美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
13D日程表
根据1934年证券交易法
第五次修改通知书
百威英博股份有限公司
(发行人名称)
普通股,没有名义价值
(证券类别名称)
美国存托凭证的代码03524A108
(CUSIP编号)
W. Hildebrandt Surgner Jr.
副总裁兼公司秘书及助理总法律顾问
Altria Group, Inc.的副总裁兼公司秘书及助理总法律顾问
Altria Group, Inc.
6601 West Broad Street
弗吉尼亚州列治文市23230号
(804)274-2200
(收到通知和通信的人的姓名,地址和电话号码)
抄送:
Andrew J. Nussbaum,律师
Zachary S. Podolsky,律师
瓦查特﹑莱普顿﹑罗森﹑凯茨律师事务所
西52街51号
纽约10019
(212)403-1000
2024年6月18日
(需要提交此表格的事件日期)
如果申报人先前已经提交过13G表格报告此次13D表格的主题收购,并且基于§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)提交此表格,请在下面打勾。 ☐
注意:以纸质形式提交的时间表应包括签署的原件和五份副本,包括所有展品。有关副本应发送给其他参与者的详细信息,请参阅§240.13d-7。
* | 本封面的剩余部分应填写有关报告人关于特定类证券的首次提交(使用此表格)以及任何后续修正版,其中包含可改变之前封面披露的信息。 |
本表格其余封面上所要求的信息,将不应视为为达到《证券交易法》第18条的目的而“提交”或以其他方式受该条款的有关责任,但应受该法的所有其他规定的约束(但请参阅注释)。
CUSIP编号为03524A108(适用于发行人的美国存托凭证)
1. |
报送人姓名。上述人员的IRS身份证明编号(仅限机构)
Altria Group,Inc.的13-3260245 | |||||
2. | 如果是集体所有参与者,请选择适当的框(请参见说明) (a)☐ (b)☒ (请参见标题“投票协议”下第6项的披露)
| |||||
3. | 仅限美国证监会使用。
| |||||
4. | 资金来源(请参见说明)
WC,OO | |||||
5. | 请检查是否根据项目2(d)或2(e)需要披露法律诉讼。
☐ | |||||
6. | 公民身份或组织地点。
弗吉尼亚州 |
数量 有益拥有股份 每个受益人拥有 每一个 报告人 持有 5个以上的权益
|
7。 | 单独投票权。
0(a) | ||||
8. | 共同投票权。
1,055,895,214(a) | |||||
9. | 独立处置权。
159,121,937(a) | |||||
10. | 共同处置权。
0 |
11. |
每位报告人拥有的总股份数
1,055,895,214(a) | |||||
12. | 请检查行(11)中的总数是否排除了某些股份(请参见说明)
☐ | |||||
13. | 在行(11)中表示的股数占总股份的百分比
53.6%(b) | |||||
14. | 报告人类别(请参见说明)
CO |
(a) | Anheuser-Busch InBev SA / NV(以下简称“发行人”)共有两类股票——无面值限制股票(“无限售股票”)和无面值普通股(“普通股”,与无限售股票一起构成“表决股票”)。普通股根据交易所法案第12(b)条注册。如本13D清单中更详细地描述的那样,限制股份和普通股份在表决权方面的地位相等,限制股份可以由持有人选择转换为普通股份。 |
Cover page的第7-12行中报告的金额代表(i)Altria Group,Inc.(“Altria”)所拥有的34,006,520股普通股和125,115,417股限制性股票(“ Altria对此具有唯一的支配权和共同表决权;以及(ii)由Bevco Lux S.àr.l(前身为BEVCO Ltd.)持有的额外的896,773,277投票股,包括96,862,718限制性股份和6,000,000普通股以及arne d普及和其附属公司持有的793,910,559普通股,Altria可能按照表决协议(“表决协议”)与BEVCO和Stichting之间的协议拥有共同的表决权。更详细地在本13D的项目6中描述。
(b) | 根据到期日为2024年6月18日的共计1,971,696,562普通股,其计算基于截止当日已发行并流通的1,749,718,427股普通股(i)(ii)以及可以按照投票协议由Altria认为与之共同拥有表决权的限制性股份,其中包括Altria和BEVCO持有的所有限制性股份,但不包括其他持有人持有的任何限制性股份。截至2024年6月18日,普通股总计1,749,718,427股被视为流通股份根据截至2024年6月18日为止可以按照投票协议由Altria认为与之共同拥有表决权的221,978,135份限制性股份,其中包括Altria和BEVCO持有的所有限制性股份,但不包括其他持有人持有的任何限制性股票而发行的1,971,696,562普通股总数。 |
阿尔特里亚集团公司(“阿尔特里亚”)提交此第5号修正案是为了修改和补充2016年10月21日由阿尔特里亚提交的13D清单(经修改后,称为“13D清单”)中一些信息,并由修改作为第1号修正案提交于2021年6月16日,由修改后作为第2号修正案于2021年11月3日提交,并由修改后作为第3号修正案于2024年3月14日提交,以及由2017年3月20日提交的第4号修正案,与Anheuser-Busch InBev SA / NV的无面值普通股(“普通股份”)有关,后者是以比利时法律下的一种公开有限责任公司的形式成立的/ na amloze vennootschap,简称(发行人)。下列各项均修改并补充了根据Schedule 13D的相应项目下披露的信息。除本文件中特别提供的外,此第5号修正案不修改Schedule 13D中先前报告的任何信息。除非本文件中另有说明,否则在本第5号修正案中使用但未定义的大写字母词汇在这里的含义与Schedule 13D所指定的定义相同。股份有限公司/股份公司项下的前三段按照如下进行修改并重述:截至2024年6月18日,Altria是34,006,520股普通股和125,115,417股限制性股票的利益所有人,对此拥有唯一的支配权和共同表决权。前文提到的投票权代表了在2024年6月18日作为已发行并流通的1,971,762,622股表决权的8.1%,以及根据该项目5第三段中所列的计算基础而被认为已经被发行的普通股的8.1%。
项目2。 | 身份和背景 |
Schedule 13D的Item 2通过修改和重表达附表A来进行修改。
项目5。 | 对发行人证券的利益 |
Schedule 13D的Item 5的第一个、第二个和第三个段按如下所述进行修改和重述:截至2024年6月18日,Altria是34,006,520普通股和125,115,417限制性股票的利益所有人,对此拥有唯一的支配权和共同表决权。前文提到的投票权代表了在2024年6月18日作为已发行并流通的1,971,762,622股表决权的8.1%,以及根据该项目5第三段中所列的计算基础而被认为已经被发行的普通股的8.1%。
截至2024年6月18日,奥驰亚是34,006,520普通股和125,115,417限制股的受益所有人,并且对这些股份的表决权具有单独的决策权和共同的投票权,这些股份是可选地转换为普通股。前述叙述的表决权代表了在2024年6月18日发布和未删节的1,971,762,622股表决权的约8.1%,并且代表了基于本第5条第3段所述的计算而被视为流通股份的普通股的约8.1%。
根据该Voting协议,阿尔特里亚也可能按照该Voting协议认为与之共同拥有共896,773,277股表决权,其中包括由Bevco Lux S.àr.l持有的96,862,718限制性股票,6,000,000普通股和由Stichting及其附属公司持有的793,910,559普通股。第5段中列出的普通股的比例基于截至2024年6月18日作为被认为已经发行的总股本1,971,696,562普通股,其计算基于截至该日已经发行并流通的1,749,718,427普通股(i)和被视为Altria剩余投票权,包括Altria和BEVCO持有的所有限制性股票,但不包括其他持有人持有的任何限制性股票的221,978,135普通股。
根据截至2024年6月18日的共计1,971,696,562普通股,其计算基于截至当日已发行并流通的1,749,718,427股普通股(i)和可以按照投票协议由Altria认为与之共同拥有表决权的限制性股份,其中包括Altria和BEVCO持有的所有限制性股份,但不包括其他持有人持有的任何限制性股票。
项目6。 | 与发行人证券有关的合同、安排、理解或关系。 |
项目6中“限制性股票条款”和“投票协议”下的信息按如下所述进行修改和重述:
限制性股票的条款
受限股份的条款和持有人的权利受发行人的公司章程(“公司章程”)的管理。
分红和投票权
受限股份与普通股股票的股息和投票权平等。
治理权利
只要受限股份持有人(连同其关联方、继承人及继承人的关联方)根据比利时公司法第5条的规定拥有或控制:
• | 已发行和流通投票股超过13.5%的股份,则由受限股份持有人提议的三名董事将由发行人的股东会任命; |
• | 已发行和流通投票股超过9%但不超过13.5%的股份,则由受限股份持有人提议的两名董事将由发行人的股东会任命; |
• | 已发行和流通投票股超过4.5%但不超过9%的股份,则由受限股份持有人提议的一名董事将由发行人的股东会任命。 |
截至2024年6月18日,包括其普通股的持有人所持有的受限股份约占已发行和流通投票股的13%左右。上述百分比是基于2024年6月18日已发行和流通的1,971,762,622股投票股计算的。由于受限股份持有人在选择董事候选人方面具有累计投票权,并且由于投票协议(如下所述),奥驰亚对发行人的投票权相当于可以选出一位董事的实际能力。
可转换性和换股
受限股份未上市,不在任何股票交易所上市,不能被存入美国存托凭证计划,并受限于(或同其他事项一起)限制,直到转换为普通股为止。持有人可以选择将受限股份按1:1的比例转换为普通股。截至2024年6月18日,受限股份总计约占已发行和流通的投票股的11%,而奥驰亚所持有的125,115,417股受限股份约占已发行和流通的受限股份总数的56%。上述百分比是基于2024年6月18日已发行和流通的1,971,762,622股投票股计算的。
受限股份的抵押
尽管上述有关转让限制,受限股份持有人可以根据公司章程中规定的情况进入抵押协议。2015年11月11日,奥驰亚获得了Legacy AB InBev(“抵押同意书”)的不可撤销同意,该同意书对发行人及其董事会具有约束力,以便按照公司章程的规定进行受限股份的质押。截至提交13D表格第5项第三段所述计算的该公司实际流通量,删除了提交表格的草率做法,奥驰亚的任何一种受限股份均未被抵押。
投票协议
2016年10月8日,奥驰亚、BEVCO和Stichting签署了投票协议。投票协议要求,各方行使其普通股和/或限制股的有关权利,以实现受限股份持有人和Stichting在公司章程中规定的董事任命权。投票协议的初始期限到2034年8月27日,根据投票协议描述的某些情况,该期限可能得到延长或续约。由于投票协议的缘故,奥驰亚可能被视为与BEVCO、Stichting和受限股份受投票协议约束的Stichting附属公司组成一个集团,他们的投票权相当于由Altria以及此类人持有的1,055,895,214投票股所共同拥有,占根据该公司第5条第三段所述计算的普通股的总数的53.6%。奥驰亚否认拥有BEVCO、Stichting和Stichting的附属公司所持有的所有投票股的有益所有权,并且提交13D表格的行为不得被解释为承认奥驰亚为Section 13(d) 或 13(g)的规定或其他用途的有利所有者。
/s/ Steven D’Ambrosia
签名
在合理询问的基础上,据我所知并相信,本声明中所载信息真实、完整、正确。
日期:2024年6月21日
Altria Group, Inc. | ||
通过: | Steven D’Ambrosia | |
姓名: | Steven D’Ambrosia | |
标题: | 副总裁兼电机控制器。 |
附表A
下表列出了奥驰亚集团的每位董事和执行官的姓名、现任职务或职业以及业务地址。每个人都是美国公民。奥驰亚集团的每位董事和执行官的业务地址均为弗吉尼亚州里士满市韦斯特布罗德街6601号。
与奥驰亚有关的关系
下表列出了奥驰亚的每位董事和执行官的姓名、现任职业或雇佣状况以及工作地址。每个人都是美国公民。奥驰亚每个董事和高管的工作地址均为弗吉尼亚州里士满的6601 West Broad Street。
姓名 | 与奥驰亚的关系 | 现任职业或雇佣情况1 | ||
Jody L. Begley | 执行副总裁兼首席运营官 | |||
Ian L.T. Clarke | 董事 | 前加拿大多伦多机场管理局首席财务官 | ||
Marjorie M. Connelly | 董事 | 前Convergys Corporation(现Concentrix Corporation)首席运营官 | ||
Steven D’Ambrosia | 副总裁兼电机控制器。 | |||
R. Matt Davis | 董事 | Driftwood Leadership有限责任公司总裁,从Dow Inc退休的北美总裁和全球企业事务高级副总裁。 | ||
展览32.4 | 首席执行官和董事 | |||
Debra J. Kelly-Ennis | 董事 | 帝亚吉欧加拿大公司前总裁兼首席执行官。 | ||
Salvatore Mancuso | 执行副总裁兼致富金融官员 | |||
Robert A. McCartner III | 阿尔扎曼德神经公司 | |||
Kathryn B. McQuade | 董事会主席 | 加拿大太平洋铁路有限公司前执行副总裁兼首席财务官 | ||
George Muñoz | 董事 | Muñoz投资银行集团有限责任公司负责人和Tobin & Muñoz合伙人。 | ||
Heather A. Newman | 高级副总裁,首席策略与创业官 | |||
Virginia E. Shanks | 董事 | 曾任Pinnacle Entertainment公司高级行政副总裁兼首席行政官。 | ||
艾伦·R·斯特劳曼。 | 董事 | 退休的BD公司研发部门执行副总裁兼首席医疗官。 | ||
查尔斯·N·惠特克。 | 高级副总裁,首席人力资源官和首席合规官。 | |||
M·马克斯·伊萨圭尔。 | 董事 | 曾任福布斯兄弟控股有限公司的执行主席。 |
1 | 如前一栏中所述,如果与Altria公司的关系不同。 |