美国
证券交易委员会
华盛顿,特区。20549
安排 13D
根据1934年证券交易法
(修正 第13条)*
Cingulate公司。 |
(证券发行人名称) |
普通股,每股面值为$0.0001。 |
(证券种类的标题) |
17248W204。 |
(CUSIP号码) |
Shane J. Schaffer。 首席执行官 1901 W.47街。th地点。 堪萨斯城,KS 66205。 电话号码(913)942-2300。 |
收到通知和通信的人的姓名、地址和电话号码。 授权接收通知和通信的人)。 |
2024年6月25日 |
(需要提交此声明的事件日期) |
如果提交人以前已经提交了13G表格以报告本次13D表格所涉及的收购,并因为ss.240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)而提交了本表格,请勾选以下框☐。
* 这个封面页的剩余部分应填写报告人对于该证券类别的初始申报,并且对于包含会改变之前封面页的披露信息的任何后续修正报告。
CUSIP No. 17248W204 | ||
1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 | 报告人姓名。上述人员(仅限实体)的纳税人识别号码: | |
Peter J. Werth | ||
2. | 如果属于集团中的一员,请勾选适当盒子 | (a) ☐ |
(b) ☐ | ||
所有板块 | 仅供SEC使用 | |
4。 | 资金来源(请参阅说明): 所有基金类型 | |
5。 | 请在以下情况下勾选是否需要根据2(d)或2(e)条款披露法律诉讼: | |
☐ | ||
6. | 公民身份或组织地点:美国 |
未行使的股票 | 7. 独立表决权: | 1,768* | |
受益股份 | 8. 共同表决权: | 1,176,340* | |
所有人 | |||
每位报告人的 | 9. 独立决定权: | 1,768* | |
个人 | 10. 共同决定权: | 1,176,340* |
11. | 每位报告人受益拥有的合计股份: |
1,178,108* | |
12. | 请在以下情况下勾选是否需要在第11行排除某些股份(请参阅说明): |
☐ | |
13. | 第11行所代表的类别百分比:15.42%* |
14. | 报告人类型(请参阅说明):IN |
* 截至本日,根据1934年修正的《证券交易法》第13d-3条的规定,Peter J. Werth(“Werth先生”)可能被认为实质性拥有一家Cingulate公司(“发行人”)普通股的总数为1,178,108股,每股面值为$0.0001(“普通股”),其中:(i)直接由Werth先生持有1,093股普通股和期权可购买675股普通股,(ii)直接由Werth家族投资有限公司(“Werth Associates”)持有1,175,925股普通股和期权,可以购买多达415股普通股,Werth先生担任Manager。不包括直接由Werth先生持有的2,799股未解除限制的普通股期权的基础上的普通股。
上述所述的受益所有权百分比基于2024年6月26日发行和流通的7,641,643股普通股。发行和流通的普通股股份数量反映了该发行人普通股股份的1:20股票拆分,该拆分于2023年11月30日生效。
CUSIP No. 17248W204 | ||
1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 | 报告人的姓名。上述人员(仅指实体)的纳税人识别号码。 | |
Werth家族投资有限公司 | ||
2. | 如果属于集团中的一员,请勾选适当盒子 | (a) ☐ |
(b) ☐ | ||
所有板块 | 仅供SEC使用 | |
4。 | 资金来源(请参阅说明):期权 | |
5。 | 请在以下情况下勾选是否需要根据2(d)或2(e)条款披露法律诉讼: | |
☐ | ||
6. | 公民身份或者组织所在地:康涅狄格州 |
未行使的股票 | 7. 独立表决权: | 0 | |
受益股份 | 8. 共同表决权: | 1,176,340** | |
所有人 | |||
每位报告人的 | 9. 独立决定权: | 0 | |
个人 | 10. 共同决定权: | 1,176,340** |
11. | 每个报告人拥有的受益所有量总计: |
1,176,340** | |
12. | 如果第11行的总计金额不包括某些股票(请参见说明),请勾选: ☐ |
☐ | |
13. | 总计金额(第11行)占类别的百分比:15.39%** |
14. | 报告人类型(请参见说明): OO |
**截至本日,根据《1934年修改版证券交易法》第13d-3条的规定,沃思家族投资(Werth Family Investment Associates LLC,“Werth Associates”)可能被视为拥有Cingulate Inc.(“发行人”)普通股货币价值为0.0001美元的1,176,340股,包括1,175,925股普通股及可购买最多415股普通股的认股权证。
上述报告的受益所有权百分比基于截至2024年6月26日发行和流通的普通股共7,641,643股。发行和流通的普通股数量反映了发行人普通股的1:20股票分割,该股票分割于2023年11月30日生效。
说明
本第13项修正案(本“修正案”)是对2021年12月20日代表报告人向证券交易委员会(“SEC”)提交的第13D表的修订和补充,并于2022年12月23日、2023年7月25日、2023年8月14日、2023年9月18日、2023年11月8日、2024年1月4日、2024年1月29日、2024年2月9日、2024年2月28日、2024年4月12日、2024年5月28日和2024年6月7日作了修订。除本修正案特别提供的信息外,本修正案不修改或修订任何先前报告在第13D表中的信息。在本文中使用且未予定义的大写字母名称应与在第13D表中赋予此类术语的含义相同。回答每个项目所提供的信息应视为适用于其他所有项目。
发行的普通股数量反映了发行人的发行的已发行和流通的普通股在2023年11月30日生效的1比20的股票分割。
对该发行人证券的持股情况。
本第13表格的封面第7、8、9、10、11和13行中所包含的信息以及第2项、第3项和第6项中包含或参照的信息,均纳入本第5项中的全部内容。
报告人拥有的普通股的百分比,基于7,641,643股普通股为所有已发行普通股的百分比,该股是2024年6月26日截至发行的所有普通股。发行和流通的普通股数量反映了发行人普通股的1:20股票分割,该股票分割于2023年11月30日生效。
**截至本日,根据《1934年修改版证券交易法》第13d-3条的规定,沃思可能被视为拥有Cingulate Inc.(“发行人”)普通股共1,178,108股的受益所有权,其中包括直接持有的1,093股普通股和购买675股普通股的股票期权以及Werth Associates直接持有的1,175,925股普通股和可购买最多415股普通股的认股权证。
除本协议另有规定外,在这之前的60天内,报告人或报告人拥有票据或投票权的任何人或实体未购买或出售任何普通股或可转换或交换成普通股的证券。
签名
经过合理调查,并且据我所知,本声明中所述信息是真实,完整并正确的。
2024年6月26日 |
通过: | /s/ Peter J. Werth* | |
Peter J. Werth |
WERTH FAMILY INVESTMENT ASSOCIATES LLC | ||
通过: | Peter J. Werth,它的经理 |
通过: | /s/ Peter J. Werth | |
名称: | Peter J. Werth | |
标题: | 经理 |
* 本报告人概不承认其对以上报告证券的任何实质性拥有权,除非其对此具有金钱利益,并且本报告不应被视为任何此类人员符合1934年修订版美国证券交易法第16条的有利所有权或其他任何目的。
注意:故意歪曲或遗漏事实构成联邦犯罪违规行为(请参阅18美国联邦法典1001)。
联邦刑事违规行为(请参见18 U.S.C. 1001)