附录 4.1
购买普通股的预先注资的认股权证
TAYSHA 基因疗法有限公司
逮捕令 股票:[●]
发行日期:[●],2024
这份用于购买普通股的预先注资的认股权证(”搜查令”) 认证 对于收到的价值,[●] 或其分配(”持有者”)根据条款,受行使限制和下文规定的条件约束,有权在本协议发布之日或之后的任何时间( ”初始锻炼日期”)直到本认股权证得到充分行使(”终止日期”),从 T 订阅和购买AYSHA GENE T疗法, 我NC.,特拉华州的一家公司(”公司”),最多 [●] 股普通股,面值每股0.00001美元(”普通股”)(根据下文的调整, ”认股权证”)。根据第2(b)节的定义,本认股权证下的一股普通股的购买价格应等于行使价。
第 1 节。定义。此处使用但未另行定义的大写术语应具有该术语中规定的含义 某些承保协议(”承保协议”),日期为 [●],2024 年,由公司及其承销商签署,以下术语具有本第 1 节中规定的含义:
”附属公司” 就任何人而言(定义见下文),指控制、控制或控制的任何其他人 与该人直接或间接的共同控制(就本定义而言),当对任何特定人员使用 “控制权” 时,应指直接或间接拥有指挥或指挥的权力 该人的管理和政策,无论是通过有表决权证券的所有权、合同还是其他方式;以及条款”控制” 和”受控的” 的含义应与 前述内容)。
”出价价格” 是指在任何日期由以下第一条条款确定的价格 适用:(a) 如果普通股随后在交易市场上市或报价,则普通股在当时上市或报价的交易市场上当时(或最接近的前一个日期)的买入价 据彭博社报道(基于上午 9:30(纽约时间)至下午 4:02(纽约时间)的交易日),(b)如果OTCQB或OTCQX不是交易市场,则该日普通股的成交量加权平均价格(或 最接近的前一个日期)在OTCQB或OTCQX(视情况而定),(c)如果普通股当时未在OTCQB或OTCQX上上市或报价,并且普通股的价格随后在粉红公开市场(或类似组织)上公布 (或继任报告价格职能的机构)、所报告的普通股的最新每股出价,或(d)在所有其他情况下,由独立评估师确定的普通股的公允市场价值 由当时未偿还且公司合理接受的证券的多数权益的持有人真诚地选出,其费用和开支应由公司支付。
”工作日” 是指银行在周一至周五的某一天 通常在纽约市营业。
”佣金” 指美国证券交易所 佣金。
”《交易法》” 指经修订的1934年《证券交易法》以及规章制度 据此颁布。
”纳斯达” 指纳斯达克股票市场有限责任公司。
”人” 指任何个人、个人、公司、有限责任公司、合伙企业、信托或其他 非政府实体或任何政府机构、法院、当局或其他机构(无论是外国、联邦、州、地方或其他机构)。
”《证券法》” 指经修订的1933年《证券法》以及据此颁布的规章制度。
”子公司” 指公司的任何子公司,在适用的情况下,还应包括任何直接或间接的 在本协议发布之日之后成立或收购的本公司的子公司。
”交易日” 是指某一天 主要交易市场开放交易。
”交易市场” 指以下任何市场或交易所 在有关日期上市或报价交易的普通股:美国纽约证券交易所、纳斯达克证券交易所或纽约证券交易所(或上述任何证券交易所的继任者)。
”转账代理” 指美国股票转让和信托公司或其任何继任过户代理人 公司。
”VWAP” 是指在任何日期由以下适用的第一条条款确定的价格: (a) 如果普通股随后在交易市场上市或报价,则普通股在当时上市的交易市场上该日期(或最接近的前一个日期)的每日成交量加权平均价格,或 据彭博社报道(基于上午9点30分(纽约时间)至下午4点02分(纽约时间)的交易日),(b)如果OTCQB或OTCQX不是交易市场,则该日普通股的成交量加权平均价格(或 如果普通股当时未在OTCQB或OTCQX上上市或报价,则为最近的前一个日期(视情况而定),如果普通股未在OTCQB或OTCQX上上市或报价,并且普通股的价格随后在粉红公开市场(或类似市场)上公布 组织或机构(继承其报告价格的职能)、所报告的普通股的最新每股出价,或(d)在所有其他情况下,由普通股确定的公允市场价值 独立评估师由当时未偿还且公司可以合理接受的证券多数权益的持有人真诚地选出,其费用和开支应由公司支付。
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第 2 节。运动。
(a) 行使逮捕令。可以随时全部或部分行使本认股权证所代表的购买权 或有时在首次行使日期当天或之后,在终止之日或之前,向公司交付一份经正式签名的传真副本或PDF副本,以本文件所附的形式通过电子邮件(或电子邮件附件)提交的行使通知书(以下简称”运动通知”)。(i) 两 (2) 个交易日和 (ii) 交易次数中较早者 持有人应交付适用通知中规定的认股权证股份的总行使价,包括标准结算期(定义见本文第2 (d) (i) 节)的天数,自上述行使之日起 除非适用的行使通知中规定了下文第2(c)节中规定的无现金行使程序,否则通过电汇或在美国银行开具的银行本票行使权。无需提供原版行使通知,也不要求对任何行使通知提供任何奖章担保(或其他类型的担保或公证)。尽管此处有任何规定 相反,在持有人购买了本协议下所有可用的认股权证股份并且认股权证已全部行使之前,不得要求持有人亲自向公司交出本认股权证,在这种情况下,持有人应 自最终行使通知送达公司之日起三(3)个交易日内,向公司交出本认股权证以供取消。部分行使本认股权证导致购买部分认股权证 本协议下可用的认股权证股份总数将减少根据本协议可购买的认股权证股份的已发行数量,其金额等于所购买的认股权证的适用数量。持有人和公司 应保留显示购买的认股权证数量和购买日期的记录。公司应在收到任何行使通知后的一(1)个交易日内对任何行使通知提出异议。持有人和任何 受让人通过接受本认股权证,承认并同意,根据本段的规定,在购买了本协议下部分认股权证股份后,根据本协议可供购买的认股权证股份的数量为 任何给定时间都可能少于本协议正面注明的金额。
(b) 行使价。总行使价 除每股认股权证0.001美元的名义行使价外,本认股权证在首次行使日当天或之前已预先向公司注资,因此没有额外的对价(其他 持有人必须向任何人支付高于每股认股权证0.001美元的名义行使价(每股认股权证0.001美元)才能行使本认股权证。在任何情况下或出于任何理由,持有人均无权退还或退还该预付总行使价的全部或任何部分。本认股权证下每股普通股剩余的未付行使价为0.001美元,可能会进行调整 下文(”行使价格”)。
(c) 无现金活动。本认股权证也可以在以下情况下行使 全部或部分,在此时使用”无现金运动” 其中,持有人有权获得一定数量的认股权证股票,其数量等于通过除法获得的商数 [(A-B) (X)] 由 (A) 编写,其中:
(A) = 视情况而定:(i) 即时交易日的 VWAP 如果该行使通知 (1) 在非交易日当天根据本协议第 2 (a) 节执行和交付,或者 (2) 同时执行和交付,则在适用的行使通知发布之日之前
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根据本协议第2 (a) 节在颁布的 “正常交易时间”(定义见颁布的NMS法规第600(b)条)之前的交易日执行和交付 根据联邦证券法)在该交易日,(ii)由持有人选择在(y)适用的行使通知发布之日之前的交易日的VWAP,或(z)普通股的买入价格 彭博社报道的主要交易市场上的股票(”彭博社”)自持有人执行适用的行使通知之时起,如果该行使通知是在 “常规” 期间执行的 交易日的 “交易时间”,并根据本协议第2(a)节在交易日之后的两(2)小时内交付(包括直到交易日 “正常交易时间” 结束后的两(2)小时)或 (iii) 适用行使通知之日的 VWAP,前提是该行使通知的日期是交易日,并且该行使通知是在交易日结束后根据本协议第 2 (a) 节执行和交付的 该交易日的 “正常交易时间”;
(B) = 经本认股权证调整后的行使价;以及
(X) = 根据本认股权证条款行使本认股权证后可发行的认股权证的数量(如果是) 行使是通过现金活动而不是无现金活动进行的。
如果认股权证是以这种无现金方式发行的, 双方承认并同意,根据《证券法》第3(a)(9)条,认股权证应具有行使的认股权证的特征,本认股权证的持有期限可以延长 认股权证的持有期。公司同意不采取任何与本第 2 (c) 节相反的立场。
(d) 运动力学。
(i) 行使时交割认股权证。公司应促使根据本协议购买的认股权证股份由以下机构转让 通过存托信托公司的存款或提款系统,将持有人或其指定人的余额账户存入存托信托公司的账户,向持有人转账代理人(”DWAC”) 如果 然后,公司成为此类系统的参与者,或以其他方式通过实际交付一份以持有人或其指定人的名义在公司股票登记册中注册的证书,以证明持有人所持认股权证的数量 根据此类行使,有权在 (i) 向公司交付行使通知后 (a) 两 (2) 个交易日中以较早者为准,到达持有人在行使通知中指定的地址 以及 (b) 包括行使通知交付给公司后的标准结算期在内的交易日数,以及 (ii) 向公司交付总行使价后的一 (1) 个交易日(前提是) 前述条款 (ii) 不适用于无现金活动)(该日期,”认股权证股份交付日期”)。行使通知交付后,持有人应被视为所有公司 目的成为行使本认股权证所涉认股权证股份的记录持有人,无论认股权证股份的交割日期如何,前提是支付总行使价(不包括 (如果是无现金交易)在(i)两(2)个交易日和(ii)构成行使通知书交付后的标准结算周期的交易日数中较早者收到。如果公司倒闭了 不管出于什么原因
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在认股权证股份交割日之前向持有人交付认股权证股份,但须发出行使通知,公司应以现金向持有人支付违约金,而不是作为违约金 每行使1,000美元的认股权证(基于适用的行使通知发布之日普通股的VWAP),每个交易日罚款10美元(在行使之后的第五个交易日增加至每个交易日20美元) 在该认股权证股份交割日之后的每个交易日开始累积违约赔偿金,直到此类认股权证股份交割或持有人撤销此类行使为止。公司同意保留参与的过户代理人 只要本认股权证仍未履行且可行使,FAST计划即可。如本文所用,”标准结算周期” 指公司的标准结算周期,以交易日数表示 自行使通知交付之日起生效的普通股主要交易市场。
(ii) 行使后交付新认股权证。如果本认股权证已部分行使,则公司应在 持有人要求并在交出本认股权证后,在交付认股权证股份时,向持有人交付一份新的认股权证,证明持有人有权购买本认股权证所要求的未购买的认股权证 认股权证,该新认股权证在所有其他方面应与本认股权证相同。
(iii) 撤销权。如果 公司未能促使过户代理人在认股权证股份交割日之前根据第2(d)(i)条向持有人转让认股权证股份,则持有人将有权撤销此类行使。
(iv) 因未能在行使时及时交付认股权证股份而买入的补偿。 除持有人可获得的任何其他权利外,如果公司未能根据上文第2(d)(i)节的规定促使过户代理人根据上文第2(d)(i)节的规定向持有人转让认股权证股份 在认股权证股份交割日之前,如果经纪人要求持有人购买(通过公开市场交易或其他方式),或者持有人的经纪公司以其他方式购买要交割的普通股 以满足持有人出售认股权证股份的行为,持有人预计在行使该认股权证时将获得该认股权证 (a”买入”),则公司应以现金向持有人付款 (x) 持有人以这种方式购买的普通股的总购买价格(包括经纪佣金,如果有的话)超过 (y) (1)(a)中较小值的乘积的金额(如果有) 以此方式购买的普通股以及 (b) 公司因行使而必须向持有人交付的认股权证总数乘以 (2) 卖出时的实际销售价格 产生此类购买义务的订单已执行(包括任何经纪佣金)。例如,如果持有人购买总收购价为11,000美元的普通股以支付 买入对于试图以总销售价产生10,000美元的购买义务的普通股,公司必须向持有人支付1,000美元。持有者 应在买入发生后向公司提供书面通知,说明应向持有人支付的买入金额以及适用的金额 公司合理要求的确认和其他证据。此处的任何内容均不限制持有人根据本协议根据法律或衡平法寻求任何其他补救措施的权利,包括但不限于特定法令 对公司未能根据本协议条款的要求在行使认股权证时及时交付普通股的履约和/或禁令救济。
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(v) 无零碎股份或股票。没有代表的部分股份或股票 部分股份应在行使本认股权证时发行。对于持有人通过行使本来有权购买的股份中的任何一部分,公司应根据自己的选择支付现金调整数 以等于该分数乘以行使价或四舍五入至下一整股的金额对该最后一部分的尊重。
(vi) 费用、税收和开支。认股权证股份的发行应免费向持有人收取任何费用,或 与发行此类认股权证股份有关的转让税或其他附带费用,所有这些税款和费用均应由公司支付,此类认股权证应以持有人的名义或以以下名称发行 可以由持有人指示;但是,如果认股权证股份以持有人姓名以外的名义发行,则本认股权证在交出行使时应附上转让表 本协议由持有人正式签署,公司可能要求支付一笔足以偿还其所附带的转让税的款项,以此作为条件。公司应支付当日处理任何行使通知所需的所有过户代理费用,并向存托信托公司(或其他履行类似职能的老牌清算公司)支付所需的所有费用 认股权证股票的当日电子交付。
(vii) 图书闭幕。这个 根据本协议条款,公司不会以任何妨碍本认股权证及时行使的方式关闭其股东账簿或记录。
(e) 持有人的行使限制。无论此处有任何相反的规定,本公司均不得影响任何 行使本认股权证,持有人无权根据第 2 节或其他条款行使本认股权证的任何部分,但仅限于在行使该认股权证之后立即生效之前或之后 在适用的行使通知中,持有人(以及(i)持有人的关联公司,(ii)与持有人或任何持有人关联公司共同行事的任何其他人,以及(iii)任何其他人 就《交易法》第13(d)条而言,其普通股的实益所有权将或可能与持有人的受益所有权合计的人(此类人,”归因方”)),将受益拥有 超过实益所有权限制(定义见下文)。就前述句子而言,持有人及其关联公司和归属方实益拥有的普通股数量应包括普通股的数量 行使本认股权证时可发行的普通股股数,但应不包括 (i) 行使剩余部分后可发行的普通股数量, 本认股权证中由持有人或其任何关联公司或归属方实益拥有的未行使部分,以及 (ii) 行使或转换本公司任何其他证券中未行使或未转换的部分,但须遵守以下条件: 对转换或行使的限制类似于此处包含的由持有人或其任何关联公司或归属方实益拥有的限制。除前一句中另有规定外,就本文而言 第2(e)条,受益所有权应根据《交易法》第13(d)条及其颁布的规章制度进行计算,前提是持有人承认公司没有向其代表 持有人认为此类计算符合《交易法》第 13 (d) 条,且持有人对必须提交的任何附表全权负责
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依照此。此外,关于上述任何群体地位的确定应根据《交易法》第13(d)条和规则来确定 据此颁布的法规。就本第 2 (e) 节而言,在确定已发行普通股的数量时,持有人可以依据 (A) 中反映的已发行普通股数量 公司最近向美国证券交易委员会提交的定期或年度报告(视情况而定),(B)公司最近的公开公告或(C)公司或过户代理人最近发布的书面通知,其中列明了 已发行普通股的数量。应持有人的书面或口头要求,公司应在一个交易日内以口头和书面形式向持有人确认当时已发行的普通股数量。无论如何, 自截至当日起,已发行普通股的数量应在持有人或其关联公司或归属方转换或行使包括本认股权证在内的公司证券(包括本认股权证)生效后确定 报告了这样的已发行普通股数量。这个”实益所有权限制” 应为生效后立即已发行普通股数量的 [4.99%/9.99%] 发行行使本认股权证后可发行的普通股。持有人在通知公司后,可以增加或减少本第 2 (e) 节的受益所有权限制条款,前提是受益人 在任何情况下,所有权限制均不超过持有人持有的本认股权证和以下条款后立即发行普通股数量的 [19.99] % 本第 2 (e) 节将继续适用。实益所有权限制的任何增加要等到向公司发出此类通知后的第61天才会生效。本段的规定应解释为 以不同于严格遵守本第 2 (e) 节条款的方式实施,以更正本段(或其中的任何部分),该段可能存在缺陷或不符合此处预期的受益所有权限制 包含或进行必要或需要的更改或补充,以使此类限制生效。本段中包含的限制适用于本认股权证的继任持有人。
第 3 节某些调整。
(a) 股票分红和分割。如果公司在本认股权证未到期期间的任何时候:(i)支付股票股息或 以其他方式分配或分配其普通股或任何其他股权或股权等价证券,以普通股支付(为避免疑问,不应包括已发行的任何普通股) 由公司在行使本认股权证时),(ii)将已发行普通股细分为更多股份,(iii)将普通股的已发行股份(包括通过反向股票拆分)合并为较小的数量 的股份,或(iv)通过对普通股进行重新分类来发行公司的任何股本,则在每种情况下,行使价应乘以其中的一小部分,分子应为股份数 在该事件发生前夕已发行的普通股(不包括库存股,如果有的话),其分母应为在该事件发生后立即发行的普通股数量和可发行的股票数量 本认股权证的行使应按比例进行调整,使本认股权证的总行使价保持不变。根据本第 3 (a) 节作出的任何调整应在记录日期后立即生效 以确定有权获得此类股息或分配的股东,如果是细分、合并或,则应在生效日期后立即生效 重新分类。
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(b) 后续供股。除了根据以下规定进行的任何调整外 上述第3(a)节,如果公司在任何时候向任何类别普通股的记录持有者授予、发行或出售任何购买股票、认股权证、证券或其他财产的权利(”购买权”),然后 根据适用于此类购买权的条款,持有人将有权收购如果持有人持有完成后可收购的普通股数量,则持有人本可以获得的总购买权 在记录授予、发行或出售本认股权证之日之前行使本认股权证(不考虑行使本认股权证的任何限制,包括但不限于受益所有权限制) 购买权,或者,如果没有此类记录,则确定普通股记录持有人以授予、发行或出售此类购买权的日期(但是,前提是 持有人参与任何此类购买权的权利将导致持有人超过受益所有权限制,则持有人无权在这样的程度上参与该购买权(或受益) 由于此类购买权而产生的此类普通股的所有权(在此范围内)以及持有人在此范围内的此类购买权应暂时搁置,直到(如果有的话)其权利不会导致持有人成为持有人 超过实益所有权限制)。
(c) 按比例分配。在本认股权证尚未执行的时期 而且,除非下文第3(d)节另有规定,否则公司应通过资本返还或其他方式向普通股持有人申报或分派其资产(或收购其资产的权利)的股息或其他分配 (包括但不限于以股息、分割、重新分类、公司重组、安排计划或其他类似交易的方式分配现金、股票或其他证券、财产或期权)(a ”分布”),在本认股权证签发后的任何时候,在每种情况下,持有人都有权参与此类分配,其参与程度与持有人本应参与的程度相同: 持有人在此之前持有完全行使本认股权证后可收购的普通股数量(不考虑行使本认股权证的任何限制,包括但不限于实益所有权限制) 记录此类分配的日期,或者,如果未记录此类记录,则确定参与此类分配的普通股记录持有人的日期(但是,前提是 如果持有人参与任何此类分配的权利会导致持有人超过受益所有权上限,则持有人无权在这样的程度上参与此类分配(或 由于此类分配而产生的任何普通股的实益所有权(在某种程度上)以及此类分配的部分应暂时搁置,以维护持有人的利益,直至持有人的权利为止(如果有的话) 不会导致持有人超过受益所有权限制)。
(d) 基本交易。如果,在任何时候 本认股权证尚未兑现,(i) 公司在一项或多项关联交易中直接或间接影响公司与他人的任何合并或合并,(ii) 公司(或任何子公司),直接或 间接影响其全部或几乎所有资产的出售、租赁、许可、转让、转让或以其他方式处置一项或一系列相关资产
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(iii) 任何直接或间接的收购要约、要约或交换要约(无论是公司还是其他人)都是根据普通股持有人完成的 被允许出售、投标或将其股份换成其他证券、现金或财产,并已获普通股50%或以上已发行普通股的持有人接受,(iv)公司直接或间接地以一种或 更多相关的交易会影响普通股的任何重新分类、重组或资本重组,或任何强制性股票交易所,据此普通股被有效转换为或交换为其他证券、现金 或财产,或 (v) 公司在一项或多项关联交易中直接或间接地与另一人或一组人完成股票或股票购买协议或其他业务组合(包括但不限于重组、资本重组、分拆、合并或安排计划),从而该其他人或团体收购占总投票权50%以上的证券,包括权力 对公司董事、本公司已发行和流通的股权证券(不包括其他人或其他人所持的任何普通股)的选举进行投票 与订立或签署此类股票或股份购买协议或其他业务组合的其他人)(每个”基本面交易”),然后,在随后行使本认股权证时,持有人应 持有人有权选择(不考虑第 2 (e) 节中的任何限制),在不考虑第 2 (e) 节中的任何限制的情况下,在不考虑第 2 (e) 节的任何限制的前提下,在该基础交易发生前夕本应发行的每股认股权证股票 本认股权证的行使)、继任者或收购公司或公司(如果是幸存的公司)的普通股数量以及任何其他对价(”备用 考虑”) 持有本认股权证可行使的普通股数量的持有人因此类基本交易而产生的应收账款(不考虑任何 第 2 (e) 节对行使本认股权证的限制)。就任何此类行使而言,应根据替代品的数量对行使价的确定进行适当调整,使其适用于此类替代对价 此类基本交易中一股普通股的对价可发行,公司应以合理的方式在替代对价中分配行使价,以反映任何股票的相对价值 替代考虑的不同组成部分。如果普通股持有人可以选择在基本交易中获得的证券、现金或财产,则持有人将有与普通股相同的选择权 在此类基本交易之后,它在行使本认股权证时获得的替代对价。在公司不是幸存者的基本交易中,公司应促使任何继承实体( ”继任实体”)在进行此类基本交易之前,以书面形式承担公司在本认股权证下的所有义务,并应根据持有人的选择向持有人交付以换取该认股权证 认股权证是继承实体的证券,以形式和实质内容与本认股权证基本相似的书面文书为证,该认股权证可行使该继承实体(或其)相应数量的股本 母实体)等同于在该基本面交易之前行使本认股权证(不考虑行使本认股权证的任何限制)时可收购和应收的普通股,并附有行使价 它将本协议下的行使价适用于此类股本(但考虑到此类基本交易中普通股的相对价值以及此类股本的价值,此类数字 股本的份额和该行使价的目的是
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在完成此类基本交易之前保护本认股权证的经济价值),并且在形式和实质上令持有人相当满意。 任何此类基本交易发生后,继承实体应继承并取代(因此,自该基本交易之日起)本认股权证中提及的条款 “公司” 应改为指继承实体),可以行使公司的所有权利和权力,并应承担公司在本认股权证下承担的所有义务,其效力与该继承实体相同 在此被命名为公司。
(e) 计算。本第 3 节下的所有计算均应以最接近的方式进行 美分或每股最接近的1/100,视情况而定。就本第3节而言,截至给定日期被视为已发行和流通的普通股数量应为普通股数量的总和 (不包括库存股,如果有的话)。
(f) 通知持有人。
(i) 调整行使价。每当根据本第 3 节的任何规定调整行使价时, 公司应立即通过传真或电子邮件向持有人发出通知,说明调整后的行使价,以及由此对认股权证数量的任何调整,并简要陈述事实 需要这样的调整。
(ii) 允许持有人行使权的通知。如果 (A) 公司宣布分红(或 普通股的任何其他分配(无论以何种形式),(B)公司应宣布普通股的特别非经常性现金分红或赎回普通股,(C)公司应授权向普通股的所有持有人发放 普通股权利或认股权证以认购或购买任何类别的股本或任何权利,(D) 普通股的任何重新分类均需获得公司任何股东的批准 股票、公司(或其任何子公司)参与的任何合并或合并、其全部或基本上全部资产的任何出售或转让,或任何将普通股转换为其他资产的强制性股票交易所 证券、现金或财产,或(E)公司应授权自愿或非自愿解散、清算或清算公司事务,然后,在每种情况下,公司均应安排通过传真或非自愿方式交付 在下文规定的适用记录或生效日期前至少10个日历日,以公司认股权证登记册上显示的最后一个传真号码或电子邮件地址向持有人发送电子邮件,内容如下 (x) 为此类股息、分配、赎回、权利或认股权证而记录的日期,或者如果不作记录,则为登记在册的普通股持有人有权获得的日期 此类股息、分配、赎回、权利或认股权证将确定,或 (y) 此类重新分类、合并、合并、出售、转让或股票交换预计生效或结束的日期,以及 预计登记在册的普通股持有人有权将其普通股兑换成证券、现金或其他财产,在此类重新分类、合并、合并、出售、转让或 股份交换;前提是未能发送此类通知或其中的任何缺陷或其交付中的任何缺陷均不得影响该通知中要求规定的公司行动的有效性。在任何通知提供的范围内 在这个
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认股权证构成或包含有关公司或任何子公司的重大非公开信息,公司应同时提交 根据表格8-K的最新报告向美国证券交易委员会发出此类通知。持有人在自该通知发布之日起至该表格生效之日止的期限内仍有权行使本认股权证 触发此类通知的事件,除非本文另有明确规定。
第 4 节认股权证的转让。
(a) 可转让性。须遵守任何适用的证券法和中规定的条件 本认股权证第 4 (d) 节、本认股权证及其下述所有权利(包括但不限于任何注册权)在公司主要办公室或其指定办公室交出本认股权证后,均可全部或部分转让 代理人,以及基本上以持有人或其代理人或律师正式签署的本认股权证所附形式的书面转让,以及足以支付进行此类转让时应缴的任何转让税的资金。之后 此类交出以及在需要时支付此类款项,公司应以受让人或受让人的名义(如适用),以此类文书中规定的一个或多个面额签发和交付新的认股权证 转让,并应向转让人签发新的认股权证,以证明本认股权证中未如此转让的部分,本认股权证应立即取消。尽管此处有任何相反的规定,但不得要求持有人 除非持有人已全部转让本认股权证,否则持有人应亲自向公司交出本认股权证,在这种情况下,持有人应在持有人交付之日起三 (3) 个交易日内向公司交出本认股权证 向公司提交一份完整转让本认股权证的转让表。认股权证,如果根据本文件进行了适当分配,则无需发行新的认股权证即可由新持有人行使认股权证以购买认股权证。
(b) 新认股权证。在上述办公室出示本认股权证后,可以将本认股权证拆分或与其他认股权证合并 公司,以及一份由持有人或其代理人或律师签署的书面通知,具体说明发行新认股权证的名称和面额。对于任何可能的转让,均须遵守第 4 (a) 条 参与此类分割或合并时,公司应执行并交付一份或多份新的认股权证,以换取根据此类通知分割或合并认股权证。所有通过转账或交易所发行的认股权证 应以原始发行日期(如上所示的第一个日期)为日期,除根据本认股权证可发行的认股权证数量外,应与本认股权证相同。
(c) 认股权证登记册。公司应根据公司为此目的保存的记录登记本认股权证( ”搜查令登记”),不时以本文记录持有者的名义。就本认股权证的任何行使或任何目的而言,公司可以将本认股权证的注册持有人视为本认股权证的绝对所有者,并将其视为本认股权证的绝对所有者 在没有实际相反通知的情况下,分发给持有人,以及用于所有其他目的。
(d) 由其代表 持有人。持有人通过接受本认股权证声明并保证其正在收购本认股权证,并且在行使本认股权证后,将以自己的账户而不是为目的或为了收购本认股权证行使而发行的认股权证股份 违反《证券法》或任何适用的州证券法分发或转售此类认股权证股份或其任何部分,除非根据证券法注册或豁免的销售。
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第 5 节杂项。
(a) 行使前无股东权利;不得以现金结算。本认股权证不赋予持有人任何投票权, 除非第 3 节明确规定,否则在行使本协议之前作为公司股东的股息或其他权利,第 2 (d) (i) 节规定的股息或其他权利。在不限制持有人获得认股权证股份的任何权利的前提下 ”无现金运动” 根据第 2 (c) 条或根据本协议第 2 (d) (i) 条和第 2 (d) (iv) 节接收现金付款,在任何情况下均不得要求公司以净现金结算此项行使 逮捕令。
(b) 逮捕令丢失、被盗、毁坏或损坏。公司保证,在公司收到 本认股权证或与认股权证相关的任何股票凭证丢失、被盗、毁坏或损坏的合理令人满意的证据,如果丢失、被盗或损坏,则赔偿或安全性相当令人满意 向其提交和注销该认股权证(就认股权证而言,不包括发行任何保证金),在交出和取消此类认股权证或股票证书后,如果被损坏,公司将制作并交付新的认股权证或股票证书 例如期限和取消日期,以代替此类认股权证或股票证书。
(c) 星期六、星期日、节假日 等。如果采取任何行动的最后或指定日期或此处要求或授予的任何权利的到期日不是交易日,则可以采取此类行动,也可以在接下来的交易中行使该权利 天。
(d) 授权股份。
公司承诺,在认股权证未偿还期间,从其授权和未发行的普通股中储备足够的储备 用于在行使本认股权证下的任何购买权时发行认股权证股份的股份数量。公司进一步承诺,其发行本认股权证将构成其高管的全部权力 负责在行使本认股权证下的购买权后发行必要的认股权证。公司将采取所有必要的合理行动,确保此类认股权证可以按以下方式发行 此处提供的内容不违反任何适用的法律或法规,也未违反普通股上市的交易市场的任何要求。公司承诺,所有可能在行使认股权证时发行的认股权证 本认股权证所代表的购买权在行使本认股权证所代表的购买权并根据本协议支付此类认股权证股份后,将获得正式授权、有效发行、全额支付、不可评估和免费 来自公司就其发行产生的所有税款、留置权和费用(与此类发行同时发生的任何转让所产生的税收除外)。
除非持有人放弃或同意,否则公司不得采取任何行动,包括但不限于修改 其公司注册证书或通过任何重组、资产转让、合并、合并、解散、发行或出售
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证券或任何其他自愿行动,避免或试图避免遵守或履行本认股权证的任何条款,但将始终本着诚意协助执行 所有此类条款,并采取所有必要或适当的行动,以保护本认股权证中规定的持有人权利免受损害。在不限制上述内容概括性的前提下,公司将 (i) 不得将任何认股权证股份的面值增加到面值增加前夕行使时应付的金额以上,(ii) 采取所有必要或适当的行动,以便 行使本认股权证后,公司可以有效合法地发行已全额支付且不可评估的认股权证股票,并且(iii)采取商业上合理的努力获得任何公众的所有此类授权、豁免或同意 监管机构拥有必要的管辖权,以使公司能够履行本认股权证规定的义务。
在采取任何可能导致调整本认股权证可行使的认股权证股份数量或权证数量的行动之前 行使价格,公司应获得任何公共监管机构或对其具有管辖权的机构的所有必要授权或豁免或同意。
(e) 适用法律。
(i) 本认股权证应受纽约州法律管辖,并根据纽约州法律进行解释,不具有任何效力 法律选择或冲突条款或规则(无论是纽约州还是任何其他司法管辖区)会导致适用纽约州以外的任何司法管辖区的法律。
(ii) 公司和持有人均不可撤销和无条件地为自己及其财产向非排他性股东屈服 设在纽约曼哈顿自治市镇的纽约州法院和纽约南区美国地方法院以及任何上诉法院对任何诉讼或程序的管辖权 因本认股权证和此处设想的交易而产生或与之有关的,或因承认或执行任何判决而产生的,公司和持有人均不可撤销和无条件地同意,所有与任何有关的索赔 此类诉讼或程序可以在纽约州法院审理和裁决,也可以在适用法律允许的最大范围内,在该联邦法院审理和裁定。本公司及其持有人均同意对任何此类行为作出最终判决 诉讼或程序应是决定性的,可根据判决提起诉讼或以法律规定的任何其他方式在其他司法管辖区强制执行。
(iii) 在适用法律允许的最大范围内,公司和持有人均不可撤销和无条件地放弃 它现在或将来可能对在本协议第 6 (e) (ii) 节所述的任何法院中因本认股权证以及此处设想的交易而引起或与之相关的任何诉讼或诉讼的地点提出的任何异议。每个 在适用法律允许的最大范围内,公司和持有人特此不可撤销地放弃为在任何此类法院维持此类诉讼或程序而对不便的法庭进行辩护。
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(iv) 公司和持有人特此不可撤销地最大限度地放弃 在适用法律允许的范围内,它可能拥有的由陪审团审判的任何权利(无论是基于合同、侵权行为还是任何)直接或间接引起或与之相关的任何法律诉讼 其他理论)。公司和持有人 (A) 均证明任何其他人的代表、代理人或律师均未明示或以其他方式代表该其他人在发生诉讼时不会寻求强制执行 上述豁免和(B)承认,除其他外,本节中的相互豁免和认证是诱使公司和持有人签订本认股权证的。
(f) 非豁免和费用。持有人没有交易过程,也没有延迟或未能行使本协议下的任何权利 应视为对该权利的放弃或以其他方式损害持有人的权利、权力或补救措施。在不限制本认股权证或承保协议的任何其他条款的前提下,如果公司故意和故意不遵守规定 对于本认股权证中任何导致持有人遭受任何物质损失的条款,公司应向持有人支付足以支付任何成本和开支的款项,包括但不限于合理的成本和支出 持有人根据本协议收取任何应付金额或以其他方式执行其在本协议下的任何权利、权力或补救措施时产生的律师费,包括上诉程序的律师费。
(g) 通知。本协议要求或允许的所有通知均应以书面形式提出,并应被视为有效送达:(a) 向当事方个人配送,以待通知,(b)如果在收件人的正常工作时间内发送,则通过电子邮件或传真发送;如果在收件人的正常工作时间以外的时间发送,则在下个工作时间发送 日期(提供),对于通过电子邮件发送的通知,只要此类发送的电子邮件由发送方存档,并且发送方没有收到来自收件人的电子邮件服务器自动生成的邮件,该电子邮件即可 无法配送给此类收件人),(c)在通过挂号信或挂号信发送、要求退货收据、预付邮费后五天或(d)向国家认可的隔夜快递公司存款后的一个工作日, 注明次日送达,并对收据进行书面验证。此类通信的地址是:
如果是给公司: | Taysha 基因疗法有限公司 3000 飞马公园 Drive,1430 套房 得克萨斯州达拉斯 75247 注意:酋长 财务官员 电子邮件:KAlam@tayshagtx.com | |||
附上副本至: | ||||
Cooley LLP 西北宾夕法尼亚大道 1299 号 700 套房 华盛顿特区 20004 注意:麦迪逊·琼斯 电子邮件: madison.jones@cooley.com |
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如果发送给持有人:发送至认股权证中规定的地址、电子邮件地址或传真号码 根据本第 5 (g) 节注册,或按持有人以其他方式向公司提供。
(h) 限制 责任。在持有人未采取任何平权行动来行使本认股权证购买认股权证股份的情况下,本协议中的任何规定均不产生以下任何责任: 任何普通股收购价的持有人或作为公司的股东,无论此类责任是由公司还是公司的债权人主张。
(i) 补救措施。持有人除了有权行使法律赋予的所有权利, 包括追回损害赔偿外, 将有权具体履行其在本认股权证下的权利。公司同意,金钱赔偿不足以补偿因其违反本认股权证的规定和特此而造成的任何损失 同意在任何针对具体履约行为的诉讼中放弃法律补救措施的辩护,也不会为其辩护。
(j) 继承人和受让人。受适用的证券法、本认股权证以及此证明的权利和义务的约束 应为公司的继承人和允许的受让人以及持有人的继承人和允许的受让人谋福利,并对之具有约束力。本认股权证的条款旨在不时地为任何持有人的利益服务 本认股权证的时间,应由认股权证持有人或持有人强制执行。
(k) 修正案。该认股权证可能是 经公司和持有人书面同意,修改或修改,或放弃本协议条款。
(l) 可分割性。应尽可能以有效的方式解释本认股权证的每项条款 根据适用法律有效,但如果本认股权证的任何条款被适用法律禁止或无效,则该条款在该禁令或无效的范围内无效,但不使该条款的其余部分无效 本认股权证的条款或其余条款。
(m) 标题。本认股权证中使用的标题适用于 仅供参考,不得出于任何目的被视为本认股权证的一部分。
(签名页如下)
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为此,公司促使本逮捕令由其高管执行,以昭信守 因此自上述第一天起正式授权。
TAYSHA 基因疗法公司 | ||
作者: |
| |
姓名: | 肖恩·诺兰 | |
标题: | 首席执行官 |
运动通知
至:TAYSHA 基因疗法有限公司
(1) 下列签署人特此选择根据所附条款购买公司的________股认股权证 认股权证(仅在全额行使的情况下),并在此投标中全额支付行使价以及所有适用的转让税(如果有)。
(2) 付款应采用(勾选适用方框)的形式:
[] | 存入美国的合法货币;或 |
[] | 根据中规定的公式,视需要取消一定数量的认股权证 第 2 (c) 小节,以根据第 2 (c) 分节规定的无现金行使程序可购买的最大认股权证股份数量行使本认股权证。 |
(3) 请以下列签署人的名义或以下列的其他名称发行上述认股权证股票:
(4) 通过交付本行使通知,下列签署人向公司陈述并保证,在执行该行使时 特此证明,持有人实益拥有的普通股数量不得超过允许拥有的普通股数量(根据经修订的1934年《证券交易法》第13(d)条确定) 与本通知相关的认股权证第 2 (e) 节。
认股权证股份应交付至以下 DWAC 账户 数字:
[持有人的签名]
投资名称 实体:
投资授权签署人的签名
实体:
授权者姓名 签字人:
的标题 授权签字人:
日期:
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任务表
(要分配上述认股权证,请执行此表格并提供所需信息。请勿使用此表格购买股票。)
对于收到的价值,特此将上述认股权证及其所证明的所有权利转让给
姓名: | ||||
(请打印) | ||||
地址: | ||||
电话号码:
电子邮件地址: |
(请打印)
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日期:, | ||||
持有人签名: | ||||
持有人地址: |