限制性股票单位协议
(LTI 高管奖励——基于时间的限制性股票单位)
本限制性股票单位协议(本 “协议”)是根据凯西百货公司2018年股票激励计划(“计划”)于 [●](“授予日期”)订立和签订的。薪酬与人力资本委员会(“委员会”)已选择以下一方(此类当事方,“参与者”)来获得本文所述的限制性股票单位奖励(“奖励”),每个奖励均代表在适用的结算日(均为 “结算日”)获得爱荷华州凯西综合百货公司一(1)股普通股(“股票”)(无面值)(“股票”)的权利公司(“公司”),根据参与者接受并同意的下述条款和条件:
1.奖励已颁发。在授予日,参与者应根据本协议的规定获得下文规定的限制性股票单位(“单位”)的数量。
参与者:[●]
拨款日期:[●]
基于时间的单位数量:[●]
归属日期:除非下文另有规定,否则1/3的单位将分别于6月15日、[●]、6月15日、[●] 和6月15日 [●] 归属。
结算日期:除非下文另有规定,否则为适用归属日期之后的下一个工作日。
每个单位均代表在根据本协议确定的日期获得一(1)股股票的权利。本奖励应受本计划条款的管辖,本提及条款已纳入此处。参与者承认已收到并阅读本计划的副本。本协议未另行定义的大写术语将具有本计划中规定的含义。
2.股息等价物。参与者有权获得股息等价物,对于最终授予参与者的每个单位,参与者有权获得相当于在授予日和适用的归属日之间向股东支付的现金和股票股息(自结算日起确定)的公允市场价值的现金。如果适用的归属要求得到满足,股息等价物将以现金支付。
3. 归属要求。视参与者在适用的归属日期和本文所述的其他条件下继续就业而定,这些单位将分别于6月15日 [●]、6月15日 [●]、6月15日 [●]、6月15日等额归属并成为 “既得单位”
[●]。如果参与者在适用的归属日期之前终止在公司的工作,则所有奖励均将被没收,除非下文 “关于奖励归属的特殊规定” 和 “控制权变更对奖励的影响” 标题下特别规定。
4. 关于授予奖励的特别规定。尽管有上述 “归属要求”:
(a) 退休。如果参与者因退休而终止雇佣关系,并且 (i) 参与者的年龄和退休之日在公司的全部服务年限之和为75岁或以上,或者 (ii) 参与者年满55岁,截至退休之日已服务满10年,则截至解雇之日本来无法归属的单位不得没收,应在归属日支付,如上所述,视情况而定。
(b) 死亡/残疾。如果参与者的雇佣因参与者的死亡或残疾而终止,则在控制权变更后的24个月内除外,否则自该解雇之日起未归属的单位应自该日起归属。
(c) 因裁员或裁员而解雇。如果参与者因劳动力减少或裁员而终止雇佣,则在控制权变更后的二十四 (24) 个月内除外,本来无法归属但计划在解雇之日起十二 (12) 个月内归属的单位不应被没收,应按上述规定在归属之日支付,剩余的未归属单位将退还伪造的。
5。控制权变更对奖励的影响。如果 “控制权变更”(定义见计划),则应按照本计划第15条对待各单位。本计划规定,如果发生控制权变更,除非适用的奖励协议或雇佣协议或其他类似协议中另有规定,否则截至此类控制权变更前夕尚未兑现和未归属的所有奖励将保持未兑现和未归属状态。但是提供了:
(a) 但是,如果在控制权变更后的24个月内,公司无缘无故终止了参与者在公司及其关联公司的工作,参与者出于 “正当理由”,或由于参与者的死亡或残疾,则截至解雇之日,所有未归属或仍受限制或没收的单位将被自动视为未归属或仍受限制或没收的单位归属,所有限制和没收条款都将失效。
(b) 此外,如果在控制权变更方面,没有规定以保留单位实质条款和条件的方式接管或延续这些单位,或以此类单位取代涵盖继任公司股份的新奖励,则截至控制权变更之日,所有单位均由
参与者将被自动视为归属,所有限制和没收条款都将失效。
尽管此处有任何相反的规定,包括结算日为归属日的下一个工作日,但如果单位归属或在控制权变更后终止雇用,则单位将在此后的五个工作日内结算,前提是此类单位要等到《守则》第409A条允许的最早时间才能结算。
6. 无需付款。参与者无需支付任何款项(适用的预扣税,如有,但须遵守本协议第8节),以此作为获得单位结算时发行的单位或股票的条件,其对价应为过去实际向公司提供的服务和/或未来为公司或为其利益提供的服务。
7. 裁决的结算。
(a) 发行股票。公司应在结算日(即,除非奖励摘要中另有规定,否则应为单位归属并成为既得单位的日期)向参与者发行在结算日结算一(1)股股票。除本协议第7(c)条或第8节或公司内幕交易政策可能要求的任何限制外,以单位结算方式发行的股票不受任何转让限制。就本协议而言,“内幕交易政策” 是指公司关于董事会成员、高级管理人员或其他可能拥有公司重要非公开信息的员工出售、转让或以其他方式处置公司股权证券的书面政策,该政策在处置任何股票时生效。
(b) 证书登记。结算奖励的股份的证书应以参与者的名义登记,或者,如果适用,应以参与者在公司为此目的批准的表格上以书面形式指定的参与者继承人的名义登记。
(c) 对授予和发行股份的限制。奖励的授予和奖励结算后股票的发行应遵守联邦、州或外国法律对此类证券的所有适用要求。如果此类股票的发行将违反任何适用的联邦、州或外国证券法,或任何其他法律或法规,或任何证券交易所或市场体系的要求,则不得根据本协议发行任何股票。
8. 税务问题。
(a) 一般预扣税。在本协议执行时,或其后的任何时候,根据公司的要求,参与者特此授权预扣税
从应付给参与者的任何工资和其他金额中,并以其他方式同意为履行公司与奖励或发行股票以结算相关的联邦、州、地方和外国预扣税义务(如果有)所需的任何款项做好充足的准备。在参与者履行公司的预扣税义务之前,公司没有义务交付股票。
(b) 转让销售收益;通过支票支付预扣税。在遵守适用法律和公司内幕交易政策的前提下,参与者应根据公司制定的程序履行公司的预扣税义务,该程序规定,参与者或经公司批准的经纪人以公司批准的形式向公司交付正确执行的指令,规定将单位结算时收购的部分或全部股份的出售收益转让给公司。尽管如此,参与者可以选择在任何结算日之前至少三十(30)天(或公司规定的其他期限)使用公司为此目的规定的表格向公司提交此类选择的书面通知,通过支票支付公司在任何结算日产生的预扣税义务金额。通过做出这样的选择,参与者同意在结算日之后的第三个工作日当天或之前向公司交付一张所需预扣税的全额支票。如果参与者选择通过支票支付所需的预扣税款,但未能按照前一句的要求付款,则特此授权公司自行决定通过本第8节授权的任何其他方式履行预扣税义务,包括出售在单位结算时收购的部分或全部股份,从工资中预扣应付给参与者的任何其他款项,或根据以下规定预扣股份本协议第 8 (c) 节。
(c) 预扣股份。公司可自行决定允许或要求参与者履行公司的全部或任何部分预扣税义务,方法是从本来可交付给参与者的股票中扣除截至预扣税义务产生之日具有公允市场价值的部分全股,公司确定这些股票不得超过适用法律允许公司预扣联邦的最大金额,国内或国外的州和地方税,产生于与奖励或发行股票以结算有关。
9. 针对资本结构变化的调整。根据本计划第4.4节,该奖励可能会进行调整。
10. 作为股东的权利。在参与者成为该奖励所依据股票的记录持有人之前,参与者作为股东对为结算本奖励而可能发行的任何股份没有任何权利。除非本计划第4.4节另有规定,否则不得对记录日期在该证书签发之日之前的股息、分配或其他权利进行调整。
11. 传奇。公司可随时发布图例,引用联邦、州或外国证券法对所有代表根据本协议发行的股票的证书施加任何适用的限制。
12. 文件和通知的交付。任何与参与本计划有关的文件或本计划要求或允许的任何通知均应以书面形式提供,并应被视为在个人交付、通过公司为参与者提供的电子邮件地址(如果有)进行电子交付,或者通过美国邮局或外国邮局、挂号信或挂号信或国家认可的隔夜快递公司存入美国邮局或外国邮局,或通过国家认可的隔夜快递公司进行电子交付(但本协议仅在实际收到此类通知后才有效)服务,包括邮费和费用已预付,寄给另一方当事人的通知签名下方所示的地址或该方可能不时以书面形式向另一方指定的其他地址。
13. Clawback。如果公司通过的任何回扣政策要求追回本协议向参与者提供的任何福利,则公司应寻求追回本协议向参与者提供的任何福利。该政策可以不时修改,包括但不限于为满足2010年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》及其相关法规或任何其他适用法律通过的最低回扣要求而采取的任何回扣政策。公司保留在未经参与者同意的情况下采用任何此类回扣政策的权利,包括但不限于适用于本协议的具有追溯效力的此类回扣政策。
14. 杂项规定。
(a) 终止或修改。委员会可以随时终止或修改本计划或本协议;但是,前提是 (i) 未经参与者同意,此类终止或修订不得对参与者在本协议下的权利造成重大损害,除非此类终止或修改是遵守适用法律、税收规则、证券交易所规则或会计规则所必需或可取的,或者公司认为此类终止或修正是避免根据第 409条征收税款或罚款的必要或可取的《守则》的A,以及 (ii) 任何此类修正案均不得违反本守则第409A条(如果适用),更改或加快分配时间或形式,包括但不限于任何违反《守则》第409A条规定的修正案,该修正案要求在结算日之后延长任何股票发行期限的任何修正案要到新选举之日起至少十二(12)个月后才能生效,如果新的选择与支付有关除了参与者的死亡或残疾以外的原因,新的选举必须规定自结算之日起,将此类股票的发行推迟至少五(5)年,否则本应进行此类股票的发行。除非以书面形式,否则对本协议的任何修正或增补均无效。
(b) 裁决不可转让。在适用的结算日发行股票之前,本奖励或受本奖励约束的任何单位均不得以任何方式进行预期、转让、出售、交换、转让、转让、质押,
抵押或由参与者或参与者受益人的债权人扣押,但通过遗嘱或血统和分配法律进行的转让除外。在参与者的一生中,与奖励有关的所有权利只能由参与者或参与者的监护人或法定代表人行使。
(c) 其他文书。本协议双方同意执行进一步的文书,并采取合理必要的进一步行动,以实现本协议的意图。
(d) 约束效应。本协议应使公司的继承人和受让人受益,并在遵守本协议规定的转让限制的前提下,对参与者和参与者的继承人、遗嘱执行人、管理人、继承人和受让人具有约束力。
(e) 综合协议。本协议、本计划和奖励摘要,以及参与者与公司之间关于该奖励的任何服务或其他协议,应构成参与者与公司就此处或其中所含标的的的的的的达成的全部谅解和协议,并取代参与者与公司先前就此类标的达成的协议、谅解、限制、陈述或保证,但本协议或其中规定的除外。在本协议或其中所设想的范围内,本协议的条款应在裁决的任何和解协议中继续有效,并将保持完全的效力和效力。如果本协议的任何条款(包括奖励摘要)与本计划发生冲突,则以本计划的条款为准。
(f) 可分割性。如果本协议的任何条款、契约、条款、段落或条件被认定为无效或非法,则此类无效或非法性不应使整个协议失效,但应解释为不包含无效或非法的部分,双方的权利和义务应相应地解释和执行。
(g) 适用法律。本协议受爱荷华州法律管辖,并根据爱荷华州法律进行解释。
为此,双方自上述日期和年份起正式签署了本协议,以昭信守。
CASEY'S GENERAL STORES, INC.:
作者:__________________
Darren M. Rebelez
总裁兼首席执行官