美国
证券交易委员会

华盛顿特区 20549

附表 13D

根据1934年的《证券交易法》
(第6号修正案)*

Transphorm, Inc.
(发行人名称)

普通股,面值0.0001美元
(证券类别的标题)

89386L100
(CUSIP 号码)

克里斯托弗·李,Esq.
科尔伯格 Kravis Roberts & Co.L.P.
哈德逊广场 30 号
纽约,纽约 10001
电话:(212) 750-8300
(有权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码)

2024年6月20日
(需要提交本声明的事件日期)

如果申报人此前曾在附表13G中提交过申报本附表13D所涉收购的声明,并且提交本附表是因为§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 选中以下复选框。☐

注:以纸质形式提交的附表应包括一份签名的原件和附表的五份副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他当事方,请参阅规则 13d-7。

* 本封面的其余部分应在申报人首次在本表格上提交证券标的类别时填写,以及随后包含以下信息的修正案时填写 将更改先前封面中提供的披露。

就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息不应被视为 “已提交”,也不得以其他方式承担责任 该法的该部分,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。



CUSIP 编号 89386L100
13D
1
举报人姓名
 
 
KKR Phorm Investors L.P.
 
 
 
 
2
如果是群组的成员,请选中相应的复选框
(a)
 
(b)
 
 
3
仅限秒钟使用
 
 
 
 
 
 
 
4
资金来源(见说明)
 
 
OO
 
 
 
 
5
如果根据第 2 (D) 或 2 (E) 项要求披露法律程序,请勾选复选框
 
 
 
 
 
 
6
国籍或组织地点
 
 
特拉华
 
 
 
 
每位申报人实益拥有的股份数量
7
唯一的投票权
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票权
 
 
0
 
 
 
 
9
唯一的处置力
 
 
0
 
 
 
 
10
共享的处置权
 
 
0
 
 
 
 
11
每个申报人实际拥有的总金额
 
 
0
 
 
 
 
12
如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明)
 
 
 
 
 
 
13
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
 
 
0%
 
 
 
 
14
举报人类型(见说明)
 
 
PN
 
 
 
 

2

CUSIP 编号 89386L100
13D
1
举报人姓名
 
 
KKR Phorm 投资者 GP LLC
 
 
 
 
2
如果是群组的成员,请选中相应的复选框
(a)
 
(b)
 
 
3
仅限秒钟使用
 
 
 
 
 
 
 
4
资金来源(见说明)
 
 
OO
 
 
 
 
5
如果根据第 2 (D) 或 2 (E) 项要求披露法律程序,请勾选复选框
 
 
 
 
 
 
6
国籍或组织地点
 
 
特拉华
 
 
 
 
每位申报人实益拥有的股份数量
7
唯一的投票权
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票权
 
 
0
 
 
 
 
9
唯一的处置力
 
 
0
 
 
 
 
10
共享的处置权
 
 
0
 
 
 
 
11
每个申报人实际拥有的总金额
 
 
0
 
 
 
 
12
如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明)
 
 
 
 
 
 
13
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
 
 
0%
 
 
 
 
14
举报人类型(见说明)
 
 
OO
 
 
 
 

3

CUSIP 编号 89386L100
13D
1
举报人姓名
 
 
KKR 集团合作伙伴关系有限责任公司
 
 
 
 
2
如果是群组的成员,请选中相应的复选框
(a)
 
(b)
 
 
3
仅限秒钟使用
 
 
 
 
 
 
 
4
资金来源(见说明)
 
 
OO
 
 
 
 
5
如果根据第 2 (D) 或 2 (E) 项要求披露法律程序,请勾选复选框
 
 
 
 
 
 
6
国籍或组织地点
 
 
开曼群岛
 
 
 
 
每位申报人实益拥有的股份数量
7
唯一的投票权
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票权
 
 
0
 
 
 
 
9
唯一的处置力
 
 
0
 
 
 
 
10
共享的处置权
 
 
0
 
 
 
 
11
每个申报人实际拥有的总金额
 
 
0
 
 
 
 
12
如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明)
 
 
 
 
 
 
13
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
 
 
0%
 
 
 
 
14
举报人类型(见说明)
 
 
PN
 
 
 
 

4

CUSIP 编号 89386L100
13D
1
举报人姓名
 
 
KKR 集团控股公司
 
 
 
 
2
如果是群组的成员,请选中相应的复选框
(a)
 
(b)
 
 
3
仅限秒钟使用
 
 
 
 
 
 
 
4
资金来源(见说明)
 
 
OO
 
 
 
 
5
如果根据第 2 (D) 或 2 (E) 项要求披露法律程序,请勾选复选框
 
 
 
 
 
 
6
国籍或组织地点
 
 
特拉华
 
 
 
 
每位申报人实益拥有的股份数量
7
唯一的投票权
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票权
 
 
0
 
 
 
 
9
唯一的处置力
 
 
0
 
 
 
 
10
共享的处置权
 
 
0
 
 
 
 
11
每个申报人实际拥有的总金额
 
 
0
 
 
 
 
12
如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明)
 
 
 
 
 
 
13
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
 
 
0%
 
 
 
 
14
举报人类型(见说明)
 
 
CO
 
 
 
 

5

CUSIP 编号 89386L100
13D
1
举报人姓名
 
 
KKR 集团有限公司公司
 
 
 
 
2
如果是群组的成员,请选中相应的复选框
(a)
 
(b)
 
 
3
仅限秒钟使用
 
 
 
 
 
 
 
4
资金来源(见说明)
 
 
OO
 
 
 
 
5
如果根据第 2 (D) 或 2 (E) 项要求披露法律程序,请勾选复选框
 

 
 
 
 
6
国籍或组织地点
 
 
特拉华
 
 
 
 
每位申报人实益拥有的股份数量
7
唯一的投票权
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票权
 
 
0
 
 
 
 
9
唯一的处置力
 
 
0
 
 
 
 
10
共享的处置权
 
 
0
 
 
 
 
11
每个申报人实际拥有的总金额
 
 
0
 
 
 
 
12
如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明)
 
 
 
 
 
 
13
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
 
 
0%
 
 
 
 
14
举报人类型(见说明)
 
 
CO
 
 
 
 

6

CUSIP 编号 89386L100
13D
1
举报人姓名
 
 
KKR & Co.公司
 
 
 
 
2
如果是群组的成员,请选中相应的复选框
(a)
 
(b)
 
 
3
仅限秒钟使用
 
 
 
 
 
 
 
4
资金来源(见说明)
 
 
OO
 
 
 
 
5
如果根据第 2 (D) 或 2 (E) 项要求披露法律程序,请勾选复选框
 
 
 
 
 
 
6
国籍或组织地点
 
 
特拉华
 
 
 
 
每位申报人实益拥有的股份数量
7
唯一的投票权
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票权
 
 
0
 
 
 
 
9
唯一的处置力
 
 
0
 
 
 
 
10
共享的处置权
 
 
0
 
 
 
 
11
每个申报人实际拥有的总金额
 
 
0
 
 
 
 
12
如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明)
 
 
 
 
 
 
13
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
 
 
0%
 
 
 
 
14
举报人类型(见说明)
 
 
CO
 
 
 
 

7

CUSIP 编号 89386L100
13D
1
举报人姓名
 
 
KKR 管理有限责任公司
 
 
 
 
2
如果是群组的成员,请选中相应的复选框
(a)
 
(b)
 
 
3
仅限秒钟使用
 
 
 
 
 
 
 
4
资金来源(见说明)
 
 
OO
 
 
 
 
5
如果根据第 2 (D) 或 2 (E) 项要求披露法律程序,请勾选复选框
 
 
 
 
 
 
6
国籍或组织地点
 
 
特拉华
 
 
 
 
每位申报人实益拥有的股份数量
7
唯一的投票权
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票权
 
 
0
 
 
 
 
9
唯一的处置力
 
 
0
 
 
 
 
10
共享的处置权
 
 
0
 
 
 
 
11
每个申报人实际拥有的总金额
 
 
0
 
 
 
 
12
如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明)
 
 
 
 
 
 
13
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
 
 
0%
 
 
 
 
14
举报人类型(见说明)
 
 
PN
 
 
 
 

8

CUSIP 编号 89386L100
13D
1
举报人姓名
 
 
亨利 R. 克拉维斯
 
 
 
 
2
如果是群组的成员,请选中相应的复选框
(a)
 
(b)
 
 
3
仅限秒钟使用
 
 
 
 
 
 
 
4
资金来源(见说明)
 
 
OO
 
 
 
 
5
如果根据第 2 (D) 或 2 (E) 项要求披露法律程序,请勾选复选框
 
 
 
 
 
 
6
国籍或组织地点
 
 
美国
 
 
 
 
每位申报人实益拥有的股份数量
7
唯一的投票权
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票权
 
 
0
 
 
 
 
9
唯一的处置力
 
 
0
 
 
 
 
10
共享的处置权
 
 
0
 
 
 
 
11
每个申报人实际拥有的总金额
 
 
0
 
 
 
 
12
如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明)
 
 
 
 
 
 
13
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
 
 
0%
 
 
 
 
14
举报人类型(见说明)
 
 
 
 
 
 

9

CUSIP 编号 89386L100
13D
1
举报人姓名
 
 
乔治 R· 罗伯茨
 
 
 
 
2
如果是群组的成员,请选中相应的复选框
(a)
 
(b)
 
 
3
仅限秒钟使用
 
 
 
 
 
 
 
4
资金来源(见说明)
 
 
OO
 
 
 
 
5
如果根据第 2 (D) 或 2 (E) 项要求披露法律程序,请勾选复选框
 
 
 
 
 
 
6
国籍或组织地点
 
 
美国
 
 
 
 
每位申报人实益拥有的股份数量
7
唯一的投票权
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票权
 
 
0
 
 
 
 
9
唯一的处置力
 
 
0
 
 
 
 
10
共享的处置权
 
 
0
 
 
 
 
11
每个申报人实际拥有的总金额
 
 
0
 
 
 
 
12
如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明)
 
 
 
 
 
 
13
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
 
 
0%
 
 
 
 
14
举报人类型(见说明)
 
 
 
 
 
 

10

解释性说明

本附表13D第6号修正案(“第6号修正案”)涉及特拉华州公司Transphorm, Inc.(“发行人”)面值0.0001美元的普通股(“普通股”), 并修订了申报人于2020年3月13日提交的关于附表13D的初步声明,该声明经2020年7月21日提交的第1号修正案修订,经2021年11月8日提交的第2号修正案修订,经提交的第3号修正案修订 2022年6月3日,经2023年7月25日提交的第4号修正案修订,经2024年1月11日提交的第5号修正案(经修订的 “附表13D”)修订。除非本文另有明确规定,否则本第6号修正案不修改任何 先前在附表13D中报告的信息。本第6号修正案中使用但未定义的大写术语的含义应与附表13D中此类术语的含义相同。

第 2 项。
身份和背景。

特此对附表13D的第2项进行修订和补充,以包括以下内容:

霍姆斯先生担任KKR集团控股公司和KKR集团公司的执行官。公司

第 4 项。
交易的目的

附表13D第4项经修订和补充如下:
 
2024年6月20日(“截止日期”),瑞萨电子美国公司(“瑞萨电子”)根据先前披露的截至2024年1月10日的合并协议和计划(“合并”)收购了发行人 协议”),由发行人、瑞萨电子、Travis Merger Sub, Inc.(“Merger Sub”)和瑞萨电子公司之间签订的(仅用于合并协议第9.17节规定的目的)。
 
在截止日期,除其他事项外,(a) Merger Sub 与发行人并入发行人(“合并”),发行人作为瑞萨的全资子公司在合并中幸存下来,(b) 分别发行和 发行人普通股的已发行股份(某些除外股票除外)自动转换为获得每股5.10美元不计利息现金的权利(“合并对价”),以及(c)任何带有认股权证的认股权证 高于或等于合并对价的发行人普通股每股行使价被取消,无需对价或付款。因此,KKR Phorm Investors直接持有的24,411,968股普通股 合并时的L.P. 被转换为获得合并对价的权利,购买由KKR Phorm Investors L.P. 直接持有的多达312,500股普通股的认股权证被无偿取消或 付款。截至截止日期,申报人不再实益拥有任何普通股。

第 5 项。
发行人证券的利息。

特此对附表13D的第5 (a)-(c) 和 (e) 项进行修订和重述如下:

(a) — (b) 举报人对本附表13D封面第7至13行的答复以引用方式纳入此处。

截至本文发布之日以及上文第4项所述合并生效后,没有任何申报人实益拥有发行人的任何普通股,也没有任何申报人实益拥有发行人的任何普通股 申报人拥有或共享投票权或指导投票权,或处置或指示处置发行人任何普通股的权力。
 
(c) 除附表13D另有规定外,任何申报人,或据申报人所知,第2项中提及的任何其他个人均未参与任何交易 在本申报之日前60个日历日内的任何普通股。
 
(e) 2024年6月20日,申报人不再是发行人普通股5%或以上已发行股的受益所有人。因此,附表13D中的声明是 特此终止,本第 6 号修正案构成本协议的最终修正案。

11

签名

经过合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。

日期:2024 年 6 月 20 日
   
     
 
KKR PHORM 投资者 L.P.
     
 
作者:
KKR Phorm Investors GP LLC,其普通合作伙伴
     
 
作者:
/s/克里斯托弗·李
   
姓名:克里斯托弗·李
   
职务:助理秘书
     
 
KKR PHORM 投资者 GP LLC
     
 
作者:
/s/克里斯托弗·李
   
姓名:克里斯托弗·李
   
职务:助理秘书
     
 
KKR 集团合作伙伴关系 L.P.
     
 
作者:
KKR 集团控股公司,其普通合伙人
     
 
作者:
/s/克里斯托弗·李
   
姓名:克里斯托弗·李
   
标题:秘书
     
 
KKR 集团控股公司
     
 
作者:
/s/克里斯托弗·李
   
姓名:克里斯托弗·李
   
标题:秘书
     
 
KKR 集团有限公司INC。
     
 
作者:
/s/克里斯托弗·李
   
姓名:克里斯托弗·李
   
标题:秘书
     
 
KKR & CO.INC。
     
 
作者:
/s/克里斯托弗·李
   
姓名:克里斯托弗·李
   
标题:秘书


 
KKR 管理层哈哈哈哈
     
 
作者:
/s/克里斯托弗·李
   
姓名:克里斯托弗·李
   
职务:助理秘书
     
 
亨利 R. 克拉维斯
     
 
作者:
/s/克里斯托弗·李
   
姓名:克里斯托弗·李
   
标题:事实上的律师
     
 
乔治 R. 罗伯茨
     
 
作者:
/s/克里斯托弗·李
   
姓名:克里斯托弗·李
   
标题:事实上的律师