假的000140104000014010402024-06-252024-06-25

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

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表格 8-K

 

当前报告

根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条

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报告日期（最早报告事件的日期）： 2024年6月25日

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（注册人章程中规定的确切名称）

 

 

 

(763) 496-5454

（注册人的电话号码，包括区号）

 

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址。）

 

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

 

☐ 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第 425 条提交的书面通信

 

☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料

 

☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 条进行启动前通信

 

☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 条，进行启动前通信

 

根据该法第12（b）条注册的证券：

 

 

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405节）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2节）中定义的新兴成长型公司。

 

新兴成长型公司☐

 

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐

 

 

 

第 1.01 项签订重要最终协议。

 

 

2024年6月25日收盘后，根据加拿大不列颠哥伦比亚省法律成立的公司Diamedica Therapeutics Inc.（以下简称 “公司”）与合格投资者（统称 “购买者”）签订了证券购买协议（“证券购买协议”），根据该协议，公司同意以私募方式发行公司无面值的4,720,000股普通股（统称 “股份”）（“私人配售”）。每股购买价格为2.50美元。私募预计将于2024年6月28日左右结束，但须满足惯例成交条件。

 

在扣除与私募相关的费用和其他估计发行费用之前，公司预计将获得1180万澳元的总收益。该公司预计将使用私募的净收益将其临床试验扩展到先兆子痫，这是一种危及生命的、与妊娠相关的血管疾病，其特征是新发高血压伴蛋白尿和/或末端器官功能障碍，并用于其他营运资金和一般公司用途。

 

 

根据证券购买协议的条款，公司同意与买方签订注册权协议（“注册权协议”），根据该协议，公司将同意在私募收盘后的10个工作日内编写并向美国证券交易委员会（“SEC”）提交注册声明（“转售注册声明”），以登记股票的转售。根据注册权协议的条款，公司将同意尽其商业上合理的最大努力，使本转售注册声明在提交后尽快由美国证券交易委员会宣布生效，但无论如何不得迟于私募发行结束后的30个日历日（或如果美国证券交易委员会对转售注册声明进行 “全面审查”，则不迟于75个日历日），并保持该转售注册声明的生效一直到不再考虑股票为止”注册权协议下的 “可注册证券”。如果公司未能在规定的提交截止日期之前提交或保持转售注册声明的生效，但某些允许的例外情况除外，公司将被要求向买方支付违约金。除其他外，公司还将同意赔偿转售注册声明下的销售持有人承担某些责任，并支付与公司履行或遵守注册权协议有关的所有费用和开支。

 

上述对证券购买协议和注册权协议的摘要描述并不完整，完全受证券购买协议和注册权协议形式的全文的限制，这两份文件分别作为附录10.1和附录10.2附录10.2附于本表8-K的当前报告，并以引用方式纳入此处。证券购买协议包含双方在该协议的所有条款和条件以及双方之间的特定关系背景下向另一方作出的陈述和保证，这些陈述和担保仅是为了另一方的利益。证券购买协议的条款，包括其中包含的陈述和保证，不适用于此类协议当事方以外的任何一方的利益，也无意作为投资者和公众获取有关这些文件和协议当事方当前状况的事实信息的文件。相反，投资者和公众应该关注公司向美国证券交易委员会提交的文件中包含的其他披露。

 

 

第3.02项未经注册的股权证券销售。

 

特此以引用方式将本表 8-K 报告第 1.01 项中提供的信息纳入本第 3.02 项。部分基于买方在证券购买协议中的陈述，根据经修订的1933年《美国证券法》（“证券法”）第4（a）（2）条和据此颁布的D条例第506条，股票的发行和出售免于注册。股票的出售不涉及公开发行，并且是在没有一般招标或一般广告的情况下进行的。买方已表示他们是合格投资者，该术语在《证券法》D条例第501（a）条中定义，他们收购股票的目的仅为投资目的，而不是为了违反美国联邦证券法对股票进行任何转售、分配或其他处置。

 

这份8-K表最新报告及其所附的任何附录都不是出售要约或征求购买公司普通股或公司其他证券的要约。

 

第 8.01 项其他活动。

 

2024年6月26日，公司发布了一份新闻稿，宣布了私募和证券购买协议的签署，该新闻稿作为附录99.1附于本表8-K最新报告，并以引用方式纳入此处。

 

项目 9.01 财务报表和附录。

 

 

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排以下经正式授权的签署人代表其签署本报告。

 

 

日期：2024 年 6 月 26 日