SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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YARNO WENDY L(姓氏) |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 RECURSION PHARMACEUTICALS, INC. [ RXRX ] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年6月27日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
A类普通股 | 06/27/2024 | M(1) | 6,000 | A | $1.06 | 541457 | D | |||
A类普通股 | 06/27/2024 | S(1) | 6,000 | D | $7.215(2) | 535457 | D |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
认股权 | $1.06 | 06/27/2024 | M(1) | 6,000 | (3) | 07/22/2028 | A类普通股 | 6,000 | $0 | 476,000 | D | ||||
认股权 | $8.55 | (4) | 02/01/2033 | A类普通股 | 0 | 434122 | D | ||||||||
认股权 | $11.4 | (5) | 02/04/2032 | A类普通股 | 0 | 159226 | D | ||||||||
认股权 | $11.4 | 02/04/2022 | 02/04/2032 | A类普通股 | 0 | 4,784 | D | ||||||||
认股权 | $2.48 | (6) | 12/30/2030 | A类普通股 | 0 | 150,000 | D | ||||||||
认股权 | $10.09 | (7) | 02/09/2034 | A类普通股 | 0 | 447,917 | D |
响应的说明: |
1. 交易是根据申报人于2024年3月1日订立的10b5-1交易计划进行的。 |
2. 该交易在多次交易中执行,价格范围从6.91美元到7.575美元不等。以上报告的价格反映了加权平均售价。申报人承诺在证券交易委员会、发行人或发行人证券持有人的要求下,提供关于每次单独销售价格的股份数的全面信息。 |
3. 该奖励的股票(股票期权授予在行权前为765000股)中25%的股份将在2018年7月16日或年度归属起始日期后的一年内归属,其余的股份将在以后每个月的同一天进行归属。 |
4. 股票期权中的一48(1/48)将于2023年3月1日归属一次,期权股票的份额的一48将在此后每个月归属一次。 |
5. 股票期权中的一48(1/48)将于2022年3月1日归属一次,期权股票的份额的一48将在此后每个月归属一次。 |
6. 该奖励的股票的一48(1/48)将于2020年12月31日或月度归属起始日期后的一个月归属一次,其余的股份将在以后每个月的同一天进行归属。 |
7. 股票期权中的一48(1/48)将于2024年3月1日归属一次,期权股票的份额的一48将在此后每个月归属一次。 |
备注: |
/s/代理人乔纳森·戈利特利 | 06/28/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |