美国
证券交易所
华盛顿特区20549

8-K表格

公司当前报告

根据1934年证券交易法第13或15(d)条款

CleanSpark, Inc.

（注册者的确切名称，如它的章程所规定的）

(如果自上次报告以来地址或名称有所更改的前名称或前地址)

如果8-K表格的提交旨在同时满足注册人根据以下任何规定的申报义务，请勾选适当的框:

根据本法案第12(b)节注册的证券:

请在以下情况下勾选复选框，以指示注册人是根据1933年证券法规则405（本章230.405节）或1934年证券交易法规则12b-2（本章240.12b-2节）定义的新兴增长公司。

创业板 ☐

如果是新兴增长型公司，请勾选复选框以表示注册人已选择不使用根据证券交易法第13(a)条规定提供的用于符合任何新的或修订的财务会计准则而提供的延长过渡期。☐

项目8.01 其他事件。

2024年6月27日，内华达州公司CleanSpark, Inc.（“CleanSpark”）和特拉华州公司GRIID Infrastructure Inc.（“GRIID”）发表联合新闻稿，宣布签订了《合并协议和计划》（“合并协议”），协议签署方为CleanSpark、GRIID和CleanSpark的全资子公司、特拉华州公司Tron Merger Sub, Inc.（“Merger Subsidiary”）。根据合并协议，Merger Subsidiary将与GRIID合并（“合并”），GRIID将继续作为合并的存续公司，是CleanSpark的直接全资子公司。本次公告的新闻稿副本附在本次8-K表格的附件99.1中，并被引用。

第9.01项财务报表和展示。

(d) 附件

前瞻性声明

本项通讯包括根据联邦证券法律定义的“前瞻性声明”。本通讯中包含或引用的除历史事实之外的所有声明，包括但不限于关于CleanSpark, Inc.（“CleanSpark”）和GRIID Infrastructure Inc.（“GRIID”）之间拟议的业务组合交易，未来事件、计划和预期的业绩结果、业务策略、拟议交易的预期收益、拟议交易对合并后公司业务和未来财务和运营结果的预期影响、预期的协同效应的数量和时间、拟议交易的预期结束日期以及CleanSpark或GRIID运营或经营业绩的其他方面等声明属于前瞻性声明。可使用“雄心”,“预计”，“估算”，“信任”，“预算”，“继续”，“可能”，“打算”，“能力”，“计划”，“潜力”，“预测”，“寻求”，“应该”，“将”，“将要”，“期望”，“目标”，“投影”，“预测”，“目标”，“展望”，“努力”，“目标”和其他类似字眼来识别前瞻性声明，但是这些单词和短语的缺席并不意味着这些声明不是前瞻性的。在任何前瞻性声明中，CleanSpark或GRIID表达对未来结果的期望或信仰，并且在此类前瞻性声明发表时，这种期望或信仰是真诚地表达并且认为是合理的。然而，这些声明并非对未来业绩的保证，并且涉及某些超出CleanSpark或GRIID控制的风险、不确定性和其他因素。因此，实际结果和业绩可能与前瞻性声明中所述的表达或预期的结果有所不同。

以下是其他重要因素和不确定因素之一，这些因素可能导致实际结果或事件与前瞻性陈述所描述的不同：CleanSpark成功整合GRIID的业务和技术的能力，可能导致合并后的公司运营不如预期的有效和高效；所提出的交易的预期收益和协同效应可能无法及时充分实现，或者根本无法实现；CleanSpark或GRIID无法保留和聘用关键人员的风险；映射合并提议所需的GRIID股东批准和交易落实的时间，包括交易条件可能未能及时或完全满足，或因其他原因或未达到预期的税收待遇而未能完成交易；出现任何可能导致本次交易终止的事件、变化或其他情况；与交易有关的意外困难，责任或支出；交易宣布、悬而未决或结束对当事方的业务关系和业务运营的影响；交易宣布或悬而未决的影响对当事方普通股价值的长期不确定性；关于交易有可能干扰CleanSpark或GRIID的现有计划和运营，并可能因此难以雇用或保留员工的潜在困难；对少数核心员工的依赖；融资机会的可用性和经济条件风险；依赖于区块链和比特币使用的持续增长；展望CleanSpark的计算哈希速率的增长及其时机；可用于CleanSpark设施的电力量未能按预期增加的风险；CleanSpark数字货币挖掘活动的成功；清洁能源和GRIID所处行业日益增长的困难和不可预见的周期性；比特币挖掘难度率的增加；比特币减半影响；网络和基础设施的变化和其他新的或额外的政府监管；新挖掘机的预期交货日期；成功部署新挖掘机的能力；对实用率结构和政府激励计划的依赖，以扩大扩展业务；扩张努力的第三方电力供应商的依赖；展望未来营业收入的增长和执行业务策略的能力；CleanSpark解决了2019财年末在其年报的内部财务控制中辨别出的重大缺陷的能力；CleanSpark和GRIID所需服务的全球和区域型需求变化，包括乌克兰和中东的冲突和全球对这些冲突的反应，设施和基础设施的安全威胁；流动性不足；在建设、维护或修改公司设施方面的意外成本增加、通货膨胀压力或技术困难；解决全球气候变化或其他环境问题的立法和监管举措；公共卫生危机，包括大流行病（如COVID-19）和流行病及其影响或相关的公司或政府政策或行动；国际货币条件和汇率波动；CleanSpark或GRIID在宣布的任何其他或未来处置或收购计划方面的完成时间，如果有的话；安全和网络安全威胁和黑客攻击；依赖于第三方来维护持有CleanSpark bitcoin的冷钱包和热钱包；以及其他影响CleanSpark或GRIID业务的经济、商业、竞争和/或监管因素，如在其向美国证券交易委员会报告中所述（“SEC”）。将会在提交给SEC的S-4表和代理声明/招股说明书中描述有关拟议交易的附加风险。这里提出的因素列表以及将在S-4表和代理声明/招股说明书中呈现的因素的列表虽然被认为是有代表性的，但不应被认为是所有潜在风险和不确定因素的一个完整声明。有关其他可能导致实际结果与前瞻性陈述描述的不同的因素的其他信息，请参见CleanSpark和GRIID的各自定期报告和其他在SEC提交的文件，包括包含在CleanSpark和GRIID的最近季度报告（Form 10-Q）和年度报告（Form 10-K）中的风险因素。前瞻性陈述代表当前预期，本质上是不确定的，并仅作于此发表日期（或适用日期）（如果适用），除非适用法律要求，否则CleanSpark和GRIID均不承担或假设任何更新前瞻性陈述的义务，无论是因为新信息或为反映后续事件或状况或其他原因。

CleanSpark，GRIID和它们各自的董事和高管可能被认为是在有关拟议交易的代理竞选中的参与者。关于CleanSpark的董事和高管的信息，请参见（i）CleanSpark关于其2024年股东大会的代理声明，其标题为“高管薪酬和其他信息”，“提案1：选举董事”，“董事会事项及公司治理”，“某些关系和交易，以及独立董事”和“某些有利的股东所有权和管理情况和相关股东事项”，该声明于2024年1月26日向SEC提交，并可在https：//www.sec.gov/Archives/edgar/data/827876/000114036124004070/ny20013238x1_def14a.htm上获得，（ii）CleanSpark于2019财年9月30日结束的年度报告表格10-K，包括标题为“项目10.董事，高管和公司治理”、“项目11.高管薪酬”、“项目12.特定利益所有人和管理情况及相关股东事项”和“项目13.某些关系和相关交易以及独立董事”，该报告于2023年12月1日向SEC提交，并在https://www.sec.gov/ix?doc=/Archives/edgar/data/827876/000095017023067339/clsk-20230930.htm上可用，（iii）只要CleanSpark的董事或高管持有的证券数量已自CleanSpark的代理声明所述部分的金额以来发生变化，这些变化就已在Form 3的最初持有证券声明，Form 4的持有证券变动声明或Form 5的一年一度持有证券变动声明中反映，在SEC提交（可在https://www.sec.gov/edgar/browse/?CIK=827876&owner=exclude 上获得）

无要约或征集

此通讯并非旨在或不得构成要约买入或出售任何证券或征集任何投票或批准或构成在任何不遵守任何此类司法管辖区的证券法律下促销或销售证券任何证券的销售或推销。任何证券的销售将在该等司法管辖区中是非法的，因为这些证券未依据该等司法管辖区的证券法案进行注册或获得资格。任何证券的发行都将必须但凡事适当进行，并需要符合任何这些司法管辖区的适用证券法律规定。证券的发行不会在美国证券法案第10条的招股说明书要求得到满足之前进行。

关于合并业务的其他信息以及其中的位置可以在合并说明书/招股说明书中找到。

有关拟议交易，CleanSpark打算向SEC提交一份S-4表格的备案声明，其中将包括GRIID的代理声明，该声明也构成CleanSpark Common Stock在拟议交易中要提供的招股书。CleanSpark和GRIID中的每一个也可能向SEC提交有关拟议交易的其他相关文件。本通讯不代替代理声明/招股书或注册声明或CleanSpark或GRIID在SEC可能提交的任何其他文件。如有（可用）明确的代理声明/招股书，将会寄给GRIID的股东。投资者和证券持有人被敦促仔细阅读SEC可能提交的注册声明、代理声明/招股书和任何其他相关文件，以及这些文件的任何修正或补充文件，因为它们包含或将包含有关拟议交易的重要信息。如果和当他们变得可用，投资者和证券持有人将能够通过由SEC维护的网站www.sec.gov免费获取注册声明和代理声明/招股书（如果和可用的话）以及其他包含有关CleanSpark、GRIID和拟议交易的重要信息的文件。CleanSpark提交给SEC的文件的副本将免费提供在CleanSpark的网站https://investors.cleanspark.com上。GRIID提交给SEC的文件的副本将免费提供在GRIID的网站https://www.griid.com上。

招标者

DOCPROPERTY “DocID” \ * MERGEFORMAT LEGAL \ 71365531 \ 2

本通信包括根据联邦证券法律定义的“前瞻性陈述”。除了在本通信中包含或纳入参考的历史事实描述之外的所有陈述，包括但不限于关于CleanSpark，Inc.(“CleanSpark”)和GRIID Infrastructure Inc.(“GRIID”)拟议的业务合并交易，未来事件，计划和预期的实际操作结果，商业战略，拟议交易的预期益处，拟议交易对合并公司业务和未来财务和操作结果的预期影响，从拟议交易中预期的协同效益的预期金额和时间，拟议交易的预期结束日期以及CleanSpark或GRIID运营或营运结果的其他方面的前瞻性声明。诸如“雄心”，“预计”，“估计”，“信任”，“预算”，“继续”，“可能”，“计划”，“潜在”，“预测”，“寻求”，“应该”，“将会”，“期望”，“预测”，“现在和未来式”，“可预见和不可预见的”，“可行”和“可实现的”，以及类似的术语是前瞻性陈述。前瞻性陈述代表当前预期，本质上是不确定的，并仅作于此发表日期（或适用日期）（如果适用）。除非适用法律要求，否则CleanSpark和GRIID均不承担或假设任何更新前瞻性陈述的义务，无论是因为新信息或为反映后续事件或状况或其他原因。

关于GRIID的董事和高管的信息设置在（i）GRIID的2023年12月31日终止的年度报告10-K/A下，在“第10项。董事、高管和公司治理”、“第11项。高管薪酬”、“第12项。某些有利所有人和管理层和相关股东事项”和“第13项。某种关系和相关交易，以及董事的独立性”下涉及，该报告于2024年4月26日提交给SEC，并可在https://www.sec.gov/ix?doc=/Archives/edgar/data/1830029/000095017024049275/grdi-20231231.htm获得（ii）对于GRIID的证券持股而言，如果其董事或高管的持股自GRIID的2019年12月31日终止的年报10-K/A中涉及的持股数量以来发生了任何变化，则这些变化已在提交给SEC的证券受益所有权初期声明（Form 3）、证券受益所有权变更声明（Form 4）或证券受益所有权年度变更声明（Form 5）中反映或将反映（这些声明可在https://www.sec.gov/edgar/browse/?CIK=1830029&owner=exclude上获得）

当有关拟议交易的宣传材料可获得时，关于代理征求的参与者及其直接或间接利益的其他信息将包含在招股说明书/代理声明书和有关拟议交易的其他重要材料中。投资者在做出任何投票或投资决策之前，应仔细阅读招股说明书/代理声明书。cleanspark和GRIID向SEC递交的文件的副本将在SEC所维护的网站www.sec.gov上免费提供。此外，cleanspark递交给SEC的文件副本将免费在cleanspark网站https://investors.cleanspark.com获取，GRIID递交给SEC的文件副本将免费在GRIID网站https://www.griid.com获取。

签名

按照《证券交易法》的规定要求，注册人已经授权下面的人在其名义下签署本报告。