美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
__________________
11-K 表格
(Mark One)
\ X\ 根据 1934 年《证券交易法》第 15 (d) 条提交的年度报告
截至2023年12月31日的财政年度
要么
\\ 根据1934年《证券交易法》第15(d)条提交的过渡报告
在从 _______ 到 _______ 的过渡时期
委员会档案编号 1-6682
__________________
答:计划的完整标题和计划地址,如果与下述发行人的地址不同:
孩之宝公司退休储蓄计划
__________________
B. 根据计划持有的证券的发行人名称及其主要执行办公室的地址:
孩之宝公司
纽波特大道 1027 号
罗得岛州波塔基特 02862-1059
必填信息
I. 财务报表
根据11-K表格第4项的允许,特此提交根据1974年《雇员退休收入保障法》的财务报告要求编制的以下计划财务报表和附表:
独立注册会计师事务所的报告
截至2023年12月31日和2022年12月31日可用于支付计划福利的净资产报表
截至2023年12月31日和2022年12月31日止年度的可用于计划福利的净资产变动表
财务报表附注
补充日程:
附表 H,第 4i 行-资产表(年底持有)
由于所需信息不适用,因此省略了其他时间表。
二。展品
23 独立注册会计师事务所的同意
签名
计划。根据1934年《证券交易法》的要求,孩之宝公司董事会任命的负责管理该计划的委员会已正式促成以下经正式授权的签署人代表其签署本11-K表年度报告。
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| 孩之宝公司退休储蓄计划 |
| /s/ Gina Goetter |
日期:2024 年 6 月 28 日 | 吉娜·戈特 |
| 执行副总裁兼首席财务官 |
独立注册会计师事务所的报告
致计划参与者和孩之宝公司作为计划管理员
孩之宝公司退休储蓄计划
对财务报表的意见
我们审计了随附的截至2023年12月31日和2022年12月31日孩之宝退休储蓄计划(“计划”)可用于计划福利的净资产报表、截至2023年12月31日和2022年12月31日止年度可用于计划福利的净资产变动的相关报表以及相关附注(统称为财务报表)。我们认为,财务报表按照美国公认会计原则,在所有重大方面公允列报了截至2023年12月31日和2022年12月31日可用于计划福利的净资产,以及截至2023年12月31日和2022年12月31日止年度可用于计划福利的净资产的变化。
意见依据
这些财务报表由计划管理层负责。我们的责任是根据我们的审计对这些财务报表发表意见。我们是一家在上市公司会计监督委员会(美国)(PCAOB)注册的公共会计师事务所,根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规章制度,我们需要在本计划方面保持独立。
我们根据PCAOB的标准进行了审计。这些准则要求我们计划和进行审计,以合理地保证财务报表是否不存在因错误或欺诈造成的重大错报。我们的审计包括执行程序,评估财务报表因错误或欺诈而出现重大错报的风险,以及执行应对这些风险的程序。此类程序包括在测试基础上审查有关财务报表金额和披露内容的证据。我们的审计还包括评估管理层使用的会计原则和作出的重大估计,以及评估财务报表的总体列报方式。我们认为,我们的审计为我们的意见提供了合理的依据。
随附的补充信息
附表H第4i行——截至2023年12月31日的资产表(年底持有)已接受与计划财务报表审计同时进行的审计程序。补充信息由计划管理层负责。我们的审计程序包括确定补充信息是否与财务报表或基础会计记录和其他记录(视情况而定)相符,以及执行程序测试补充信息中提供的信息的完整性和准确性。在就补充信息形成意见时,我们评估了补充信息,包括其形式和内容,是否符合劳工部1974年《雇员退休收入保障法》下的《报告和披露规则和条例》。我们认为,就整个财务报表而言,补充信息在所有重大方面均是公允的。
//毕马威会计师事务所
自1986年以来,我们一直担任该计划的审计员。
罗德岛普罗维登斯
2024年6月28日
孩之宝公司退休储蓄计划
可用于计划福利的净资产报表
2023年12月31日和2022年12月31日
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| 2023 | | 2022 |
资产 | | | |
现金及现金等价物(附注8) | $ | 2,732,222 | | | $ | 2,424,474 | |
按公允价值计的投资(附注8) | 868,578,713 | | | 722,842,792 | |
按合同价值计算的投资 | 61,856,569 | | | 67,458,077 | |
投资总额及现金及现金等价物(附注3) | 933,167,504 | | | 792,725,343 | |
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应收账款: | | | |
参与者应收票据 | 5,249,880 | | | 4,483,475 | |
雇主缴款 | 9,995,343 | | | 9,994,446 | |
经纪人对出售证券的欠款 | 169,388 | | | 149,932 | |
应收款总额 | 15,414,611 | | | 14,627,853 | |
总资产 | 948,582,115 | | | 807,353,196 | |
| | | |
负债 | | | |
已购买证券的应付账款 | 305,111 | | | 187,331 | |
应计费用 | 218,701 | | | 134,197 | |
负债总额 | 523,812 | | | 321,528 | |
| | | |
可用于支付计划福利的净资产 | $ | 948,058,303 | | | $ | 807,031,668 | |
| | | |
见随附的财务报表附注。 | | | |
孩之宝公司退休储蓄计划
可用于支付计划福利的净资产变动表
截至2023年12月31日和2022年12月31日的年度
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| 2023 | | 2022 |
投资收益: | | | |
投资公允价值的净增值(折旧) | $ | 159,297,232 | | | $ | (189,256,109) | |
股息和利息 | 4,189,465 | | | 4,669,982 | |
总投资收益(亏损) | 163,486,697 | | | (184,586,127) | |
| | | |
捐款: | | | |
翻车 | 3,557,463 | | | 6,368,766 | |
参与者缴款 | 30,939,509 | | | 31,167,635 | |
雇主缴款 | 28,148,471 | | | 28,908,150 | |
捐款总额 | 62,645,443 | | | 66,444,551 | |
参与者应收票据的利息收入 | 246,354 | | | 170,508 | |
| | | |
净资产扣除额归因于: | | | |
直接向参与者支付解雇、退出和退休金 | 85,068,375 | | | 73,185,362 | |
管理费用 | 283,484 | | | 272,738 | |
扣除总额 | 85,351,859 | | | 73,458,100 | |
| | | |
净增加(减少) | 141,026,635 | | | (191,429,168) | |
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可用于支付计划福利的净资产 | | | |
年初 | 807,031,668 | | | 998,460,836 |
年底 | $ | 948,058,303 | | | $ | 807,031,668 | |
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见随附的财务报表附注。 | | | |
孩之宝公司退休储蓄计划
财务报表附注
2023年12月31日和2022年12月31日
(1) 计划说明
以下对孩之宝公司退休储蓄计划(“本计划”)的简要描述仅供一般参考。参与者应参阅计划文件以获取更完整的信息。
(a) 一般情况
该计划是一项固定缴款计划,受1974年《雇员退休收入保障法》(“ERISA”)规定的约束,孩之宝公司和某些子公司(统称为 “公司”、“计划管理人” 或 “计划发起人”)的几乎所有家庭雇员均可获得该计划。参与该计划是自愿的,要获得资格,雇员必须年满21岁并且属于承保范围内的工作分类。
富达管理信托公司(“受托人”)是该计划的受托人和记录管理人。
(b) 捐款
符合条件的员工最多可以缴纳其合格工资的75%,2023年的年度最高限额为22,500美元,2022年限为20,500美元。缴款可能限制在符合条件的工资的最大百分比以下,以使公司能够满足国税局的歧视法规。公司的配套缴款额为参与者在每个工资期缴纳的合格工资的前2%,再加上他们在每个工资期缴纳的参与者合格工资的接下来的4%相匹配的50%,最高配套缴款额为参与者每个工资期合格工资的6%。
公司还可以在每年结束后全权缴纳年度缴款,目标是合格工资的3%。2023年和2022年计划年度的全权缴款总额分别为9,995,343美元和9,994,446美元。
所有在日历年度结束时年满50岁的符合条件的员工都可以在原本适用的限额之外进行额外的税前延期。这些额外的延期缴款被称为 “补缴捐款”。2023年补缴款最多可额外缴纳7,500美元,2022年最多可额外缴纳6,500美元。
(c) 归属
公司目前雇用的所有参与者拥有或归属于员工缴款和公司对本计划的对等缴款的100%。参与者在归属服务三年后,将100%归属于公司的年度全权供款。参与者在每个日历年工作了至少 1,000 小时即可获得一年的归属服务。
(d) 没收
被终止的参与者账户中的未归属部分将被没收并用于减少未来的雇主缴款。2023年和2022年,没收额分别为405,137美元和160,326美元。截至2023年12月31日和2022年12月31日,没收的账户余额分别为0美元。
孩之宝公司退休储蓄计划
财务报表附注
2023年12月31日和2022年12月31日
(e) 津贴的支付
可以在退休、残疾或终止雇用关系时向参与者支付报酬。账户余额将在参与者死亡后支付给受益人。该计划的参与者可以选择一次性领取或定期分期领取补助金。除被解雇的参与者外,如果出现美国国税局安全港规则所定义的严重财务困难,参与者也可以从其税前储蓄缴款账户中提取在职提款。年满59岁半的参与者可以出于任何原因从其既得账户中提取在职提款,但不包括年度公司缴款和计划中的过渡缴款来源。向未满59岁半的个人发放的款项可能会被美国国税局处以10%的提前分配罚款。
(f) 参与者应收票据
每位参与者可获得的最高贷款额为 (1) 50,000美元减去参与者在前十二个月内到期的最高未偿贷款余额,或 (2) 参与者既得账户余额的50%,减去参与者当前到期的未偿贷款余额,中较小者。参与者可获得的最低贷款额为500美元。每笔贷款的固定利率应等于上个月最后一天在《华尔街日报》上公布的最优惠利率。贷款的偿还期限不得超过五年,除非用于购买主要住宅,在这种情况下,贷款期限不得超过十年。
(2) 会计政策摘要
(a) 会计基础
根据美国公认会计原则(“美国公认会计原则”)编制财务报表要求计划管理人做出影响财务报表和附注中报告的金额的估算和假设。实际结果可能与这些估计值不同。所附财务报表按权责发生制列报。年底应付的养恤金不计入,因为它们被视为可用于支付计划福利的净资产的一部分。
(b) 投资
投资按公允价值列报,但本计划的完全符合收益的投资合同除外,这些合同以合同价值列报。有关用于确定本计划持有的投资公允价值的方法的讨论,见附注8。
受托人在美国东部时间下午 4:00 之前收到的证券交易将在该工作日确认。美国东部时间下午 4:00 之后收到的交易按下一个工作日计值。
利息收入按应计制入账,股息收入在除息日入账。
投资公允价值的净增值(折旧)包括已实现和未实现的损益。
(c) 参与者应收票据
参与人应收票据按未偿本金余额加应计利息入账。
(d) 捐款
雇员的缴款在从员工工资中扣除时由本计划记录。公司的配套缴款在扣除员工缴款时累计。在结束的岁月里
孩之宝公司退休储蓄计划
财务报表附注
2023年12月31日和2022年12月31日
2023年12月31日和2022年12月31日,该年度最后一个工资期的雇主和雇员缴款是在本计划年度结束之前向本计划支付的。公司2023年和2022年的全权年度供款是在计划年度结束后向本计划支付的,并在2023年12月31日和2022年12月31日可用于支付计划福利的净资产报表中记为应收雇主缴款。
(e) 养恤金的支付
补助金在支付时入账。
(f) 管理费用
本计划承担与投资咨询、审计、法律和通信费、其他专业费用、独立基金经理以及购买和出售投资有关的所有费用和一般费用。这些费用由计划参与者平均支付。其他管理费用由计划管理员支付。
(3) 投资信息
参与者可以选择将其账户投资于本计划提供的一项或多项投资基金。投资选择由计划的投资委员会(由管理层成员组成,由董事会设立,负责监督计划的投资选择和评估业绩)选择。截至2023年12月31日,该计划提供的投资基金包括以下全国交易的共同基金和混合基金:
| | | | | |
共同基金 | 混合基金 |
道奇和考克斯股票基金 | BTC ACWI 前美国 IMI 指数基金 |
| BTC 股票指数基金 |
| BTC 生命之路退休 |
| 比特币生命之路 2025 |
| 比特币生命之路 2030 |
| BTC 生命之路 2035 |
| BTC 生命之路 2040 |
| 比特币生命之路 2045 |
| 比特币生命之路 2050 |
| BTC 生命之路 2055 |
| BTC 生命之路 2060 |
| BTC 生命之路 2065 |
| BTC 罗素 2500 指数基金 |
| BTC 美国债务指数 NL 基金 |
| 顺便说一句 SMID Cap CIT |
| Eaton Vance 集体投资信托高收益基金 |
| 富达成长型公司池 |
| LS Core Plus B类信托基金 |
| MFS 机构国际股票基金 |
孩之宝公司退休储蓄计划
财务报表附注
2023年12月31日和2022年12月31日
参与者可以选择将其捐款的25%投资于孩之宝股票基金,这是一种单位化股票基金,投资于孩之宝公司的股票和其他短期投资,旨在允许参与者在没有通常的个人股票交易结算周期的情况下进行买入和卖出。所有权以基金的单位来衡量,而不是普通股。如果这将导致超过25%的账户投资于孩之宝股票基金,则参与者不能选择重新分配其投资资金。截至2023年12月31日和2022年12月31日,孩之宝股票基金的现金和投资的公允价值分别为11,935,075美元和14,294,146美元。
作为向参与者提供摩根大通稳定资产基金投资选择权的一部分,该计划投资于完全回应收益的合成担保投资合约(“合成担保投资证”)。该基金的参与者缴款主要用于购买混合基金的单位,这些基金投资于高质量的固定收益投资组合。合成担保投资证由包装合约和标的投资组成。
公司与保险公司签订了包装合同,这些合同为从该投资期权中分配资金的可用性提供担保。这些合约按合同价值记入参与者的账户。根据合同,包装合约的发行人有义务偿还本金,以及按季度设定的特定利率。对于合同发行人的信用风险或其他风险,没有合同价值的储备金。
摩根大通稳定资产基金和购买的包装合约旨在按合约价值向所有参与者付款。但是,某些事件限制了本计划按合同价值进行交易的能力。这些事件包括但不限于因计划或计划终止而过早终止合同。计划发起人尚未表示打算采取这两项行动。
截至2023年12月31日和2022年12月31日摩根大通稳定资产基金的合成担保投资合约摘要如下:
| | | | | | | | | | | |
| 主要信用评级 | | 按合约价值进行投资 |
2023年12月31日 | | | |
泛美卓越人寿保险公司 | A+ | | $ | 15,455,529 | |
太平洋人寿保险公司 | AA- | | 15,464,307 | |
Voya 保险和年金公司 | A+ | | 15,469,162 | |
大都会人寿保险公司 | AA- | | 15,467,571 | |
所有合同 | | | $ | 61,856,569 | |
| | | |
2022年12月31日 | | | |
泛美卓越人寿保险公司 | A+ | | $ | 16,858,735 | |
太平洋人寿保险公司 | AA- | | 16,863,424 | |
Voya 保险和年金公司 | A+ | | 16,869,305 | |
大都会人寿保险公司 | AA- | | 16,866,613 | |
所有合同 | | | $ | 67,458,077 | |
摩根大通稳定资产基金的参与者账户按固定利率贷记利息,该利率基于合同中规定的商定公式。利率通常每季度重置一次;但是,在某些情况下,利率可能会更频繁地重置。可能影响未来贷记率的主要变量包括(1)参与者缴款的金额和时间,(2)向/向合约中转出资金,(3)合约基础资产的当前收益率,(4)合约基础资产的期限,以及(5)证券公允价值与合约价值之间的现有差异
孩之宝公司退休储蓄计划
财务报表附注
2023年12月31日和2022年12月31日
保险合同中的资产。证券支持合约的贷记利率将跟踪当前的市场收益率。假设投资组合在等于当前投资组合期限的一段时间内继续获得当前收益率,则利率重置允许合约价值在一段时间内与标的投资组合的公允价值趋于一致。
(4) 关联方交易
某些计划投资是由受托人和记录管理人的子公司富达管理与研究公司管理的共同基金的股份,因此符合利益方交易的资格。截至2023年12月31日和2022年12月31日,该计划拥有富达成长公司池混合基金的3,383,707个和3560,541个单位,价值分别为174,396,258美元和125,544,675美元。截至2023年12月31日和2022年12月31日,该计划的富达短期投资基金中的现金和现金等价物分别为2,732,222美元和2,424,474美元。此外,该计划还持有计划发起人孩之宝公司普通股的投资。截至2023年12月31日和2022年12月31日,该计划共有223,033股和223,146股孩之宝普通股,价值分别为11,388,065美元和13,614,137美元。这些交易符合免税利益方交易的资格。
(5) 计划终止
计划和信托终止后,受影响的每位参与者都有权根据截至最终估值日的计划条款,获得参与者既得账户余额的全部价值。受托人应按照计划管理人的指示支付此类款项。
尽管公司尚未表示任何这样做的意图,但根据ERISA的规定,它保留随时终止本计划的权利。
(6) 风险和不确定性
该计划规定投资于各种基金,这些基金投资于股票和债务证券以及其他投资。此类投资面临风险和不确定性,例如利率风险、信用风险、经济和政治风险、监管变化和外汇风险。此外,参与者可以选择将其出资的25%投资于孩之宝股票基金。该基金的基本表现取决于公司的业绩以及市场对此类业绩的评估。本计划在信用风险集中的风险敞口受参与者选择的本计划投资基金的限制。这些风险和不确定性可能会影响参与者的账户余额和财务报表中报告的金额。
(7) 联邦所得税
美国国税局于2016年7月19日发布了一份决定书,称该计划及其标的信托是根据《美国国税法》(IRC)的适用条款设计的。尽管自决定书生效之日起该计划已经过修订,但计划管理人认为,该计划的设计和运作符合IRC的适用要求,因此认为该计划符合资格,相关信托是免税的。因此,该计划的财务报表中没有列入所得税准备金。
美国公认会计原则(U.S. GAAP)要求计划管理层评估该计划的纳税状况,如果该计划采取了不确定的立场,而且经美国国税局审查后很可能无法维持,则确认应纳税额(或资产)。计划管理员分析了该计划的税收状况,得出的结论是,截至2023年12月31日和2022年12月31日,没有采取或预计将采取的需要确认负债(或资产)或在财务报表中披露的不确定立场。该计划需要接受税务管辖区的例行审计;但是,目前没有任何正在进行的纳税期的审计。
孩之宝公司退休储蓄计划
财务报表附注
2023年12月31日和2022年12月31日
(8) 公允价值计量
该计划按公允价值衡量某些资产。公允价值层次结构由三个层面组成:一级公允价值是基于活跃市场上该实体有能力获得的相同资产或负债的报价的估值;二级公允价值是基于类似资产或负债的报价、不活跃市场的报价或其他可观察到的或可以由资产或负债整个期限的可观察数据证实的投入的估值;第三级公允价值是指根据类似资产或负债的报价进行估值;第三级公允价值是指根据类似资产或负债的报价值是基于以下输入的估值由很少或根本没有市场活动支持,并且对资产或负债的公允价值具有重要意义。
该计划在其可用于支付计划福利的净资产表中按公允价值计量的以下资产:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 使用以下方法进行公允价值测量: |
| 公允价值 | | | | 相同资产在活跃市场上的报价(级别 1) | | 重要的其他可观测输入(级别 2) | | 大量不可观察的输入(级别 3) |
2023年12月31日 | | | | | | | | | |
现金和现金等价物 | $ | 2,732,222 | | | | | 2,732,222 | | — | | | — | |
孩之宝公司普通股 | 11,388,065 | | | | | 11,388,065 | | — | | | — | |
共同基金 | 61,301,455 | | | | | 61,301,455 | | — | | | — | |
混合基金 | 795,889,193 | | | | | 795,889,193 | | | — | | | — | |
投资和现金总额 | $ | 871,310,935 | | | | | 871,310,935 | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | |
2022年12月31日 | | | | | | | | | |
现金和现金等价物 | $ | 2,424,474 | | | | | 2,424,474 | | — | | | — | |
孩之宝公司普通股 | 13,614,137 | | | | | 13,614,137 | | — | | | — | |
共同基金 | 89,258,483 | | | | | 89,258,483 | | — | | | — | |
混合基金 | 619,970,172 | | | | | 619,970,172 | | | — | | | — | |
投资和现金总额 | $ | 725,267,266 | | | | | 725,267,266 | | | — | | | — | |
现金和现金等价物存放在货币市场基金中,使用已公布的报价进行估值。
孩之宝公司普通股:按纳斯达克全球精选市场公布的综合收盘价估值。
共同基金和混合基金按基金报告的市场报价估值,每天均可兑换。报价市场价格代表该计划在年底持有的股票的净资产价值(“NAV”)。
对可观察的市场数据的可用性进行监测,以评估该计划在公允价值层次结构中的投资的适当分类。在截至2023年12月31日和2022年12月31日的年度中,公允价值层次结构方法没有变化,公允价值层次结构内各级之间也没有资产转移。
孩之宝公司退休储蓄计划
财务报表附注
2023年12月31日和2022年12月31日
(9) 后续事件
对截至2024年6月28日(财务报表发布之日)的后续事件进行了评估。
(10) 与 5500 表格的对账
随附的财务报表按权责发生制列报,包括5500表格中未应计的某些应计管理费用和雇主应收缴款。
以下是截至2023年12月31日和2022年12月31日财务报表中可用于计划福利的净资产与5500表格的对账情况。
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 2023 | | 2022 |
根据财务报表 | | $ | 948,058,303 | | | $ | 807,031,668 | |
应收雇主缴款 | | (9,995,343) | | | (9,994,446) | |
应计管理费用 | | 99,355 | | | 81,355 | |
全收益响应式投资合约的合约价值调整为公允价值 | | (3,255,802) | | | (4,624,998) | |
根据表格 5500 | | $ | 934,906,513 | | | $ | 792,493,579 | |
以下是截至2023年12月31日和2022年12月31日止年度的财务报表中可用于计划福利的净资产净增加(减少)与5500表格的对账情况。
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 2023 | | 2022 |
每份财务报表 | | $ | 141,026,635 | | | $ | (191,429,168) | |
上年度应收雇主缴款 | | 9,994,446 | | | 4,847,782 | |
上一年度应计管理费用 | | (81,355) | | | (81,355) | |
全额收益响应式合同的上一年度合同从合同价值调整为公允价值 | | 4,624,998 | | | (882,151) | |
本年度应收雇主缴款 | | (9,995,343) | | | (9,994,446) | |
本年度应计管理费用 | | 99,355 | | | 81,355 | |
全额收益响应式合约的本年度合同从合同价值调整为公允价值 | | (3,255,802) | | | (4,624,998) | |
根据表格 5500 | | $ | 142,412,934 | | | $ | (202,082,981) | |
孩之宝公司退休储蓄计划
附表 H,第 4i 行-资产表(年底持有)
2023 年 12 月 31 日
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(a) | | (b) | | (c) | | (e) |
| | 发行人、借款人、出租人或类似方的身份 | | 投资描述,包括到期日、利率、抵押品、面值或到期价值 | | 当前价值 |
| | | | | | |
| | 共同基金 | | | | |
| | 道奇和考克斯股票基金 | | 注册投资公司的251,689股股份 | | $ | 61,301,455 | |
| | | | | | |
| | 混合基金 | | | | |
* | | 富达成长型公司池 | | 普通集体信托中有 3,383,707 个单位 | | 174,396,258 | |
| | BTC 股票指数基金 | | 2,651,251 个普通集体信托单位 | | 112,935,592 | |
| | 比特币生命之路 2050 | | 普通集体信托中有 2,071,326 个单位 | | 61,780,004 | |
| | BTC 生命之路 2040 | | 普通集体信托中有 2,169,044 个单位 | | 58,410,414 | |
| | 比特币生命之路 2045 | | 普通集体信托中有 2,011,794 个单位 | | 57,612,353 | |
| | BTC 生命之路 2035 | | 2,278,290 个普通集体信托单位 | | 56,839,464 | |
| | BTC 罗素 2500 指数基金 | | 普通集体信托中有 1,736,675 个单位 | | 53,912,304 | |
| | 比特币生命之路 2030 | | 普通集体信托中有 2,103,670 个单位 | | 48,125,241 | |
| | BTC 生命之路 2055 | | 1,194,859 个普通集体信托单位 | | 36,355,264 | |
| | MFS 机构国际股票基金 | | 1,975,784 股普通集体信托股份 | | 34,951,614 | |
| | 比特币生命之路 2025 | | 1,368,707 个普通集体信托单位 | | 28,496,762 | |
| | LS Core Plus B类信托基金 | | 1,899,152 个单位的普通集体信托 | | 23,234,175 | |
| | BTC 生命之路退休 | | 964,331 个普通集体信托单位 | | 17,205,586 | |
| | Eaton Vance 集体投资信托高收益基金 | | 438,675 个普通集体信托单位 | | 12,918,989 | |
| | BTC ACWI(美国除外)IMI 指数基金 | | 462,525 个普通集体信托单位 | | 9,435,599 | |
| | BTC 生命之路 2060 | | 266,530 个普通集体信托单位 | | 5,508,169 | |
| | BTC 生命之路 2065 | | 155,571 个普通集体信托单位 | | 2,197,278 | |
| | BTC 美国债务指数 NL 基金 | | 普通集体信托中有 88,323 个单位 | | 1,036,085 | |
| | 顺便说一句 SMID Cap CIT | | 普通集体信托中有 42,567 个单位 | | 538,042 | |
| | | | | | |
| | 合成担保投资合约(摩根大通稳定资产基金) | | |
| | JPMCB 中级债券基金 | | 普通集体信托中有 3,318,276 个单位 | | 58,600,766 | |
| | | | | | |
| | 普通股 | | | | |
* | | 孩之宝股票基金 | | 孩之宝公司的223,033股普通股 | | 11,388,065 | |
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| | 现金和现金等价物 | | | | |
* | | 富达 STIF | | 现金和现金等价物 | | 2,732,222 | |
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| | 投资和现金 | | | | 929,911,701 | |
| | | | | | |
* | | 向参与者贷款 | | 438笔贷款,利率从3.25%到8.5%不等,到期日为2024年至2033年 | | 5,249,880 | |
| | 投资总额 | | | | $ | 935,161,581 | |
* 表示利益方。
参与人导向的投资不需要提供成本信息的 (d) 栏,因此不包括在内。
见独立注册会计师事务所的随附报告。