美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
13D日程表
根据1934年证券交易法
(第四次修订)*
蔚来公司
(发行人名称)
每股面值为0.00025美元的A类普通股
(证券类别名称)
62914V106**
(CUSIP 编号)
腾讯控股有限公司
太古广场三座29楼
香港湾仔
电话:+852 3148 5100
(收到通知和通信的人的姓名,地址和电话号码)
2024年5月14日
(需要提交本声明的事件的日期)
如果申报人之前已经提交了13G表格,以报告本次13D表格的收购,并且是因为遵从13d-1(e)、13d-1(f)或13d-1(g)而提交本表格,请勾选以下框☐。
单张债券以纸质格式提交的附表应包括有签名的原件和5份副本,包括所有展品。请参阅13d-7(b)规定,了解其他应将副本发送给哪些方。
* | 本封面的剩余部分应填写有关报告人关于特定类证券的首次提交(使用此表格)以及任何后续修正版,其中包含可改变之前封面披露的信息。 |
** | 美国存托股的CUSIP号码为62914V106,股票在纽约证券交易所上市,交易代码为“NIO”。每个美国存托股代表一股A类普通股。 |
此封面页上所需的信息不应被视为《证券交易法》第18条的“提交”或因此而受该条的责任,但应遵守该条的所有其他规定(但请参见注释)。
CUSIP号码62914V106 | 附表13D/A | 第1页,共6页 |
1 |
报告人名称
腾讯N6006 | |||||
2 | 如果是小组的成员,请勾选相应的选项 (a)☐(b)☐
| |||||
3 | 仅限SEC使用
| |||||
4 | 所有基金类型的资金来源
WC | |||||
5 | 如根据Item2(d)或2(e)的规定需要披露法律诉讼事项,请勾选以下框。
☐ | |||||
6 | 公民身份或组织地点
开曼群岛 |
持有的受益股份数量 受益所有权的股票数: 拥有人 每个 报告的 每个报告人持有的受益股份数量 随同
|
7 | 单独投票权
95,657,938 | ||||
8 | 共同投票权
0 | |||||
9 | 单独处置权
95,657,938 | |||||
10 | 共同处置权
0 |
11 |
每个报告人实际拥有的股份总数
95,657,938 | |||||
12 | 如行(11)中的总数不包括某些股份,请勾选以下框。
☐ | |||||
13 | 表示占该类别的百分比 在行(11)中的金额
4.9% | |||||
14 | 申报方类型
CO |
CUSIP号码62914V106 | 附表13D/A | 第2页,共6页 |
1 |
报告人名称
Image Frame Investment (HK)Limited | |||||
2 | 如果是小组的成员,请勾选相应的选项 (a)☐(b)☐
| |||||
3 | 仅限SEC使用
| |||||
4 | 所有基金类型的资金来源
AF | |||||
5 | 如根据Item2(d)或2(e)的规定需要披露法律诉讼事项,请勾选以下框。
☐ | |||||
6 | 公民身份或组织地点
中国香港 |
持有的受益股份数量 受益所有权的股票数: 拥有人 每个 报告的 每个报告人持有的受益股份数量 随同
|
7 | 单独投票权
47,251,193 | ||||
8 | 共同投票权
0 | |||||
9 | 单独处置权
47,251,193 | |||||
10 | 共同处置权
0 |
11 |
每个报告人实际拥有的股份总数
47,251,193 | |||||
12 | 检查第(11)行中的合计金额是否排除特定股份
☐ | |||||
13 | 表示占该类别的百分比 在行(11)中的金额
2.4% | |||||
14 | 申报方类型
CO |
CUSIP编号62914V106 | 附表13D/A | 第6页,共6页 |
1 |
报告人名称
黄河投资有限公司 | |||||
2 | 如果是小组的成员,请勾选相应的选项 (a)☐(b)☐
| |||||
3 | 仅限SEC使用
| |||||
4 | 所有基金类型的资金来源
AF | |||||
5 | 根据2(d)或2(e)项的规定检查是否需要披露法律诉讼事项
☐ | |||||
6 | 公民身份或组织地点
英属维京群岛。 |
持有的受益股份数量 受益所有权的股票数: 拥有人 每个 报告的 每个报告人持有的受益股份数量 随同
|
7 | 单独投票权
48,260,167 | ||||
8 | 共同投票权
0 | |||||
9 | 单独处置权
48,260,167 | |||||
10 | 共同处置权
0 |
11 |
每个报告人实际拥有的股份总数
48,260,167 | |||||
12 | 检查第(11)行中的合计金额是否排除特定股份
☐ | |||||
13 | 表示占该类别的百分比 在行(11)中的金额
2.5% | |||||
14 | 申报方类型
CO |
CUSIP编号62914V106 | 附表13D/A | 第4页,共6页 |
本第四修订版13D表格修订并补充了2020年6月19日提交给美国证券交易委员会的13D表格(至今已作出修订,下称“13D表格”),涉及蔚来Inc.的A类普通股,每股面值为$0.00025(“A类普通股”)和每股代表一份A类普通股的美国存托凭证(“ADS”)。蔚来Inc.是一家根据开曼群岛法律设立的免税公司(以下简称“发行人”)。未作出定义的大写词语本文中的定义应遵守13D表格中所记载的定义。
因本文所述的交易,截至本申报日,每位报告人已不再持有超过5%的流通A类普通股的所有权。因此,本第四修订版是本声明的最终修订版,并作为每位报告人的撤退申报。
事项2.身份和背景。
附件A(附于此处)已被修改和完全重写,并且13D表格的2(d)-(e)条款已完全重写如下:
附件A(附于此处)并作为参考,在此处披露与报告人的每位董事和高管(统称“关联人”)有关的每项信息,这是根据2项和13D表格的C总则所要求的。
在过去的五年中,报告人及其知识范围内的任何关联人,没有在刑事诉讼(不包括交通违章和类似轻罪)或管理机关或司法机关的民事诉讼中,因此而被当场裁定,或被强制执行或命令执行活动,或因此而被发现有违反联邦或州证券法的行为。
事项4:交易目的
13D表格的第4项在此作出修改和补充,具体如下:
自报告人提交13D表格第3修订版以来,发行人的流通A类普通股总数增加。截至2024年3月31日,发行人已发行18,938,529,186股A类普通股,具体信息详见发行人于报告日即2024年4月9日提交给美国证券交易委员会的20-F表格。
黄河持有的2024年债券于2024年2月1日到期,并已全额以现金方式偿还给发行人。
2024年5月,黄河在公开市场上出售了25,300,000股ADS,代表发行人的25,300,000股A类普通股,每股加权平均价格为5.43美元。
第5项。对发行人证券的持有权益 FLS IX是FLS IX股份的记录所有者。作为FLS IX的唯一普通合伙人,FHMLS IX, L.P.可能被视为有利益持有FLS IX股份。作为FHMLS IX, L.P.的唯一普通合伙人,FHMLS IX, L.L.C.可能被视为有利益持有FLS IX股份。作为FHMLS IX, L.L.C.的成员,Topper和Heron每人可能被视为有利益持有FLS IX股份。
13D表格第5项现在在此完全修改和重述如下:
对于报告人的这份13D表格的封面第7-11项和第13项和每个子项,均作为参考文件并在此处被纳入。
CUSIP 号码为 62914V106 | 附表13D/A | 第6页,共6页 |
截至本日,在披露第四项交易后:
根据记录,Image Frame 可能持有利益股份为 4,725,1193 股A类普通股,占已发行和流通A类普通股的 2.4%。
根据记录,Huang River 可能持有利益股份为 48,260,167 股A类普通股(由48,260,167 ADS持有),占已发行和流通A类普通股的 2.5%。
Tencent 是 Image Frame 和 Huang River 的母公司,因此可能持有Image Frame 和 Huang River 记录持有的证券。Tencent 的受益所有权还包括由其全资子公司持有的 146,578 股A类普通股(由 146,578 ADS 持有)。Tencent 的受益所有权代表已发行和流通A类普通股的 4.9%。
截至本次提交的日期,每位报告人已停止持有 5% 或以上的已发行流通的A类普通股。
每个报告人所拥有的A类普通股的受益所有权百分比,以及每个报告人在本日具有投票或指导投票、共同投票或指导投票、独自处理或指导处理、或共同处理或指导处理的A类普通股数,基于截至2024年3月31日发行和流通的19.38529186亿股A类普通股(如该股份发行人于2024年4月9日向SEC提交的20-F表格中披露)。
据报告人所知,相关人中没有人持有任何A类普通股的受益所有权。
除 Item 4 中所述外,在过去 60 天中,报告人或在报告人最好的知识下,相关人未对A类普通股进行任何交易。
除本 Schedule 13D 中所述外,未知道其他任何人有权收到或有权指示收到报告人持有的A类普通股的股息或出售收益。
(e)不适用。
CUSIP 号码为 62914V106 | 附表13D/A | 第 6 页,共 6 页 |
签名。
经过合理调查并且在各自的知识和信念的最佳范围内,我们证明此声明所载信息属实、完整和正确。
日期:2024年5月16日
腾讯控股有限公司 | ||
通过: | 马化腾 | |
姓名: | 马化腾 | |
标题: | 董事 | |
IMAGE FRAME INVESTMENT (HK) LIMITED | ||
通过: | /s/ Pu Hai Tao | |
姓名: | Pu Hai Tao | |
标题: | 董事 | |
黄河投资有限公司 | ||
通过: | 马化腾 | |
姓名: | 马化腾 | |
标题: | 董事 |
[Schedule 13D Amendment - 蔚来 Inc. 的签名页面]
附表A
执行官和董事
腾讯控股有限公司的董事和执行官的姓名以及其主要职业如下。每个董事或执行官的业务地址均为香港湾仔皇后大道东1号太古广场三座29楼。除非另有说明,否则个人名称旁的每个职业均指腾讯控股有限公司。
腾讯控股有限公司董事和高管姓名、职务以及各自主要的职业如下。各董事或高管的业务联系地址均为香港湾仔皇后大道东1号太古广场3座29楼,除非另有说明,每个个人的职业均指 Tencent 控股有限公司。
姓名 |
现任主要职业 |
公民身份 | ||
董事: | ||||
马化腾 | 董事长兼执行董事 | 中华人民共和国。 | ||
Jacobus Petrus(Koos)Bekker | 非执行董事 | 南非共和国 | ||
Charles St Leger Searle | 非执行董事 | 南非共和国 | ||
李东生 | 独立非执行董事 | 中华人民共和国。 | ||
Ian Charles Stone(英国和北爱尔兰联合王国) | 独立非执行董事 | 英国 | ||
杨少顺 | 独立非执行董事 | 中华人民共和国(香港特别行政区) | ||
Ke Yang | 独立非执行董事 | 中华人民共和国。 | ||
Zhang Xiulan | 独立非执行董事 | 中华人民共和国。 | ||
高管: | ||||
马化腾 | 首席执行官 | 中华人民共和国。 | ||
Lau Chi Ping Martin | 总裁 | 中华人民共和国(香港特别行政区) | ||
Xu Chenye | 首席信息官 | 中华人民共和国。 | ||
Ren Yuxin | 首席运营官兼平台与内容事业群、互动娱乐事业群总裁 | 中华人民共和国。 | ||
James Gordon Mitchell | 首席战略官兼高级执行副总裁 | 英国 | ||
John Shek Hon Lo | 首席财务官兼高级副总裁 | 中华人民共和国(香港特别行政区) |
Image Frame Investment(HK)有限公司的董事和高管
Image Frame Investment(HK)有限公司的董事和高管的姓名、职务及其主要工作描述如下。每个董事或高管的业务地址均为香港湾仔皇后大道1号太古广场3座29楼腾讯控股有限公司。除非另有说明,否则表明某个人物名称对应的每个职业都指Image Frame Investment(HK)有限公司。
姓名 |
现任主要工作 |
公民身份 | ||
董事: | ||||
马化腾 | 董事 | 中华人民共和国。 | ||
Charles St Leger Searle | 董事 | 南非共和国 | ||
蒲海涛 | 董事 | 中华人民共和国(香港特别行政区) | ||
謝卓賢Tiffany | 董事 | 中华人民共和国(香港特别行政区) | ||
高管: | ||||
无数据 |
Huang River Investment Limited的董事和高管
Huang River Investment Limited的董事和高管的姓名、职务和主要工作描述如下。每个董事或高管的业务地址均为香港湾仔皇后大道1号太古广场3座29楼腾讯控股有限公司。除非另有说明,否则表明某个人物名称对应的每个职业都指Huang River Investment Limited。
姓名 |
现任主要工作 |
公民身份 | ||
董事: | ||||
马化腾 | 董事 | 中华人民共和国。 | ||
Charles St Leger Searle | 董事 | 南非共和国 | ||
高管: | ||||
无数据 |