SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
|
|||||||||||||||
请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
|
YARNO WENDY L(姓氏) |
报告人姓名和地址*
(街道)
|
2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 CARVANA CO。 [ CVNA ] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
|
||||||||||||||||||||||||
3. 最早交易日期(月/日/年) 06/25/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
|
表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
A类普通股 | 06/25/2024 | S(1) | 3,361 | D | ¥117.8826(2) | 934,139 | D | |||
A类普通股 | 06/25/2024 | S(1) | 5,389 | D | ¥119.4335(2) | 928,750 | D | |||
A类普通股 | 06/25/2024 | S(1) | 10,806 | D | ¥120.3286(2) | 917,944 | D | |||
A类普通股 | 06/25/2024 | S(1) | 9,150 | D | ¥121.3077(2) | 908,794 | D | |||
A类普通股 | 06/25/2024 | S(1) | 4,778 | D | ¥122.7329(2) | 904,016 | D | |||
A类普通股 | 06/25/2024 | S(1) | 4,592 | D | ¥123.5438(2) | 899,424 | D | |||
A类普通股 | 06/25/2024 | S(1) | 17,447 | D | ¥124.9249(2) | 881,977 | D | |||
A类普通股 | 06/25/2024 | S(1) | 11,996 | D | ¥125.3369(2) | 869,981 | D | |||
A类普通股 | 06/25/2024 | S(1) | 2,936 | D | ¥126.8224(2) | 867,045 | D | |||
A类普通股 | 06/25/2024 | S(1) | 1,413 | D | ¥127.6118(2) | 865,632 | D | |||
A类普通股 | 06/25/2024 | S(1) | 股票期权行权的总内在价值为 $23,161,截至2024年5月31日的余额为: | D | $128.4304(2) | 862,500 | D | |||
A类普通股 | 06/26/2024 | S(1) | 5,233 | D | $124.948(3) | 857,267 | D | |||
A类普通股 | 06/26/2024 | S(1) | 12,561 | D | $125.8626(3) | 844,706 | D | |||
A类普通股 | 06/26/2024 | S(1) | 37,832 | D | $126.6317(3) | 806,874 | D | |||
A类普通股 | 06/26/2024 | S(1) | 6,923 | D | $127.8084(3) | 799,951 | D | |||
A类普通股 | 06/26/2024 | S(1) | 4,874 | D | $128.9628(3) | 795,077 | D | |||
A类普通股 | 06/26/2024 | S(1) | 6,277 | D | $129.7728(3) | 788,800 | D | |||
A类普通股 | 06/26/2024 | S(1) | 1,300 | D | $130.4485(3) | 787,500 | D | |||
A类普通股 | 2,578,314 | I | Verde Investments, Inc.(4) | |||||||
A类普通股 | 850,000 | I | Ernest 不可撤销 2004 信托 III(5) | |||||||
A类普通股 | 950,000 | I | Ernest C. Garcia III 多代信托 III(6) | |||||||
B类普通股 | 41,442,317 | D | ||||||||
B类普通股 | 11,834,021 | I | Ernest 不可撤销 2004 信托 III(7) | |||||||
B类普通股 | 11,952,000 | I | Ernest C. Garcia III 多代信托 III(8) | |||||||
B类普通股 | 8,000,000 | I | ECG II SPE,LLC-9 |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
A类单位 | (10) | (10) | (10) | A类普通股 | 51,802,896 | 51,802,896 | D | ||||||||
A类单位 | (11) | (11) | (11) | A类普通股 | 14,792,526 | 14,792,526 | I | Ernest 不可撤销 2004 信托 III | |||||||
A类单位 | -12 | -12 | -12 | A类普通股 | 14,940,000 | 14,940,000 | I | Ernest C. Garcia III 多代信托 III | |||||||
A类单位 | (13) | (13) | (13) | A类普通股 | 10,000,000 | 10,000,000 | I | ECG II SPE,LLC |
报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
| ||||||||||||||||||||||||
报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
| ||||||||||||||||||||||||
报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
|
响应的说明: |
1.本表格4上报的销售是根据Ernest C. Garcia II和Elizabeth Joanne Garcia于2024年3月11日采用的10b5-1交易计划进行的。 |
2. 报告的价格为加权平均价格。这些股票在多次交易中出售,价格区间为$117.39至$118.32,加权平均价为$117.8826;$118.85至$119.84,加权平均价为$119.4335;$119.85至$120.845,加权平均价为$120.3286;$120.85至$121.76,加权平均价为$121.3077;$122.13至$123.12,加权平均价为$122.7329;$123.15至$124.11,加权平均价为$123.5438;$124.15至$125.145,加权平均价为$124.9249;$125.15至$125.965,加权平均价为$125.3369;$126.215至$127.16,加权平均价为$126.8224;$127.22至$128.205,加权平均价为$127.6118;以及$128.24至$128.795,加权平均价为$128.4304。报告人保证在发行人或证券交易委员会工作人员要求提供时,提供有关在此规定范围内每个不同价格出售的股份的全部信息。 |
3. 列4报告的价格为加权平均价格。这些股票在多次交易中以价格$124.2783至$125.27之间的价格出售,加权平均价为$124.948;以价格$125.2837至$126.2821之间的价格出售,加权平均价为$125.8626;以价格$126.29至$127.26之间的价格出售,加权平均价为$126.6317;以价格$127.30至$128.27之间的价格出售,加权平均价为$127.8084;以价格$128.30至$129.2939之间的价格出售,加权平均价为$128.9628;以价格$129.30至$130.29之间的价格出售,加权平均价为$129.7728;以及以价格$130.30至$130.79之间的价格出售,加权平均价为$130.4485。报告人保证在发行人或证券交易委员会工作人员要求提供时,提供有关在此规定范围内每个不同价格出售的股份的全部信息。 |
4.这些A类股份直接归Verde Investments, Inc所有,这是Garcia先生完全拥有和控制的实体。 |
5.这些A类股份直接归Ernest Irrevocable 2004 Trust III(“2004 Trust”)所有。Garcia先生可能与2004 Trust持有的A类股份共同投票和处理权。Garcia先生是2004 Trust的非投票共同受托人,而Garcia先生的儿子Ernie Garcia III是唯一的受益人。 |
6.这些A类股份直接归Ernest C. Garcia III Multi-Generational Trust III(“Multi-Generational Trust”)所有。Garcia先生可能与Multi-Generational Trust持有的A类股份共同投票和处理权。Garcia先生是Multi-Generational Trust的非投票共同受托人,而Ernie Garcia III及其子女是唯一的受益人。 |
7.这些B类股份直接归2004 Trust所有。 |
8.这些B类股份直接归Multi-Generational Trust所有。 |
9.这些B类股份直接归ECG II SPE,LLC(“E-SPE”)所有,这是Garcia先生完全拥有和控制的实体。 |
10.根据交易所协议(于2017年4月27日由发行人,Carvana Co. Sub LLC,Carvana Group和Carvana Group成员签署),这些A类单位可以令0.8个A类股份进行交换。 |
11.这些A类单位直接归2004 Trust所有,并根据交换协议(于2017年4月27日由发行人,Carvana Co. Sub LLC,Carvana Group和Carvana Group成员签署)令0.8个A类股份进行交换。 |
这些A类单位直接由多代信托直接持有,根据交易所协议可以兑换为0.8个A类股。 |
这些A类单位直接由E-SPE持有,根据交易所协议可兑换为0.8个A类股。 |
/s/ Ernest C. Garcia II | 06/27/2024 | |
/s/ Ernest C. Garcia II,Verde Investments,Inc。 | 06/27/2024 | |
/s/ Ernest C. Garcia II,ECG II SPE,LLC | 06/27/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |