Transphorm, Inc.
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(发行人名称)
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普通股,面值0.0001美元
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(证券类别的标题)
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89386L100
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(CUSIP 号码)
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电话:(212) 750-8300
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(有权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码)
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2024年6月20日
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(需要提交本声明的事件日期)
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CUSIP 编号 89386L100
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13D
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1
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举报人姓名
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KKR Phorm Investors L.P.
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|||
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2
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如果是群组的成员,请选中相应的复选框
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(a)
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☐
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(b)
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☐
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3
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仅限秒钟使用
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4
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资金来源(见说明)
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OO
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5
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如果根据第 2 (D) 或 2 (E) 项要求披露法律程序,请勾选复选框
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☐
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6
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国籍或组织地点
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|
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||
特拉华
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每位申报人实益拥有的股份数量
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7
|
唯一的投票权
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|
0
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|||
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8
|
共享投票权
|
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||
0
|
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9
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唯一的处置力
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0
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10
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共享的处置权
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0
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11
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每个申报人实际拥有的总金额
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0
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12
|
如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明)
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☐
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13
|
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
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0%
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14
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举报人类型(见说明)
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||
PN
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CUSIP 编号 89386L100
|
13D
|
1
|
举报人姓名
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|
|
||
KKR Phorm 投资者 GP LLC
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是群组的成员,请选中相应的复选框
|
(a)
|
☐
|
||
(b)
|
☐
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||||
|
|
||||
3
|
仅限秒钟使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
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||||
4
|
资金来源(见说明)
|
|
|
||
OO
|
|
|
|||
|
|
||||
5
|
如果根据第 2 (D) 或 2 (E) 项要求披露法律程序,请勾选复选框
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
6
|
国籍或组织地点
|
|
|
||
特拉华
|
|
|
|||
|
|
||||
每位申报人实益拥有的股份数量
|
7
|
唯一的投票权
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
共享投票权
|
|
|
||
0
|
|
|
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||||
9
|
唯一的处置力
|
|
|
||
0
|
|
|
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||||
10
|
共享的处置权
|
|
|
||
0
|
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|
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11
|
每个申报人实际拥有的总金额
|
|
|
||
0
|
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||||
12
|
如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明)
|
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☐
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||||
13
|
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
|
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0%
|
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14
|
举报人类型(见说明)
|
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OO
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|
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|
|
CUSIP 编号 89386L100
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13D
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1
|
举报人姓名
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|
|
||
KKR 集团合作伙伴关系有限责任公司
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是群组的成员,请选中相应的复选框
|
(a)
|
☐
|
||
(b)
|
☐
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||||
|
|
||||
3
|
仅限秒钟使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
资金来源(见说明)
|
|
|
||
OO
|
|
|
|||
|
|
||||
5
|
如果根据第 2 (D) 或 2 (E) 项要求披露法律程序,请勾选复选框
|
|
☐
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||
|
|
||||
|
|
||||
6
|
国籍或组织地点
|
|
|
||
开曼群岛
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|
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|
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||||
每位申报人实益拥有的股份数量
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7
|
唯一的投票权
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|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
共享投票权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
唯一的处置力
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
共享的处置权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
每个申报人实际拥有的总金额
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明)
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
13
|
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
|
|
|
||
0%
|
|
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|||
|
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||||
14
|
举报人类型(见说明)
|
|
|
||
PN
|
|
|
|||
|
|
CUSIP 编号 89386L100
|
13D
|
1
|
举报人姓名
|
|
|
||
KKR 集团控股公司
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是群组的成员,请选中相应的复选框
|
(a)
|
☐
|
||
(b)
|
☐
|
||||
|
|
||||
3
|
仅限秒钟使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
资金来源(见说明)
|
|
|
||
OO
|
|
|
|||
|
|
||||
5
|
如果根据第 2 (D) 或 2 (E) 项要求披露法律程序,请勾选复选框
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
6
|
国籍或组织地点
|
|
|
||
特拉华
|
|
|
|||
|
|
||||
每位申报人实益拥有的股份数量
|
7
|
唯一的投票权
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
共享投票权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
唯一的处置力
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
共享的处置权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
每个申报人实际拥有的总金额
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明)
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
13
|
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
|
|
|
||
0%
|
|
|
|||
|
|
||||
14
|
举报人类型(见说明)
|
|
|
||
CO
|
|
|
|||
|
|
CUSIP 编号 89386L100
|
13D
|
1
|
举报人姓名
|
|
|
||
KKR 集团有限公司公司
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是群组的成员,请选中相应的复选框
|
(a)
|
☐
|
||
(b)
|
☐
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||||
|
|
||||
3
|
仅限秒钟使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
资金来源(见说明)
|
|
|
||
OO
|
|
|
|||
|
|
||||
5
|
如果根据第 2 (D) 或 2 (E) 项要求披露法律程序,请勾选复选框
|
|
☐
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
6
|
国籍或组织地点
|
|
|
||
特拉华
|
|
|
|||
|
|
||||
每位申报人实益拥有的股份数量
|
7
|
唯一的投票权
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
共享投票权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
唯一的处置力
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
共享的处置权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
每个申报人实际拥有的总金额
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明)
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
13
|
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
|
|
|
||
0%
|
|
|
|||
|
|
||||
14
|
举报人类型(见说明)
|
|
|
||
CO
|
|
|
|||
|
|
CUSIP 编号 89386L100
|
13D
|
1
|
举报人姓名
|
|
|
||
KKR & Co.公司
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是群组的成员,请选中相应的复选框
|
(a)
|
☐
|
||
(b)
|
☐
|
||||
|
|
||||
3
|
仅限秒钟使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
资金来源(见说明)
|
|
|
||
OO
|
|
|
|||
|
|
||||
5
|
如果根据第 2 (D) 或 2 (E) 项要求披露法律程序,请勾选复选框
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
6
|
国籍或组织地点
|
|
|
||
特拉华
|
|
|
|||
|
|
||||
每位申报人实益拥有的股份数量
|
7
|
唯一的投票权
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
共享投票权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
唯一的处置力
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
共享的处置权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
每个申报人实际拥有的总金额
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明)
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
13
|
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
|
|
|
||
0%
|
|
|
|||
|
|
||||
14
|
举报人类型(见说明)
|
|
|
||
CO
|
|
|
|||
|
|
CUSIP 编号 89386L100
|
13D
|
1
|
举报人姓名
|
|
|
||
KKR 管理有限责任公司
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是群组的成员,请选中相应的复选框
|
(a)
|
☐
|
||
(b)
|
☐
|
||||
|
|
||||
3
|
仅限秒钟使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
资金来源(见说明)
|
|
|
||
OO
|
|
|
|||
|
|
||||
5
|
如果根据第 2 (D) 或 2 (E) 项要求披露法律程序,请勾选复选框
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
6
|
国籍或组织地点
|
|
|
||
特拉华
|
|
|
|||
|
|
||||
每位申报人实益拥有的股份数量
|
7
|
唯一的投票权
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
共享投票权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
唯一的处置力
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
共享的处置权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
每个申报人实际拥有的总金额
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明)
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
13
|
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
|
|
|
||
0%
|
|
|
|||
|
|
||||
14
|
举报人类型(见说明)
|
|
|
||
PN
|
|
|
|||
|
|
CUSIP 编号 89386L100
|
13D
|
1
|
举报人姓名
|
|
|
||
亨利 R. 克拉维斯
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是群组的成员,请选中相应的复选框
|
(a)
|
☐
|
||
(b)
|
☐
|
||||
|
|
||||
3
|
仅限秒钟使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
资金来源(见说明)
|
|
|
||
OO
|
|
|
|||
|
|
||||
5
|
如果根据第 2 (D) 或 2 (E) 项要求披露法律程序,请勾选复选框
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
6
|
国籍或组织地点
|
|
|
||
美国
|
|
|
|||
|
|
||||
每位申报人实益拥有的股份数量
|
7
|
唯一的投票权
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
共享投票权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
唯一的处置力
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
共享的处置权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
每个申报人实际拥有的总金额
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明)
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
13
|
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
|
|
|
||
0%
|
|
|
|||
|
|
||||
14
|
举报人类型(见说明)
|
|
|
||
在
|
|
|
|||
|
|
CUSIP 编号 89386L100
|
13D
|
1
|
举报人姓名
|
|
|
||
乔治 R· 罗伯茨
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是群组的成员,请选中相应的复选框
|
(a)
|
☐
|
||
(b)
|
☐
|
||||
|
|
||||
3
|
仅限秒钟使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
资金来源(见说明)
|
|
|
||
OO
|
|
|
|||
|
|
||||
5
|
如果根据第 2 (D) 或 2 (E) 项要求披露法律程序,请勾选复选框
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
6
|
国籍或组织地点
|
|
|
||
美国
|
|
|
|||
|
|
||||
每位申报人实益拥有的股份数量
|
7
|
唯一的投票权
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
共享投票权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
唯一的处置力
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
共享的处置权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
每个申报人实际拥有的总金额
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明)
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
13
|
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
|
|
|
||
0%
|
|
|
|||
|
|
||||
14
|
举报人类型(见说明)
|
|
|
||
在
|
|
|
|||
|
|
第 2 项。 |
身份和背景。
|
第 4 项。 |
交易的目的
|
第 5 项。 |
发行人证券的利息。
|
日期:2024 年 6 月 20 日
|
||
KKR PHORM 投资者 L.P.
|
||
作者:
|
KKR Phorm Investors GP LLC,其普通合作伙伴
|
|
作者:
|
/s/克里斯托弗·李
|
|
姓名:克里斯托弗·李
|
||
职务:助理秘书
|
||
KKR PHORM 投资者 GP LLC
|
||
作者:
|
/s/克里斯托弗·李
|
|
姓名:克里斯托弗·李
|
||
职务:助理秘书
|
||
KKR 集团合作伙伴关系 L.P.
|
||
作者:
|
KKR 集团控股公司,其普通合伙人
|
|
作者:
|
/s/克里斯托弗·李
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姓名:克里斯托弗·李
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标题:秘书
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KKR 集团控股公司
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作者:
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/s/克里斯托弗·李
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姓名:克里斯托弗·李
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标题:秘书
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KKR 集团有限公司INC。
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作者:
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/s/克里斯托弗·李
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姓名:克里斯托弗·李
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标题:秘书
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KKR & CO.INC。
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作者:
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/s/克里斯托弗·李
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姓名:克里斯托弗·李
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标题:秘书
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KKR 管理层哈哈哈哈
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作者:
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/s/克里斯托弗·李
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姓名:克里斯托弗·李
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职务:助理秘书
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亨利 R. 克拉维斯
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作者:
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/s/克里斯托弗·李
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姓名:克里斯托弗·李
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标题:事实上的律师
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乔治 R. 罗伯茨
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作者:
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/s/克里斯托弗·李
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姓名:克里斯托弗·李
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||
标题:事实上的律师
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