美国
证券交易委员会
华盛顿,特区。20549
表格
修正案 第2号
截至财年结束
或者
过渡期从________到________
委员会档案编号
(公司章程中指定的准确公司名称)
3711 | ||||
(注册地或组织的)其他司法管辖区 | (主要标准工业分类代码号) | (联邦税号 身份证号码) |
(主要领导机构的地址) | (邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区号
根据法案第12(b)节注册的证券:
每一类别的名称 | 交易标的 | 注册交易所名称 | ||
分析师团队刚刚选出他们认为投资者现在可以买入的10只最佳股票……而超微电脑不在其中。有可能这10只被选出的股票未来几年会产生巨大回报。 | ||||
分析师团队刚刚选出他们认为投资者现在可以买入的10只最佳股票……而超微电脑不在其中。有可能这10只被选出的股票未来几年会产生巨大回报。 |
根据证券法规定第12(g)条注册的证券:无
请在勾选框内勾选,以指示注册者是否为依据证券法规定第405条规则定义的知名老手发行人。是☐
请在勾选框内勾选,以指示注册人是否不需要依据法案第13或第15(d)条规定提交报告。是☐
请勾选表示申请人(1)在过去12个月(或申请人需要提交该等报告的更短时间段内)已提交1934年证券交易法第13或15(d)条规定的所有报告,并且(2)在过去90天内已受到此类提交要求的规定。是 ☐
通过核对标记表明,是否在前12个月(或更短时间内注册人需要提交这些文件的时间内)已经以电子方式提交了所有根据规则405 (Regulation S-T的§232.405)规定必须提交的互动数据文件。 是 ☐
请在勾选标记中表示注册人是大型加速赛手、加速赛手、非加速赛手、小型报告公司还是新兴增长公司。有关“大型加速赛车手”、“加速赛车手”、“小型报告公司”和“新兴增长公司”的定义,请参见证券交易法12b-2条。
大型加速文件提交人 | ☐ | 加速文件提交人 | ☐ |
☒ | 较小的报告公司 | ||
初创成长公司 |
如果是新兴成长公司,请勾选该项以指示注册者已选择不使用与符合1934年证券交易法第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则有关的过渡期。
请在勾选框内勾选,以指示注册人是否已经依据萨班斯-豪利法案第404(b)条(15 U.S.C. 7262(b))提交了报表和对其内部财务管理有效性的核查,这些报表由其审计报告的注册公共会计师准备或发布。
如果依据证券法第12号(b)条注册证券,则通过核对标记表明,注册人在提交中包括的财务报表反映了之前发布的财务报表中的错误更正。
核对标记表明,请说明这些错误更正中是否有要求根据§240.10D-1(b)进行激励报酬恢复分析的报酬基础补偿分析的回收。☐
核对标记表明,注册人是一家空壳公司(根据证券法规则12b-2的定义)。是 ☐ 否
根据纳斯达克股票市场上报告的收盘价,截至2023年6月30日(注册人最近完成的第二个财季的最后一工作日),非关联方持有的注册人普通股的总市值约为
4.39674662亿股,面值为0.0001美元,B类普通股股数为
解释说明
下面陈述完整披露: Faraday Future Intelligent Electric Inc.(以下简称“公司”)向证券交易委员会(以下简称“SEC”)提交本《10-K / A表格》第二次修正案(以下简称“ 10-K / A”) ),报告截至2023年12月31日的财政年度,最初于2024年5月28日提交,于2024年5月30日修正(以下简称“原始提交”)。
补充披露完整信息: 此《10-K / A表格》是为了更正包括部分III,项目11“执行薪酬”中的“摘要报酬表-财政2023年”和“董事薪酬表-财政2023年”的表中的行政错误而提交的。具体而言,每个表中报告的授予给特定名认股权证和非雇员董事的股权奖励价值没有反映出适用会计规则下在授予日确定的每个奖励项的公允价值,请按照这些披露所要求的方式进行披露。修正的“摘要报酬表 – 财政2023年”和“董事薪酬表 – 财政2023”详见下文。公司的临时财务总监乔纳森·马罗科(Jonathan Maroko)未包括在内,因为根据S-K条例项目402(m)(2)他不是具名执行官。
以下展示了修改后的“摘要报酬表-财政2023年”和“董事薪酬表-财政2023年”。未包括公司的临时财务总监乔纳森·马罗科(Jonathan Maroko),因为根据S-K条例项目402(m)(2)他未被列为具名执行官。
摘要 赔偿表—2023财年
下表介绍了2023年12月31日结束的财年和到SEC执行薪酬披露规则要求的2022年度的具名高管支付的某些薪酬信息。
名称及职务 | 年 | 薪资 ($)(1) | 奖金 ($)(2) | 股票 奖励 ($)(3) | 选择 奖励 ($)(3) | 非权益激励 计划 薪酬 ($) | 所有其他 薪酬 ($)(4) | 合计(美元) | ||||||||||||||||||||||||
Matthias Aydt | 2023 | 348,250 | 5,000 | — | — | — | — | 353,250 | ||||||||||||||||||||||||
全球首席执行官。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Xuefeng Chen | 2023 | 725,207 | 50,000 | 900,202 | 99,110 | — | 80,272 | 1,854,791 | ||||||||||||||||||||||||
前全球首席执行官 | 2022 | 487,500 | 500,000 | — | — | — | — | 987,500 | ||||||||||||||||||||||||
Yun Han | 2023 | 390,000 | 高桥政明 根据他与我们的就业协议,如果高桥先生因“正当原因”辞职或被我们无故终止就业,如该协议所定义,高桥先生有权获得与(i)从他的辞职或终止日期开始到期的未支付薪水相等的金额,加上(ii)其年度基本工资的1.5倍的金额,再加上(iii)他在前一年度收到的奖金金额的1.5倍,以及为维持高桥先生根据《1985年一揽子预算协调法》(“COBRA”)的健康、牙科和视力保险支付的保费的报销,直至18个月或高桥先生符合在任何其他雇主赞助的团体医疗计划中参与的资格,较早的日期为准。对于高桥先生的协议,如果公司违反协议中的任何义务,或者高桥先生的办公室、头衔或责任发生变化,或者我们采取任何动作导致高桥先生的位置、职责或权限显著减少,或者全国行政中心的迁移或高桥先生被要求在加利福尼亚州圣迭戈县之外的任何地方搬迁,都构成“正当原因”,但不需高桥先生的书面同意;“原因”意味着高桥先生的(x)疏忽、重大疏忽或故意不当行为,在他的职责履行中对我们产生重大不利影响;(y)对、缓判或无争辩罪行;或(z)违反协议的实质规定。 | — | — | — | — | 715,000 | ||||||||||||||||||||||||
前首席会计师和临时首席财务官 | 2022 | 73,976 | 200,000 | 912,815 | — | — | — | 1,186,791 | ||||||||||||||||||||||||
Chui Tin Mok | 2023 | 433,250 | 5,000 | — | — | — | — | 438,250 | ||||||||||||||||||||||||
全球执行副总裁兼用户生态系统全球负责人 | 2022 | 500,000 | — | 20,904 | 76 | — | — | 520,904 | ||||||||||||||||||||||||
YT Jia | 2023 | 390,750 | 50,000 | — | — | — | — | 440,750 | ||||||||||||||||||||||||
首席产品和用户生态系统官员 |
(1) | 在2023财年初,所列高管的年化基本薪资如下:Aydt先生为$400,000;陈先生为$900,000;韩女士为$400,000;莫克先生为$500,000;贾先生为$450,000。因陈先生辞去全球首席执行官一职,陈先生的年薪于2023年9月29日起降至$750,000。2023年10月,陈、莫克、Aydt和贾先生同意将薪酬暂时降至年薪底薪$66,000,持续至11月。2023年12月,作为公司削减成本的一部分,除陈先生外,所有列名高管的基本薪资被降低了30%,陈先生的薪资则降低了约50%。 |
1
(2) | 本栏中报告的各高管的金额代表签约和留任奖金。 |
(3) | 本栏所报告的金额反映了授予所列高管在2023年和2022年期间的基于时间的RSUs、基于时间的股票期权和PSU奖励的授予日公允价值,相应地按照FASB ASC主题718计算。有关用于估价这些奖励的假设,请参见公司年度报告中有关附注12(股权补偿)的注释,该报告于2024年5月28日提交给SEC(或往年的年度报告的相应说明)。 |
(4) | 陈先生报告的金额包括住房津贴64,000美元和支付的带薪休假和其他福利的16,272美元。 |
董事薪酬表——2023财年
以下表格列出了FF在2023年向每名非雇员董事支付的某些报酬。Aydt先生、莫克先生和陈雪峰先生在2023年担任董事兼员工,但他们在2023年的董事会服务中未另外获得任何报酬。请参见“——2023财年概要薪酬表”以获取陈先生和Aydt先生在2023年获得的报酬。
姓名 | 获得的或 支付的 现金 ($) | 股票 奖励 ($)(3) | 期权授予 ($) | 总费用 ($) | ||||||||||||
陈逸先生 | 144,267 | 136,147 | — | 280,414 | ||||||||||||
李翰优先 | 27,603 | 74,000 | — | 101,603 | ||||||||||||
亚当(欣)何先生(2) | 257,708 | 90,253 | — | 347,961 | ||||||||||||
Lev Peker | 14,712 | 41,918 | — | 56,630 | ||||||||||||
介晟(1) | 134,606 | 114,476 | — | 249,082 | ||||||||||||
柯孙(2) | 78,013 | 50,735 | — | 128,748 |
(1) | 2023年8月4日和2023年3月13日起,Peker先生和Han女士被任命为董事会成员。 |
(2) | 2023年7月31日生效,He先生从董事会辞职。2023年10月10日生效,Sun女士从董事会辞职。2024年6月9日生效,Han女士从董事会辞职。 |
(3) | 本栏所报告的金额反映了2023年董事获得基于时间的RSU授予时的公允价值,并按照FASB ASC Topic 718进行会计处理。有关用于估值这些奖励的假设,请参见本公司2023年年报中《附注12(股权奖励)》中的《合并财务报表附注》。截至2023年12月31日,非雇员董事持有以下未实现和未获得RSUs数量:Chad Chen先生-14,493; Han女士-14,493; Peker先生-10,125; Sheng先生-14,493。 |
2
根据《交易所法案》第12b-15条的规定,本公司首席执行官和首席财务官的新认证将作为表格10-K/A的证明文件根据《交易所法案》第13a-14(a)或15d-14(a)提交。由于本表格10-K/A未包含任何财务报表,且本表格10-K/A不包含或修改有关《S-K法规》第307和第308条的披露,故省略了证明书第3、4和5段。此外,由于本修改案未包括财务报表,因此公司未包括根据2002年《萨班斯-豪利法案》第906条提交的证明文件。
除上述情况外,本表格10-K/A未修改、更新或更改原始文件中包含的任何其他项目或披露内容,因此,本表格10-K/A不反映或意旨反映原始文件提交日期后发生的任何信息或事件,也不修改或更新受后续事件影响的任何披露内容。因此,应与原始文件和公司在SEC提交的其他文件一起阅读本表格10-K/A。
第四部分
项目15. 附加说明和财务报表附表
a) 作为本报告的一部分提交的文件清单:
1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 | 基本报表 - 未包含任何财务报表在这份10-K/A表格中。这些财务报表被纳入原始备案文件中。 |
2. | 财务报表附表 - 未包含任何财务报表附表在这份10-K/A表格中。这些财务报表附表被纳入原始备案文件中。 |
所有板块 | 展品 - 在随附的展品指数中列出的展品作为这份10-K/A表格的一部分提交。 |
指数
展示文物编号。 | 展品说明 | |
31.1* | 根据1934年证券交易法规13a-14(a)规定的首席执行官认证。 | |
31.2* | 根据1934年证券交易法规13a-14(a)规定的首席财务官认证。 | |
101.INS | 内嵌XBRL实例文档。 | |
101.SCH | 内联XBRL分类扩展架构文档 | |
101.CAL | 内联XBRL分类扩展计算关联文档 | |
101.DEF | 内联XBRL分类扩展定义关联文档 | |
101.LAB | 内联XBRL分类扩展标签关联文档 | |
101.PRE | 内联XBRL分类扩展演示关联文档 | |
104 | 封面交互式数据文件(格式为内联XBRL,包含展品101)。 |
* | 已提交 |
3
签名
根据1934年证券交易法的13或15(d)条款的要求,注册人已经授权并代表其签署了此报告。
Faraday Future Intelligent Electric Inc. | ||
通过: | /s/ Jonathan Maroko | |
Jonathan Maroko | ||
临时首席财务官 |
日期: | 2024年6月24日 |
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