安全交易委员会第3表格
表格3 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 证券的实际所有权的初次报告声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
|
报告人姓名和地址*
(街道)
|
2. 要求提交声明的事件日期
(月/日/年) 2024年6月16日 |
3. 发行者名称 并逐笔明细或交易符号 艺康集团 [ECL] | |||||||||||||
4. 报告人与发行者的关系
(勾选所有适用项)
|
5. 如果是修正声明,原始提交日期
(月/日/年) |
||||||||||||||
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
|
表I - 持有的非派生性证券的实际所有权 | |||
---|---|---|---|
1. 证券的名称 (Instr. 4) | 2. 持有的证券数量 (Instr. 4) | 3. 所有形式:直接(D)或间接(1)(Instr. 5) | 4. 间接实际所有权的本质 (Instr. 5) |
普通股票 | 313 | D |
表格II-持有衍生证券的利益 (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 衍生证券标题 (Instr. 4) | 2. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) (Instr. 4) | 3. 衍生证券所包含证券的标题和数量 (Instr. 4) | 4. 衍生证券转换或行使价格 | 5. 持股形式:直接持有 (D) 或间接持有 (I) (Instr. 5) | 6. 间接受益所有权的性质 (Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||
雇员股票期权 (买入权) | 12/02/2016(1) | 12/02/2025 | 普通股票 | 161 | $119.12 | D | |
雇员股票期权 (买入权) | 12/06/2018(1) | 12/06/2027 | 普通股票 | 777 | $137.087 | D | |
雇员股票期权 (买入权) | 12/04/2019(1) | 12/04/2028 | 普通股票 | 611 | $158.515 | D | |
雇员股票期权 (买入权) | 12/03/2020(1) | 12/03/2029 | 普通股票 | 523 | $184.39 | D | |
雇员股票期权 (买入权) | 2021年12月3日(1) | 12/03/2030 | 普通股票 | 508 | $221.41 | D | |
雇员股票期权 (买入权) | 12/01/2022(1) | 12/01/2031 | 普通股票 | 552 | $223.78 | D | |
雇员股票期权 (买入权) | 12/07/2023(1) | 12/07/2032 | 普通股票 | 2,470 | $148.495 | D | |
雇员股票期权 (买入权) | 12/06/2024(2) | 12/06/2033 | 普通股票 | 1,562 | $191.03 | D | |
受限股票单位 | 11/02/2026(3) | 11/02/2026 | 普通股票 | 1,769 | (3) | D |
响应的说明: |
1. 该认股权是根据Ecolab Inc. 2010 年股权激励计划授予的。该认股权在授予之日起的第1和第2周年,以及在授予之日起的第3周年,按累计基础变为行权,每次行权的股数相当于认股权总数的三分之一(不包括不足一股的任何小数部分)。在“行权日期”栏列出的日期是授予日期的首个周年纪念日。 |
2. 该认股权是根据Ecolab Inc. 2023 年股权激励计划授予的。该认股权在授予之日起的第1和第2周年,以及在授予之日起的第3周年,按累计基础变为行权,每次行权的股数相当于认股权总数的三分之一(不包括不足一股的任何小数部分)。在“行权日期”栏列出的日期是授予日期的首个周年纪念日。 |
每个受限制的股票单位代表一份获得Ecolab Inc.普通股的有条件权利。这些单位将会在授予日起三周年时解除限制,解除限制总数的100%将归属股票。列于“可行使日期”栏目中的日期为授予日的三周年。 |
/s/ 代理人大卫·F·杜维克 为简丁·M·布恩 | 06/26/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅 说明书5 (b)(v). | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |