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证券 和交易所佣金

华盛顿， D.C. 20549

表格 10-K/A

对于 这一年结束了 12 月 31 日， 2023

或者

佣金 文件号 001-36856

HEPION 制药公司

（精确 注册人姓名（如其章程所规定）

注册人的 电话号码，包括区号： (732) 902-4000

证券 根据该法第 12 (b) 条注册：

证券 根据该法第 12 (g) 条注册：无

指示 根据《证券法》第405条的规定，如果注册人是知名的经验丰富的发行人，则使用复选标记。是的 ☐ 没有 ☒

指示 如果注册人无需根据该法第13条或第15（d）条提交报告，则使用复选标记。是的 ☐ 没有 ☒

指示 用复选标记注册人（1）是否已提交证券交易所第13条或第15（d）条要求提交的所有报告 在过去的12个月内（或注册人必须提交此类报告的较短期限）的1934年法案，以及（2） 在过去的90天中一直受到此类申报要求的约束。 是的 ☒ 没有 ☐

指示 通过复选标记注册人是否以电子方式提交了根据规则要求提交的所有互动数据文件 S-T 法规（本章第 232.405 节）在过去 12 个月内（或注册人所需的更短期限）第 405 条 必须提交此类文件）。 是的 ☒ 没有 ☐

指示 如果此处未包含也不包含根据S-K法规第405项披露的拖欠申报人的信息，则用勾号标记， 据注册人所知，在第三部分以引用方式纳入的最终委托书或信息声明中 本 10-K 表格或对本 10-K 表格的任何修订。☒

指示 通过复选标记注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人还是规模较小的申报人 公司。请参阅 “大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司” 的定义 以及《交易法》第12b-2条中的 “新兴成长型公司”。:

如果 一家新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守规定 以及根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐

如果证券是根据该法第12（b）条注册的，请用复选标记注明注册人的财务报表是否 申报中包含的反映了对先前发布的财务报表错误的更正。 ☐

指示 勾选这些错误更正中是否有任何是需要对激励机制进行复苏分析的重述 注册人的任何执行官在相关的恢复期内根据以下规定获得的补偿 §240.10D-1 (b)。☐

指示 勾选注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。是的 ☐ 没有 ☒

如 2023年6月30日（注册人最近完成的第二财季的最后一个工作日），总市场 非关联公司持有的注册人有表决权股票的价值约为 $40.3 按上次报告的销售价格计算，百万美元 注册人的普通股。

这个 截至2024年3月13日，注册人的已发行普通股数量为 5,472,451。

文件 以引用方式纳入：

没有。

解释性的 笔记

这个 本10-K/A表格第1号修正案（“修正案”）的目的是修改和重申第10-K/A表格第三部分第10至14项 Hepion Pharmicals, Inc.（“公司”）先前提交的截至12月的10-K表年度报告 2023 年 31 月 31 日，于 2024 年 4 月 16 日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交（“原始表格 10-K”）， 包括先前依据10-K表格G通用指令遗漏的信息，该说明规定注册人可以注册成立 通过引用，与董事选举有关的最终委托书中的某些信息。该公司 已决定通过修订原始表格10-K来纳入此类第三部分信息，而不是以引用方式纳入 代理声明。因此，特此对原始表格10-K的第三部分进行修订和重述，如下所述。

如 该修正案的结果是，公司还提交了2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条所要求的认证 作为本修正案的证据。

除了 如上所述，未对原始10-K表格进行任何其他更改。除其他外，前瞻性陈述 原始10-K表格尚未经过修改，以反映提交表格后发生的事件或我们知道的事实 10-K表格原件，以及此类前瞻性陈述应在其历史背景下阅读。

桌子 的内容

部分 III

行政管理人员 高级职员和董事

设置 以下是有关截至2024年6月20日担任我们董事和执行官的个人的某些信息：

约翰 卡文 自 2023 年 12 月起担任我们的临时首席执行官，自 2016 年 3 月起担任首席财务官。以前， 卡文先生曾是派恩希尔集团的顾问，他在完成多笔金融交易方面发挥了重要作用，包括 首次公开募股、企业合并和战略交易。在派恩希尔集团任职之前，他曾担任 Stemline Therapeutics, Inc.首席会计官在Stemline任职之前，卡文先生曾担任副总裁兼首席会计师 Aegerion Pharmicals, Inc.高管。他还曾在AlgorX制药公司担任医疗保健行业的财务职务， Inc. 和 Alpharma。卡文先生在职业生涯的早期，曾担任过各种财务和运营职位，任期很长 跨国上市公司，包括索尼、美国运通、国际特种产品（亚什兰公司）和雀巢 美国。卡文先生目前在Vantage Health Systems的董事会任职。他拥有爱奥那学院会计学工商管理学士学位 以及西顿霍尔大学的金融学工商管理硕士学位。

约翰 P. Brancaccio， 已退休的注册会计师，自 2024 年 3 月起担任执行主席和董事 自 2013 年 5 月 15 日起加入我们公司。布兰卡乔先生曾是加速科技公司的首席财务官，该公司是一家孵化器 从 2004 年 4 月到 2017 年 5 月的医疗器械公司。布兰卡乔先生曾担任卡利斯托制药公司的董事。 从 2004 年 4 月起直到 2013 年 1 月与 Synergy Pharmicals, Inc. 合并，曾任塔米尔生物技术公司的董事， Inc.（前身为阿尔法赛尔公司）自2004年4月起至2020年5月。自9月以来，他还担任Rasna Therapeutics, Inc.的董事 2016年，东洋制药有限公司自2020年6月起生效，Tiziana Life Sciences plc自2020年7月起。布兰卡乔先生的 首席财务官的经验为他提供了宝贵的财务和会计专业知识，董事会认为这些专业知识符合他的资格 担任本公司的董事。

博士 蒂莫西·布洛克 自二零一三年十一月二十六日起担任本公司董事。布洛克博士 是德雷塞尔大学医学院微生物学和免疫学教授兼德雷塞尔生物技术研究所所长 和病毒学研究，也是乙型肝炎基金会（HBF）及其巴鲁克·布伦伯格研究所的联合创始人兼主席 （前身为肝炎和病毒研究所）。布洛克博士还是宾夕法尼亚生物技术公司的总裁兼首席执行官 中心。布洛克博士作为专业研究员在医学院任职超过28年，发表了更多文章 180多篇论文，12项美国专利，自2006年以来，已经领导或 “共同领导” 了超过5000万美元的研究资金。荣誉包括 荣誉医学博士学位（保加利亚医学院）；中央雄鹿商会颁发的终身成就奖； 被《每日情报报》评为该地区 100 位最杰出人物之一；杰出服务表彰来自 美国国家癌症研究所的早期发现研究网络；以及美国众议院的特别引文 以表彰 “杰出成就”。布洛克博士经常向美国国会和州议会作证； 曾在美国食品药品管理局和美国国立卫生研究院的众多专家组以及包括百时美施贵宝恩替卡韦顾问委员会在内的商业委员会任职。 2009年，布洛克博士被任命为美国科学促进协会（AAAS）的当选会员。布洛克博士的经历 而乙型肝炎医学领域的专业知识使他有资格担任我们公司的董事。

考塔尔 利比亚蒂，医学博士 自2022年6月起担任我们公司的董事。Lbiati博士是一位经验丰富的商业领袖，专注于 价值创造、价值转折里程碑和投资组合增长。自2017年11月以来，Lbiati博士一直在早期和后期提供帮助 免疫肿瘤生物技术公司，例如Cytovia Therapeutics、Steba Biotech和Immune Pharmicals，可以更好地定义其公司 策略，优化技术平台，确定其渠道和投资组合的优先顺序，有效地向投资者推销其价值主张 和合作伙伴，以确保资金和交易。在 Cytovia Therapeutics 内部；一家专门研究 NK 细胞的生物制药公司 疗法，Lbiati博士曾担任非执行和执行职务。她于2020年5月开始担任首席执行官顾问（3）个月，然后担任副总裁 2021年7月之前的产品战略总裁，2022年11月之前的战略与企业发展副总裁。以前， Lbiati博士曾在安进、葛兰素史克和赛诺菲担任全球和地区领导职务超过十年，并提供支持 几种创新抗癌药物的注册、上市和/或适应症延期和报销，例如 — Blincyto®， Jevtana® 和 Votrient® — 在美国、欧盟和中东和北非地区，重点关注医疗事务、战略规划、健康 经济学和结果研究; 以及跨越多个国家的市场准入.Lbiati博士获得了拉巴特的医学博士学位， 摩洛哥穆罕默德五世大学，巴黎古斯塔夫·鲁西研究所肿瘤学奖学金，专业执行硕士 巴黎ESSEC商学院战略与管理学位，以及国际政策与健康经济学理学硕士学位 来自伦敦经济学院。2022年，她获得了哥伦比亚商学院和哈佛大学的公司治理认证 金融商学院。Lbiati博士在生物制药和生物技术公司的经验和背景使她有资格 成为我们公司的董事。

迈克尔 珀塞尔 自 2024 年 3 月起担任我们公司的董事。Purcell 先生是经过认证的 公共会计师，并在2015年退休后成为一名独立的商业顾问。Purcell 先生与 Purcell 共度了 36 多年 德勤会计师事务所（“德勤”），他曾是德勤的审计合伙人和费城办事处负责人 中间市场和成长型企业服务。Purcell先生曾在众多公司和组织的董事会任职, 目前担任国际货币运通公司的首席独立董事。珀塞尔先生还担任董事和成员 担任CFG银行和Hyperion银行各自的审计委员会成员，并担任其他几家营利性和非营利性实体的董事。 珀塞尔先生曾担任上市公司Tabula Rasa Healthcare的董事会主席、董事兼审计委员会主席， Inc. 从 2018 年到 2023 年。他是美国注册会计师协会的成员，曾任费城会计师协会会长 宾夕法尼亚注册会计师协会分会。Purcell 先生拥有利哈伊大学的学士学位 以及德雷塞尔大学的工商管理硕士学位。我们认为，珀塞尔先生的广泛公共会计 经验加上他在董事会任职的经验使他完全有资格担任董事。

家庭 关系和其他安排

那里 我们的董事和执行官之间没有家庭关系。彼此之间没有安排或谅解 我们的执行官和董事，任何董事或执行官过去或将要被选为董事或高管 军官。

板 领导结构和在风险监督中的作用

风险 是每个企业所固有的，企业管理风险的程度最终决定其成功。管理层有责任 负责我们面临的风险的日常管理，而整个董事会及其委员会负责 监督风险管理。在履行风险监督职责时，董事会有责任使自己对风险管理流程感到满意 管理层设计和实施是充分的，按设计运作。

这个 董事会认为，要树立正确的 “高层基调”，执行管理层之间应进行充分、公开的沟通 而董事会对于有效的风险管理和监督至关重要.我们的首席执行官经常与董事会成员沟通 讨论我们公司面临的战略和挑战。高级管理层通常出席我们的季度董事会定期会议，并且随时待命 解答董事会就风险管理相关及任何其他事宜提出的任何问题或疑虑。每季度，董事会都会收到 高级管理层就涉及我们关键业务领域的事项所作的陈述。

董事 独立性

我们的 董事会已确定，董事会的大多数成员由当前 “独立” 的成员组成，按照该术语的定义 根据纳斯达克上市规则 5605 (a) (2)。董事会认为布洛克博士和利比亚蒂博士以及珀塞尔先生是 “独立的”。

板 董事会议

期间 截至2023年12月31日的财年，我们的董事会举行了10次会议，包括电话会议，审计委员会举行了5次会议，薪酬 委员会举行了5次会议，公司治理/提名委员会举行了2次会议。所有董事的出席人数占总数的75％或以上 董事会会议次数，所有审计委员会成员出席了75％或以上的审计委员会会议，所有 薪酬委员会成员参加了 75% 或以上的薪酬委员会会议，以及所有公司治理/提名 委员会成员出席了公司治理/提名委员会会议的75％或以上。

信息 关于董事会委员会

我们的 董事会设立了常设审计、薪酬和公司治理/提名委员会，专门关注特定问题 并协助它履行其职责.所有委员会均根据董事会通过的书面章程运作 其中可在我们的互联网网站 www.hepionpharma.com/investors/governance 上查阅。

审计 委员会

这个 审计委员会的职责包括：（i）审查其独立性、资格、服务、费用和绩效 独立注册会计师，(ii) 任命、取代和解散独立注册公共会计师 公司，（iii）预先批准独立注册会计师事务所提供的专业服务，（iv）审查 年度审计的范围以及独立注册会计师事务所提交的报告和建议，以及（v）审查 我们与管理层和独立注册公众的财务报告和会计政策，包括任何重大变化 会计师事务所。审计委员会还准备了美国证券交易委员会规则所要求的审计委员会报告。

这个 审计委员会目前由主席珀塞尔先生、布洛克博士和利比亚蒂博士组成。我们相信，珀塞尔先生、布洛克博士的每一个人 而且 Lbiati 博士是 “独立的”，因为该术语是根据适用的美国证券交易委员会和纳斯达克规则定义的。Purcell 先生是我们的审计委员会 金融专家。董事会通过了一项书面章程，规定了审计委员会的权力和责任。这个 章程可在我们的网站 www.hepionpharma.com 上查阅。

补偿 委员会

这个 薪酬委员会负责协助董事会，除其他外，(i) 评估以下方面并提出建议 我们公司执行官和董事的薪酬，（ii）确保执行官获得有效的薪酬 以符合我们既定薪酬战略的方式，（iii）根据我们的规定编制高管薪酬年度报告 根据美国证券交易委员会颁布的规章制度，（iv）定期评估我们的激励计划的条款和管理 和福利计划，以及（v）监督法律禁止向我们的董事和执行官提供贷款的遵守情况。

这个 薪酬委员会目前由珀塞尔先生、布洛克博士和利比亚蒂博士组成。我们认为所有成员都是 “独立的” 根据纳斯达克目前的上市标准。董事会通过了一项书面章程，规定了权力和责任 薪酬委员会成员名单，可在我们的网站www.hepionpharma.com上查阅。

补偿 委员会联锁和内部人士参与

无 在截至2023年12月31日的年度中，我们的薪酬委员会成员中有1名高级职员或雇员曾是 根据第S-K条例第404项，我们的官员或有任何关系需要我们披露。没有互锁关系 正如S-K法规第407 (e) (4) 项所述，我们的任何执行官或薪酬委员会成员之间存在于 一方面，另一方面，任何其他实体的执行官或薪酬委员会成员，也没有任何此类相互关联 关系在过去存在。

企业 治理/提名委员会

这个 公司治理/提名委员会负责协助董事会，除其他外，(i) 影响董事会组织， 成员资格和职能，包括确定合格的董事会候选人，(ii) 影响董事会的组织、成员和职能 委员会，包括合格候选人的组成和推荐；(iii) 成立并随后进行定期评估 首席执行官和其他执行官的继任规划；（iv）制定和评估董事会标准 成员资格，例如总体资格、任期限制、年龄限制和独立性，以及 (v) 监督公司合规情况 治理指导方针。公司治理/提名委员会应确定和评估所有候选人的资格 提名参选董事。董事会根据标准、技能和资格确定潜在的提名人 已获得公司治理/提名委员会的认可。虽然我们的提名和公司治理政策确实如此 没有规定具体的多元化标准，公司治理/提名委员会及其独立成员试图确定 具有不同观点、专业经验、教育、观点和技能差异以及个人观点和技能差异的被提名人 这些素质将造就一个全面的董事会。

这个 公司治理/提名委员会目前由董事长布洛克博士、利比亚蒂博士和珀塞尔先生组成。我们相信所有 根据纳斯达克目前的上市标准，这些成员是 “独立的”。我们的董事会通过了书面章程 第四条公司治理/提名委员会的权力和责任，可在我们的网站www.hepionpharma.com上查阅。

通讯 与我们的董事会合作

股东 寻求与董事会沟通应将其书面意见提交给我们在Hepion的临时首席执行官约翰·卡文 制药公司，新泽西州爱迪生市桑纳尔街399号一楼 08837。卡文先生将把此类信函转发给每位成员 我们的董事会；前提是，如果卡文先生认为向特定的股东发送信函是不恰当的 发送给特定董事，此类通信将仅发送给其余董事（须经其余董事同意） 有这样的观点）。

代码 《商业行为与道德》

我们 已通过了《商业行为和道德准则》，以确保我们的业务以始终如一的法律和道德方式进行。 我们的所有员工，包括我们的执行官和董事，都必须遵守我们的《商业行为和道德准则》。

这个 《商业行为与道德准则》的全文已发布在我们的网站上，网址为 http://www.hepionpharma.com/investors/governance。任何 董事或执行官对《商业行为和道德准则》的豁免必须得到我们的审计委员会的批准。我们会 披露我们的《商业行为与道德准则》的未来修正案，或我们对《商业行为和道德准则》的豁免 首席执行官、首席财务官、首席会计官或财务总监或履行类似职能的人员， 在修订或豁免之日后的四个工作日内在我们的网站上发布。此外，我们将披露以下方面的任何豁免 我们网站上为我们的其他执行官和董事制定的商业行为和道德准则。我们的《商业守则》的副本 还将根据要求免费向以下人员提供行为和道德操守：Hepion Pharmicals, Inc.秘书。桑纳尔街399号 新泽西州爱迪生一楼 08837

摘要 补偿表

这个 下表包含我们的首席执行官和某些其他薪酬最高的高管的薪酬信息 为截至2023年12月31日和2022年12月31日的年度执行官提供薪酬。

就业 协议

开启 2019 年 10 月 4 日，我们与临时首席执行官约翰·卡文签订了执行协议（“卡文协议”） 执行官兼首席财务官。《卡文协议》的期限从2019年10月4日开始，一直持续到10月 2022年4月4日，此后，《卡文协议》将在每个任期结束时自动连续续订一年， 除非任何一方向另一方发出书面通知，表示他们不打算续订《卡文协议》。根据卡文 根据协议，卡文先生目前的基本薪酬为每年40万美元。卡文先生有资格获得高达40％的现金奖励 基于满足某些绩效目标和奖金标准的他每年的基本工资。

如果 我们因原因或因为 Cavan 先生的死亡或永久残疾而终止对卡文先生的聘用，或者如果先生 卡文在没有正当理由的情况下自愿终止卡文协议（定义见卡文协议），卡文先生将有权 一次性领取相当于 (i) 解雇前应付的未付基本补偿金的任何部分，(ii) 任何奖金 已赚取但尚未支付，以及（iii）Cavan先生在解雇之日之前合理且必要地产生的所有业务费用。 如果我们无故解雇卡文先生或卡文先生出于正当理由解雇卡文先生，则卡文先生将有权获得 我们因故或因其死亡或永久残疾而终止其雇用时或在解雇时应付的款项 由卡文先生凭借正当理由自愿受雇的情况，此外还有（前提是卡文先生在执行书面新闻稿时附上 （就某些事项而言）从解雇之日起9个月内，发放相当于其基本补偿金的遣散费，并予以补偿 卡文先生自解雇之日起9个月内支付的COBRA保费。

在 此外，如果卡文先生的雇用被解雇：

非常出色 截至 2023 年 12 月 31 日的股票奖励

董事 补偿

期间 截至2023年12月31日的年度，我们的非雇员董事因其在董事会及其董事会中的服务而获得以下薪酬 委员会:

这个 下表列出了截至2024年6月20日有关我们普通股实益所有权的某些信息， 基于该公司已发行和流通的5,473,126股股票 (i) 已知每位受益拥有我们已发行普通股5％以上的人，（ii）我们的每位董事，（iii）我们的 执行官和 (iv) 所有董事和执行官作为一个整体。当个人拥有股份时，股份即为实益持有 对股票的投票权和/或投资权，或者可以在股票发生后的60天内获得对股票的投票权和/或投资权 记录日期。除非另有说明，否则表中列出的人员对所有人拥有唯一的投票权和投资权 实益拥有的股份，但须遵守社区财产法（如适用）。除非另有说明，否则每个人的地址 下面列出的受益所有人是位于新泽西州爱迪生市桑纳尔街 399 号一楼的 Hepion Pharmicals, Inc. 08837。

* 小于百分之一。

(1) 福斯特博士于 2023 年 12 月离开公司担任首席执行官。

(2) 霍布斯博士于 2023 年 9 月离开公司担任首席营销官。

(3) 珀塞尔先生于 2024 年 3 月加入董事会。

(3) Wijngaard 博士于 2023 年 12 月离开公司担任董事。

这个 以下是自2022年1月1日以来的交易或系列交易或任何当前拟议交易的描述， 我们曾经或将要成为的参与者，其中交易或一系列交易所涉及的金额超过120,000美元， 而且我们认识的任何董事、执行官或个人持有我们任何类别资本的百分之五以上 股票，包括其直系亲属，曾经或将要拥有直接或间接的物质利益，补偿安排除外 与我们的董事和执行官一起。

无

这个 公司独立注册机构Grassi & Co.、CPA、P.C.（“Grassi”）向公司收取的总费用 2023 财年指定服务的公共会计师事务所和该公司的独立公司 BDO USA, LLP（“BDO”） 2022财年指定服务的注册会计师事务所如下：

政策 关于审计委员会对独立审计师的审计预先批准和允许的非审计服务

一致 根据美国证券交易委员会关于审计独立性的政策和指导方针，审计委员会负责所有审计的预先批准， 我们的独立注册会计师事务所根据具体情况提供允许的非审计服务。我们的审计委员会 已经制定了关于批准我们的首席会计师提供的所有审计和允许的非审计服务的政策。我们的 审计委员会按类别和服务预先批准这些服务。我们的审计委员会已预先批准了所提供的所有服务 由我们的独立注册会计师事务所提供。

部分 四

参考 是根据本报告第56页的Hepion Pharmicals, Inc.合并财务报表指数编制的。

这个 本项目要求提交的附表已被省略，因为不存在要求附表的条件，或 因为所需信息已包含在合并财务报表或其附注中.

* 随函提交。

** 之前已提交。

签名

依照 根据1934年《证券交易法》的要求，本10-K/A表格年度报告由以下人员签署 代表注册人并以所示身份和日期代表的人员。

日期： 2024 年 6 月 24 日

依照 根据《证券法》的要求，本10-K/A表格年度报告由以下人员以身份签署 并在所示的日期进行。