美国
证券交易委员会
华盛顿,特区。20549
表格
当前报告
根据第13条或15(d)条款。
证券 1934年交易所法规
报告日期(最早事件日期):May 24, 2024
(公司章程中指定的准确公司名称)
(注册或设立所在地,?其它管辖区) 成立或组织的州) |
(委员会 文件编号) | (国 税 号) (主要 执行人员之地址) |
主要执行办公室地址(邮政编码)
根据交易所法规(17 CFR 240.14a-12)第14a-12规定的招股材料
无数据
(如自上次报告以来地址或名称有变化,填上旧称或旧地址)
如果本表8-K的提交同时满足申报人根据下列规定的任何一个申报义务,请在下面适当的方框中打“X”:
根据《证券法》第425条规定的书面通信(17 CFR 230.425) | |
根据《交易所法》第14a-12条规定的招股材料(17 CFR 240.14a-12) | |
交易所法规14d-2(b)条款(17 CFR 240.14d-2(b))项下的发起前通讯 | |
交易所法规13e-4(c)条款(17 CFR 240.13e-4(c))项下的发起前通讯 |
根据法案第12(b)节注册的证券:
每一类别的名称 | 交易符号 | 在每个交易所注册的名称 | ||
请在复选框内标注公司是否符合《1933年证券法》第405条规定中定义的新兴成长型公司或《1934年证交法》第12b-2条规定中的定义,如适用。
新兴成长公司
如果是新兴成长公司,请勾选该项以指示注册者已选择不使用与符合1934年证券交易法第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则有关的过渡期。
项目8.01其他信息
正如之前所报道的,2024年5月16日,Vivos Therapeutics,Inc. (公司)收到了纳斯达克证券市场有限责任公司(Nasdaq)上市资格管理人员的书面通知(通知),该通知确认公司未能在2024年3月31日之前遵守Nasdaq上市规则5550(b)(1),该规则要求至少有250万美元的股东权益(权益要求)。
由于公司于2024年6月10日完成了之前报道的750万美元的定向增发,公司认为截至本次8-K表格提交日期,公司股东权益至少为250万美元。
公司计划在2024年6月27日与纳斯达克听证小组(小组)进行听证会,届时公司将就其过去、现在和预期未来如何遵守权益要求进行说明,并请求继续在纳斯达克上市。公司预计在听证会30天内收到小组的决定。如果做出失败的裁决,公司将再次面临从纳斯达克退市的风险。
公司进一步认为,为证明对权益要求的持续遵守,公司将需要筹集额外的股权资本。公司可能无法筹集足够的资本来证明这种遵守的能力,如果公司未能实现持续遵守并且其普通股被纳斯达克退市,则该退市可能对公司的股票价格、其股东买卖普通股的能力、公司筹集资本的能力以及公司的声誉产生重大不利影响,这些可能使公司的运营变得更加困难。
关于前瞻性声明的注意事项
本次8-K报告包含根据1933年证券法第27A节和1934年证券交易法第21E节的前瞻性声明。这样的前瞻性声明以未来或条件动词为特征,例如“可能”,“将”,“期望”,“打算”,“预计”,“相信”,“估计”,“继续”等类似单词。这些陈述仅是预测,实际事件或结果可能与这些前瞻性声明所预测的有所不同。您不应该过度依赖于任何前瞻性声明。在本报告中,这些前瞻性声明与公司努力维持最低股东权益要求及待决纳斯达克听证小组的结果有关。不能保证公司将能够保持这种合规性,公司无法保持这种合规性将导致公司被纳斯达克退市。除证券法规定的情况外,公司不承担任何更新前瞻性声明的义务。
签名
根据1934年证券交易法的要求,公司已通过以下人员签署本报告,由此授权。
VIVOS THERAPEUTICS,INC。 | ||
日期:2024年6月25日 | 通过: | /s/ Bradford Amman |
Bradford Amman | ||
首席财务官 |