节的§230.405条款或1934年证券交易法的规则12b-2条款下，是否为新兴成长型公司请在方框内打勾。

新兴增长公司 ☐

如果公司是新兴增长型企业，在符合证券交易法第13(a)款的规定后未选择使用符合所有新的或修订的财务会计准则的延长过渡期，请在方框内打√

第99.1展示文本

超越锂离子™

SES提供了截至2022年底的现金状况和10-K表格的状态更新

马萨诸塞州波士顿市 – 2023年3月1日 – SES AI公司（SES）（纽约证券交易所：SES），总部位于波士顿，是一家全球领先的锂金属（Li-Metal）电池的创新开发和制造商，供应电动汽车（EV）和其他应用使用。今天宣布，由于SES无法及时完成其截至2022年12月31日的财年的10-K表格（“10-K”）和审计，因此将在文件号为NT 10-K的15个日历日的“宽限期”内提交10-K表格，因此SES预计其10-K表格将于2023年3月16日或之前提交。

由于低于2022年12月31日，SES成为“大型加速报告人”，并失去了作为“新兴增长公司”的地位，因此首次需要遵守2002年《萨班斯-奥克斯利法》第404条的某些要求。SES提交其10-K表格的最后期限是2022年12月31日之后的60天，并且比90天更短。尽管SES对2022年年度财务报告的内部控制评估尚未完成，就像2021财年的年度报告一样，SES还预计将报告其财务报告内部控制的一个或多个重大弱点，进一步导致Form 10-K的完成时间推迟。

在提交10-K表格之前，SES还宣布2022年12月31日的现金使用情况（定义为运营费用和资本支出的净现金使用情况）约为6100万美元，低于其之前的财务指南在7500万美元至8500万美元的范围内的预期。此外，截至2022年12月31日，可用流动资金（定义为现金及现金等价物和短期可变现证券）约为3.9亿美元，为公司提供了一个强大的资产负债表基础。

在生成Li-Metal电芯时，我们的现金头寸在2022年底比预期更强，我们在预算并提前完成的情况下建造了三条A样线，巩固了我们使用Li-ion工艺制造Li-Metal电芯的策略。我们还正在亚洲开发A样品，计划稍后以高效的方式返回美国进行C样品和商业生产。SES创始人兼CEO胡启超表示：“2023年将是SES令人兴奋的一年，我们预计将转向B样品和商业生产。”

本新闻发布的财务结果是初步、预估的和未经审计的。这些金额可能会因SES的财务和会计结账程序的完成和最终确定（包括其审核）而发生变化。它们反映了管理层的估计，仅基于管理层在新闻发布日期之前所获得的信息。在结账程序的完成和最终确定期间得到的进一步信息可能会改变最终结果。此外，初步估计不应被视为符合GAAP准则全年财务报表的替代品。SES的2022财年财务结果存在重大差异的可能性。

关于SES

SES是全球高性能Li-Metal可充电电池（EVs）和其他应用的开发和生产领导者。SES成立于2012年，是一家集成Li-Metal电池生产商，在材料、电池、模块、基于人工智能的安全算法和回收等方面具有强大的能力。SES总部位于波士顿，在新加坡、上海和忠州拥有业务。

SES可能会将其网站用作公司重要信息的分销渠道。SES的财务和其他重要信息通常会在SES的网站（www.ses.ai）上发布并提供。因此，投资者除了跟踪公司的新闻发布、证券交易委员会文件和公开电话会议和网络广播之外，还应该监控这一渠道。要了解有关SES的更多信息，请访问：https://investors.ses.ai

投资者：Eric Goldstein ericgoldstein@ses.ai

媒体：Irene Lam ilam@ses.ai


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前瞻性声明本新闻稿中包括的关于未来表现和结果、预期、规划、策略、重点、承诺和其他声明（包括与我们社会、环境和其他可持续性目标有关的声明）的非历史事实的前瞻性声明，是根据美国联邦证券法的定义而作出的前瞻性声明。本新闻稿中关于我们环境和其他可持续性计划和目标的前瞻性声明以及其他声明并不意味着这些声明对于投资者、我们的业务、运营结果、财务状况、前景或策略、对我们在可持续发展事项上的影响或其他当事方来说均是重要的，或者必须披露在我们向证券交易委员会（“SEC”）或其他监管机构的备案中。此外，历史、现有及未来涉及社会、环境和可持续性的相关声明可能是基于仍在发展的衡量进展的标准、不断演变的内部控制和流程以及假设，在将来可能会发生变化。前瞻性声明基于当前的信仰、期望和假设，并受到可能导致实际结果与前瞻性声明有实质性差异的重大风险、不确定性和情况变化的影响。

本新闻发布中除历史事实陈述之外的所有陈述均属于“前瞻性陈述”，根据1995年的私人证券诉讼改革法，这些前瞻性陈述包括但不限于与未来财务表现、业务策略或我们业务方面的期望有关的陈述。这些陈述基于SES的管理层的信念和假设。尽管SES认为其在这些前瞻性陈述中反映的计划、意图和预期是合理的，但它不能保证您将实现或实现这些计划、意图或预期。这些陈述构成了预测、预测和前瞻性陈述，并且不是绩效保证。这样的陈述可以根据它们与历史或现有的事实不相关的事实来确定。在本新闻发布中使用时，这些词可能会识别前瞻性陈述：“预计”、“相信”、“可以”、“继续”、“可能”、“估计”、“期望”、“预测”、“打算”、“可以”、“潜在”、“预计”、“项目”、“寻求”、“应该”、“努力”、“目标”、“将”、“将”等，但没有这些词语表示陈述不属于前瞻性陈述。您不应该过分依赖这些前瞻性陈述。如果已知或未知的一些风险和不确定性因素出现，或者如果我们的一些假设被证明是不正确的，我们的实际结果或绩效可能与这些前瞻性陈述所表达或暗示的实际结果或绩效有很大的不同。可能导致实际结果发生差异的一些因素包括但不限于以下风险：国内和国际商业、市场、金融、政治和法律状况的变化，包括但不限于俄罗斯和乌克兰之间持续的冲突；与SES的预期财务信息的不确定性有关的风险；与SES的电池技术的开发和商业化以及达成预期业务里程碑的时间和成效的风险；竞争对SES业务的影响；SES在未来能否发行股票或股票挂钩证券或获得债务融资；SES将其产品集成到电动汽车（“EVs”）中的能力；SES电池电芯预制开发出现延误可能对SES的业务和前景产生不利影响；潜在的供应链困难；风险来自SES的联合开发协议和其他战略联盟，如果这些联盟不成功；电池市场的快速发展；SES能够准确估计未来电池的供求关系；SES能够及时地开发新产品；产品责任和其他潜在诉讼、法规和法律合规问题；SES能够有效地管理其增长；SES能够吸引、培训和留住高素质员工和关键人员；车辆运营商和消费者采用EVs的意愿；替代技术的发展或其他化石燃料替代品；SES能够满足某些电动汽车的标准；制造电池所需的金属可能出现短缺风险；风险与SES的知识产权有关；风险与SES在非美国地区的业务经营有关，包括在中国和韩国的业务；全球经济状况的不确定性和与健康流行病相关的风险，包括COVID-19大流行和任何运营中断；遵守某些卫生和安全法律；美国和外国税法的变化；SES的财务报告和相关财务数据和揭示在10-K表中审计委员会和管理层的结论；SES可能在平衡和维护有效的财务报告披露控制程序方面发现重大漏洞，SES未来可能会发现重大漏洞或无法维护有效的内部控制系统；公司独立注册会计师完成10-K表审查带来的调整和意外延迟，可能会对SES商业和前景产生不利影响；完成和提交10-K表的风险可能超出预期；以及我们在提交给证券交易委员会的2021年12月31日的10-K表上所述的“第I部分，第1A条风险因素”中的其他风险。SES目前已知和/或认为是不重要的可能会导致实际结果与前瞻性陈述中包含的不同。此外，前瞻性声明反映了SES对未来事件和展望的期望、计划或预测，仅于本新闻发布日期表达和展望。SES预计随着后续事件和发展，其评估将发生变化。然而，虽然SES可能会在未来选择更新这些前瞻性陈述，但SES明确不承担任何更新这些陈述的义务。这些前瞻性陈述不应被视为SES在本新闻发布日期之后的评估。

您不应该过度依赖这些前瞻性陈述。如果已知或未知的一些风险和不确定性因素出现，或者如果我们的一些假设被证明是不正确的，我们的实际结果或绩效可能与这些前瞻性陈述所表达或暗示的实际结果或绩效有很大的不同。可能导致实际结果发生差异的一些因素包括但不限于以下风险：国内和国际商业、市场、金融、政治和法律状况的变化，包括但不限于俄罗斯和乌克兰之间持续的冲突；与SES的预期财务信息的不确定性有关的风险；与SES的电池技术的开发和商业化以及达成预期业务里程碑的时间和成效的风险；竞争对SES业务的影响；SES在未来能否发行股票或股票挂钩证券或获得债务融资；SES将其产品集成到电动汽车（“EVs”）中的能力；SES电池电芯预制开发出现延误可能对SES的业务和前景产生不利影响；潜在的供应链困难；风险来自SES的联合开发协议和其他战略联盟，如果这些联盟不成功；电池市场的快速发展；SES能够准确估计未来电池的供求关系；SES能够及时地开发新产品；产品责任和其他潜在诉讼、法规和法律合规问题；SES能够有效地管理其增长；SES能够吸引、培训和留住高素质员工和关键人员；车辆运营商和消费者采用EVs的意愿；替代技术的发展或其他化石燃料替代品；SES能够满足某些电动汽车的标准；制造电池所需的金属可能出现短缺风险；风险与SES的知识产权有关；风险与SES在非美国地区的业务经营有关，包括在中国和韩国的业务；全球经济状况的不确定性和与健康流行病相关的风险，包括COVID-19大流行和任何运营中断；遵守某些卫生和安全法律；美国和外国税法的变化；SES的财务报告和相关财务数据和揭示在10-K表中审计委员会和管理层的结论；SES可能在平衡和维护有效的财务报告披露控制程序方面发现重大漏洞，SES未来可能会发现重大漏洞或无法维护有效的内部控制系统；公司独立注册会计师完成10-K表审查带来的调整和意外延迟，可能会对SES商业和前景产生不利影响；完成和提交10-K表的风险可能超出预期；以及我们在提交给证券交易委员会的2021年12月31日的10-K表上所述的“第I部分，第1A条风险因素”中的其他风险。SES目前已知和/或认为是不重要的可能会导致实际结果与前瞻性陈述中包含的不同。此外，前瞻性声明反映了SES对未来事件和展望的期望、计划或预测，仅于本新闻发布日期表达和展望。SES预计随着后续事件和发展，其评估将发生变化。然而，虽然SES可能会在未来选择更新这些前瞻性陈述，但SES明确不承担任何更新这些陈述的义务。这些前瞻性陈述不应被视为SES在本新闻发布日期之后的评估。


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展示编号		描述
99.1		2023年3月1日发布的新闻公报
104		包含在内嵌XBRL文档中的封面互动数据文件。


	SES AI Corporation

日期：2023年3月1日	通过：	/s/ Jing Nealis
	姓名：	Jing Nealis
	标题：	致富金融(临时代码)