SEC表格4

表格4 美国证券交易所和监管委员会
华盛顿特区20549

有关受益所有权的变动声明

根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报
或根据1940年投资公司法第30(h)条申报
OMB批准号
OMB号码：3235-0287 每次回应的预估平均负担小时数：0.5
如果不再受第16条的限制，请勾选此框。表格4或表格5的义务可能仍然存在。
0.5小时 0.5
请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址
YARNO WENDY L（姓氏）
报告人姓名和地址*
伍德·安东尼·J。
（姓） (第一步) (中间)
ROKU，INC.的C/O。
COLEMAN AVE. 1173
(街道)
圣何塞。 加利福尼亚州 95110
(城市) (州) (邮政编码)
2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 ROKU，INC[ROKU] 5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
X 董事 X 10%所有人
X 官员（在下面给出头衔) 其他（下面请说明）
董事会的首席执行官和主席。
3. 最早交易日期（月/日/年）
2024年06月03日
4. 如果修正，则原文件提交日期（月/日/年）
 6. 个人或联合/集体提交（选择适用的行）
X 由一个报告人提交的表格
由多个报告人提交的表格
表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券
1. 证券名称（说明书第3条） 2. 交易日期（月/日/年） 2A. 如有，则被视为执行日期（月/日/年） 3. 交易代码（说明书第8条） 4. 已获取的证券（A）或已处置的证券（D）（说明书第3、4和5条） 5. 报告交易后拥有的证券数量（说明书第3和4条） 6. 拥有形式：直接（D）或间接（I）（说明书第4条） 7. 间接利益所有权的性质（说明书第4条）
代码 V 数量 （A）或（D） 价格
A类普通股 06/03/2024 M 8,277 A $0 13,297 D
A类普通股 06/03/2024 F 3,257(1) D 57.94美元 10,040 D
A类普通股 为了转换应付账款而发行的股票 I 伍德2020不可撤销信托
A类普通股 6,849 I 伍德可撤销信托
A类普通股 54,702 I 安东尼J.伍德2022年年金信托V-B
A类普通股 45,298 I 安东尼J.伍德2023年年金信托V-B
A类普通股 41,851 I 安东尼J.伍德2023年年金信托V
A类普通股 279,801 I 安东尼J.伍德2024年年金信托V
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 （例如，认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券） (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券)
1. 衍生证券的名称（Instr. 3） 2. 衍生证券的转换或行权价格 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) 3A. 假定执行日期（如果适用） (月/日/年) 4. 交易代码（Instr. 8） 5. 获取（A）或处置（D）的衍生证券数量（Instr. 3、4和5） 6. 行权日期和到期日期（月/日/年） 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量（Instr. 3和4） 8. 衍生证券价格（Instr. 5） 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量（Instr. 4） 10. 持有形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4） 11. 间接受益所有权的性质（Instr. 4）
代码 V （A） （D） 可行使日期 到期日 标题 股份数量或股数
受限制股票单位 (2) 06/03/2024 M 8,277 (3) (3) A类普通股 8,277 $0 74,499 D
员工股票期权（购买权） 57.94美元 06/03/2024 A 776 06/03/2024 06/02/2034 A类普通股 776 $0(4) 776 D
员工股票期权（购买权） 57.94美元 06/03/2024 A 7,248 06/03/2024 06/02/2034 A类普通股 7,248 $0(5) 7,248 D
响应的说明：
1. 代表发行人为满足2024年6月3日授予某些RSU奖励归属所需的所得税代扣代缴义务而暂扣的股份。
2. 每个RSU代表获得发行人A类普通股一股的有条件权利。
此可退股票单位按季度平均的方式解除限制, 第一股票单位将在2023年11月15日授予。
此股票期权是董事会薪酬委员会根据公司高管补充股票期权计划授予报告人的，以换取报告人每月基本工资减少约25,000.00美元。
此股票期权是董事会薪酬委员会授予公司董事会报告人的，以换取报告人每月基本工资减少233,333.34美元。
/s/ Renee Strandness，法定代理人 06/05/2024
** 申报人签字 日期
提醒：每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。
* 如果表格由一个以上的申报人提交，请参阅4(b)(v)条说明。
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：请提交三份本表，其中一份必须手动签名。如果空间不够，请参阅第6项说明以获取程序。
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。