美国 |
附表 13D |
根据1934年的《证券交易法》 (第1号修正案)* |
Shimmick 公司 |
(发行人名称) |
普通股,面值每股0.01美元 |
(证券类别的标题) |
82455M109 |
(CUSIP 号码) |
David Y. Gan 执行副总裁、首席法务官 AECOM 南格兰德大道 300 号 加利福尼亚州洛杉矶 90071 (213) 593-8000 (人员姓名、地址和电话号码 受权接收通知和通信) |
6月24日 2024 (需要提交本声明的事件发生日期) |
如果申报人以前曾提交过声明 在附表 13G 上报告本附表 13D 所涉的收购,并且是因为 §§240.13d-1 (e) 而提交本附表的, 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g),选中以下复选框。§
*本封面的其余部分应为 在申报人首次提交本表格时填写的有关证券标的类别的申报表以及随后的任何申报表 修正案包含将更改先前封面中提供的披露内容的信息。
其余部分所需的信息 就1934年《证券交易法》第18条而言,封面不应被视为 “已归档” (“法案”)或以其他方式受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束 法案(但是,参见附注)。
CUSIP 编号 82455M109 | 附表 13D |
1 | 举报人姓名 | |
AECOM | ||
2 | 如果是群组成员,请选中相应的复选框 | (a) |
(b) x | ||
3 | 仅限秒钟使用 | |
4 | 资金来源(见说明) | |
OO |
||
5 | 检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼 | § |
6 | 公民身份或组织地点 | |
特拉华 | ||
的数量
股份 |
7 | 唯一的投票权 |
6,708,051 | ||
8 | 共享投票权 | |
0 | ||
9 | 唯一的处置力 | |
6,708,051 | ||
10 | 共享的处置力 | |
0 | ||
11 | 每位申报人实益拥有的总金额 | |
6,708,051 | ||
12 | 检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) | § |
13 | 以行中的金额表示的类别百分比 (11) | |
19.9%(1) | ||
14 | 举报人类型(见说明) | |
CO | ||
(1) | 根据发行人向申报人提供的信息,截至2024年6月24日,发行人共有30,956,659股股票 普通股,面值每股0.01美元(“普通股”),已发行和流通。本声明中所有权百分比的计算 计算方法是使用 (a) 截至2024年6月24日已发行的30,956,659股普通股加上 (b) 2,600,378股的分母 根据股票发行协议,于2024年6月26日向AECOM发行的普通股(“额外股份”) 发行人与申报人之间于2024年5月20日签订的日期(“股票发行协议”),其中的一部分 根据托管服务,Equiniti Trust Company, LLC(“托管代理人”)以托管方式持有哪些额外股份 发行人、申报人和托管代理人于2024年6月24日签订的协议(“托管协议”)。 第7、9和11行的金额以及第13行的百分比包括 (i) 申报人直接持有的5,144,622股股票( “初始股份”)和(ii)根据股票发行向申报人发行的1,563,429股额外股份 2024 年 6 月 26 日达成协议。第7、9和11行中的金额以及第13行的百分比不包括1,036,949股额外股份 在此后的60天内,举报人没有表决权和处置权。 |
CUSIP 编号 82455M109 | 附表 13D |
解释性说明
本修正案第 1 号(“第 1 号修正案”) 附表13D修订和补充了申报人最初向美国证券交易委员会提交的关于附表13D的初步声明 2024年5月24日(“原始附表13D”,经第1号修正案修订,即 “附表13D”)。资本化 本第 1 号修正案中使用但未定义的术语应具有原始附表 13D 中赋予它们的相同含义。
第 3 项。资金来源和金额或其他 考虑。
特此修订附表13D的第3项, 重述如下:
所列信息 在附表第 4 项中,特此以引用方式将附表 13D 纳入本第 3 项。
2024 年 5 月 20 日,举报人输入 加入股票发行协议,根据该协议,发行人同意向发行总额为7,745,000股普通股 申报人(“股份”),以换取AECOM向发行人发放与解决某些问题有关的信息 根据和解和释放协议,申报人与发行人之间的诉讼事项。最初的股票是 于 2024 年 5 月 20 日向举报人发出。增发股份须经发行人股东批准, 根据纳斯达克的上市要求。在2024年6月26日举行的股东特别会议上,发行人的股东 批准发行额外股份,额外股份的发行方式如下:(i) 1,563,429股额外股份 已于2024年6月26日向申报人发行,(ii) 为申报人发行了1,036,949股额外股份 根据托管协议(见第 6 项),申报人进入托管账户。
第 5 项。发行人证券的利息。
特此修订附表 13D 第 5 (c) 项,并将其重述为 内容如下:
(c) 第 3 项中列出的信息是 特此以引用方式纳入本第 5 (c) 项。
特此修订附表 13D 第 5 (d) 项,并将其重述为 内容如下:
(d) 第 6 项中列出的信息是 特此以引用方式纳入本第 5 (d) 项。
第 6 项。合同、安排、谅解 或与发行人证券有关的关系。
特此修订附表13D的第6项 并补充了以下披露内容:
托管服务协议
根据托管协议, 发行人将1,036,949股额外股份(“托管股份”)存入一个名为该名义的托管账户 受益于申报人的托管代理人将由托管代理人持有。在持有托管股份的期限内 在托管中,申报人无权对此行使任何投票权和其他共识权 股份。托管协议未授予任何其他个人或实体代理人对此类托管股份进行投票。
在受到某些限制的前提下, 与托管股份有关的所有以现金支付的股息均应支付给申报人,但所有股息均应以股份支付 或其他非现金财产应根据托管协议的条款交付给托管代理人进行保管。在下面 托管协议,发行人同意与申报人合作,在收到托管协议后的三个工作日内签发 申报人要求托管代理人向托管代理人发出书面指示,要求不超过一定数量的托管股份 超过在实施此类托管股份发放后将导致申报人所有权百分比的金额 超过发行人当时已发行股份的19.99%。
上述描述 本第 6 项中规定的托管协议并不完整,仅参照以下条款对其进行了全面限定 托管协议的全文,该协议已作为附录99.6提交,并以引用方式纳入此处。
第 7 项。将作为展品提交的材料。
特此修订附表13D的第7项, 并添加了以下展品:
附录 99.6 | Shimmick Corporation、AECOM 和 Equiniti Trust Company, LLC 于 2024 年 6 月 24 日签订的《托管服务协议》* |
* | 随函提交。 |
签名
经过合理的询问和 据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息真实、完整和正确。
日期:6月26日 2024
AECOM | ||
作者: | /s/ David Y. Gan | |
姓名: | 大卫 Y.Gan | |
标题: | 行政管理人员 副总裁、首席法务官 | |