SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 Janux Therapeutics,Inc。 [ JANX ] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年6月26日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股票 | 06/26/2024 | A | 2,500(1) | A | $0 | 2,500 | I | See footnotes(2)(3) | ||
普通股票 | 8,117,246 | I | See footnotes(2)(4) | |||||||
普通股票 | 1,048,406 | I | See footnotes(2)(5) |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
认股权 | $39.8 | 06/26/2024 | A | 8,350 | (6) | 06/25/2034 | 普通股票 | 8,350 | $0 | 8,350 | I | 见脚注(2)(3) |
报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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响应的说明: |
1. 代表授予限制性股票单位(“RSUs”),每个RSU代表接收受让人权益式可转让普通股一个处理权。RSUs将于早于2025年6月26日和发行人股东的下一次年度股东大会两个日期中的前者取得实现,前提是Dr. Jake Simson在该日期继续提供服务。 |
2. RA Capital Nexus基金II,有限合伙(Nexus Fund II)是RA Capital Healthcare基金,有限合伙(Fund)和RA Capital Nexus基金II,有限合伙(Nexus Fund II)的投资经理。投资顾问的普通合伙人是RA Capital Management GP,LLC(Adviser GP),由Dr. Peter Kolchinsky和Mr. Rajeev Shah担任管理成员,据此,投资顾问,顾问GP,基金,Nexus Fund II,Dr. Kolchinsky和Mr. Shah均否认对报告的任何证券拥有有利权益,除非其或他们各自对其或他们各自的利益持有金钱利益。 |
3. Jake Simson是顾问公司的合伙人,他在发行人的董事会任职。根据Dr. Simson与顾问公司的安排,Dr. Simson持有期权和RSU以造福基金和Nexus Fund II。Dr. Simson有义务将行使期权或RSUs结算所获得的任何净现金或股票转交给顾问公司,该款项将抵销基金和Nexus Fund II向顾问公司欠款的咨询费用。因此,报告人放弃期权和RSU以及底层普通股的受益所有权。 |
4. 由基金直接持有。 |
5. 由Nexus Fund II直接持有。 |
6. 该期权的股份将在2024年6月26日后的12个月内以平均每月等额分期进行,或在发行人股东的下一次年度股东大会日取得全部权益,前提是Dr. Simson在每个该等日期上持续服务。 |
备注: |
顾问公司的合伙人Dr. Jake Simson是发行人董事会的成员。 |
/s/ Peter Kolchinsky,RA Capital Management,L.P.的经理。 | 06/28/2024 | |
/s/ Peter Kolchinsky,RA Capital Healthcare Fund GP, LLC的管理人,RA Capital Healthcare Fund, L.P的普通合伙人。 | 06/28/2024 | |
/s/ Peter Kolchinsky, RA Capital Nexus基金II GP,LLC的经理, RA Capital Nexus基金II,有限合伙的普通合伙人。 | 06/28/2024 | |
/s/ Peter Kolchinsky,个人 | 06/28/2024 | |
/s/ Rajeev Shah,个人 | 06/28/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |