8-K

Intellia Therapeutics,

日期：2024 年 6 月 26 日

/s/ 约翰 ·M· 伦纳德

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表格 8-K

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）： 2024年6月21日

INTELLIA 治疗公司

（其章程中规定的注册人的确切姓名）

特拉华

001-37766

36-4785571

（州或其他司法管辖区）

（注册成立）

（委员会

文件号）

（国税局雇主

证件号）

伊利街 40 号， 130 套房

剑桥，马萨诸塞

02139

（主要行政办公室地址）

（邮政编码）

注册人的电话号码，包括区号： (857)285-6200

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

☐	根据《证券法》（17 CFR 230.425）第 425 条提交的书面通信

☐	根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料

☐	根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信

☐	根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：

每个课程的标题

交易
符号

每个交易所的名称

在哪个注册了

普通股（面值0.0001美元）

NTLA

纳斯达克全球市场

用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405节）还是1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2节）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记注明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐

项目 5.02。

董事或某些高级职员的离职；董事的选举；某些官员的任命；某些官员的补偿安排。

2024年6月26日，Intellia Therapeutics, Inc.（“公司”）宣布任命爱德华·杜拉克为公司执行副总裁兼首席财务官（“首席财务官”）、财务主管兼首席财务官，自2024年7月22日（“开始日期”）起生效。2024年6月26日，公司还宣布，公司现任首席财务官格伦·戈达德将于2024年6月30日辞职。戈达德先生的离职与公司在与其运营、政策或做法有关的任何问题上出现任何分歧无关。在杜拉克先生的任命和戈达德先生的离职方面，公司首席会计官迈克尔·杜贝将担任公司的临时首席财务官，直至开始之日。

杜拉克先生从临床阶段的生物制药公司Fate Therapeutics加入公司，自2020年8月起担任该公司的首席财务官。在加入Fate Therapeutics之前，杜拉克先生曾在全球生物制药公司Celgene（现为百时美施贵宝）担任过多个职位，包括业务发展与战略副总裁。在加入Celgene之前，杜拉克先生曾在巴克莱资本和雷曼兄弟担任生物制药股票研究分析师，并在辉瑞从事企业融资工作。Dulac先生加起来拥有超过20年的财务、业务发展和产品组合策略经验。Dulac 先生拥有匹兹堡大学药学学士学位和印第安纳大学凯利商学院工商管理硕士学位。

关于他的工作，公司与杜拉克先生签订了截至2024年6月22日的雇佣协议（“杜拉克雇佣协议”），该协议规定了杜拉克先生的某些雇用条款。根据杜拉克雇佣协议的条款，杜拉克先生将获得51万美元的初始年基本工资，并将有资格获得年度现金激励奖金，初始目标金额等于其基本工资的40％，这笔奖金不会在就业的第一年按比例分配。任何年度现金奖励将由公司董事会（“董事会”）或董事会薪酬与人才发展委员会确定，并将受适用的公司奖金计划的条款约束。此外，杜拉克先生将获得100,000.00美元的一次性签约奖金，如果杜拉克先生无正当理由或公司在开始日期两周年之前因故解雇杜拉克先生在公司的工作（均按杜拉克雇佣协议的定义）终止了杜拉克先生在公司的工作，则需全额或部分偿还这笔奖金。《杜拉克雇佣协议》进一步规定，初始股权奖励（“初始股权补助”）的授予自开始之日起生效，包括：（i）购买授予日价值为168万美元的公司普通股的期权；（ii）授予日价值为168万美元的基于时间的限制性股票单位奖励；（iii）基于绩效的限制性股票单位奖励，授予日目标价值为 840,000 美元；以及 (iv) 基于业绩的限制性股票单位奖励，涵盖公司普通股的30,000股（目标股票）股票。此外，如杜拉克雇佣协议所述，《杜拉克雇佣协议》规定，在符合条件地终止杜拉克先生的雇佣关系后，应支付某些遣散费和福利。杜拉克雇佣协议的副本作为附录10.1提交，并以引用方式纳入此处。前面对《杜拉克雇佣协议》的描述仅为摘要，参照此类附录对其进行了全面限定。

自开始之日起，杜拉克先生将成为 “官员”，因为该术语是经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第16条所指的 “官员”。公司还将以2016年4月27日向美国证券交易委员会提交的公司S-1表格（文件编号333-210689）注册声明第3号修正案附录10.6的形式与杜拉克先生签订与其任命有关的赔偿协议。根据赔偿协议的条款，除其他外，公司可能需要赔偿杜拉克先生因担任公司高管而在任何诉讼或程序中产生的部分费用，包括律师费、判决、罚款和和解金额。

杜拉克先生（a）没有参与与他被选为公司高管的任何其他人达成的任何其他安排或谅解的当事方，（b）没有参与与公司或公司关联人进行的任何需要根据S-K条例第404（a）项进行披露的交易，并且（c）与董事会的任何成员或公司的任何执行官没有任何家庭关系。

戈达德分离

根据戈达德先生与公司的雇佣协议（“戈达德雇佣协议”）的条款，并在实质上与戈达德先生签订的雇佣协议（“戈达德雇佣协议”）的条款一致，如果公司无故终止雇佣（定义见戈达德雇佣协议），戈达德先生将有权获得应付给他的遣散费和福利，前提是他签署了离职协议并以公司提供的形式解除雇佣关系。

激励计划

2024年6月21日，董事会批准了Intellia Therapeutics, Inc.2024年激励计划（“2024年激励计划”）。2024年激励计划的条款与公司2015年修订和重述的股票期权激励计划的条款基本相似，唯一的不同是激励性股票期权不得在2024年激励计划下发行，2024年激励计划下的奖励只能根据适用的纳斯达克上市规则向符合条件的接受者发放。根据纳斯达克上市规则第5635（c）（4）条，董事会在未经股东批准的情况下通过了2024年的激励计划。

根据2024年激励计划授予的奖励，董事会最初预留了85万股公司普通股供发行。根据纳斯达克上市规则第5635（c）（4）条，2024年激励计划下的奖励只能发放给在公司或任何子公司开始工作或在公司或任何子公司善意中断雇用后被重新雇用的员工，前提是该员工因员工开始在公司或子公司工作而获得此类奖励，并且此类补助金属于激励措施他或她在公司或此类子公司工作的材料。

2024年激励计划的完整副本及根据该计划使用的奖励协议形式作为附录10.2提交，并以引用方式纳入此处。上述2024年激励计划的摘要并不完整，参照此类附录对其进行了全面限定。

项目 7.01。

法规 FD 披露。

2024年6月26日，公司发布了一份新闻稿，反映了当前8-K表报告第5.02项中讨论的事项。本新闻稿的全文作为附录99.1附于此，并以引用方式纳入此处。

本第7.01项和附录99.1中的信息仅供提供，不得视为《交易法》第18条所指的 “已归档”，也不得将其视为受该节责任的约束，也不得将其视为以引用方式纳入根据经修订的1933年《证券法》或《交易法》提交的任何文件，除非特别提及此类申报时另有规定。

项目 9.01。

财务报表和附录。

(d) 展品


展览数字		展品描述

10.1		Intellia Therapeutics, Inc. 与爱德华·杜拉克之间的雇佣协议

10.2		Intellia Therapeutics, Inc. 2024 年激励计划及其下的奖励协议形式

99.1		2024 年 6 月 26 日的新闻稿

104		封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中）