Regulations Pertaining to the Financial Transactions of Executives

附件11.3

[翻译]

关于高管财务交易的规定

由2007年4月2日起生效

2024年4月1日修订

第一条：目标

这些规定确立了瑞穗金融集团(以下简称MHFG)高管*在出售或购买股票等方面必须遵守的规定，以及金融产品的交易(以下称为金融交易)，以确保在履行职责时公平。

*在本条例中，高管一词是指担任董事(不包括外部董事)或高管职位的人，包括已被任命担任该职位但尚未上任的人，以及已被提名为该职位候选人的人。

第2条：禁止非法使用信息

MHFG的高管不得利用他们通过履行职责而获得的未披露的信息从事非法投资或个人利益，包括内幕交易。

第三条：禁止有利益冲突的活动

MHFG的高管应承担忠于职守的责任，并应做出适当的决策，以确保MHFG的最佳利润。因此，高管不得参与可能阻碍这些职责的私人投资或业务。

第四条：禁止使用职位

MHFG的管理人员不得利用职务或职务谋取私利。

第5条：禁止出售或购买股份等

MHFG的高管(包括最近一年退休的前高管)，原则上不得以自己或第三方的名义从事股票的买卖或其他交易等活动，无论他们是否掌握内幕消息，符合适用法律法规的要求通过股权计划购买MHFG股票的除外。

第6条：与瑞穗集团公司的财务交易

(1)

MHFG的高管原则上不得以自己或第三方的名义与属于瑞穗集团(以下简称瑞穗集团公司)的实体进行金融交易，但广泛和公开销售的一般金融产品除外。

(2)

MHFG的高管原则上不得从事因合同期满或其他原因在相关合同终止后以自己或第三方的名义从任何瑞穗集团公司购买并持有的任何金融产品的再交易，但广泛和公开销售的一般金融产品除外。

(3)

在存在违反本条例第二条、第三条或第四条的可能性的情况下，MHFG的高管不得以自己或第三方的名义从事任何瑞穗集团公司广泛公开销售的一般金融产品的交易。