AVROBIO, Inc.提交的文件。
根据1933年证券法规则425条，被视为根据1934年证券交易法规则14a-12条提交
根据1934年证券交易法第14a-6(b)条规定认定为已申报。
被收购公司：Tectonic Therapeutic, Inc.。
委员会文件编号：001-38537。
日期：2024年6月3日
此申报与根据2024年1月30日达成的《合并重组协议和计划》（“合并协议”）条款进行的拟议交易有关。该合并协议涉及董事会、Tectonic Therapeutic, Inc.（“Tectonic”）（被收购公司）和AVROBIO, Inc.（“AVROBIO”）（收购公司）的全资子公司Alpine Merger Subsidiary,Inc。根据该协议，在满足或放弃合并协议中规定的条件后，AVROBIO的全资子公司Merger Sub将与Tectonic合并，Tectonic将在合并后继续成为AVROBIO的全资子公司。下面是有关Tectonic新任首席财务官的新闻稿。
首席财务官任命。
2024年5月29日，Tectonic与Daniel Lochner签订了一份聘书，自2024年6月3日起担任Tectonic的首席财务官。Lochner先生和ChristianCortis先生将自2024年6月3日起担任Tectonic的联合首席财务官，在合并关闭前，Lochner先生将担任合并后公司（“合并后公司”）的首席财务官、首席财务官和首席会计师。
现年42岁的Lochner先生于2019年7月至2024年4月担任Oyster Point Pharma, Inc.的首席财务官。Lochner先生此前是高盛投资管理部门的管理董事，担任各种基金策略的首席股票组合经理和医疗保健投资者。Lochner先生于2005年加入高盛投资管理部门，担任股票投资者一职，在他在公司的任期内担任该职位。Lochner先生获得了里士满大学经济学学士学位和哥伦比亚大学的执行工商管理硕士学位。
与他的聘任相应，Tectonic与Lochner先生签订了一份聘书，约定了他在Tectonic和合并后公司的雇佣条件。该聘书规定，Lochner先生将获得初始年薪47.5万美元，并有资格获得年度绩效奖金，初始目标奖金比例为其基本工资的40%。该聘书还规定，尽管合并后公司将颁发给Lochner先生两项股权奖励，包括（i）购买股票期权，数量相当于合并后公司成立后流通股的0.80%，附有分期归属时间表：该奖项的25%将在2024年6月1日签订合同的第一周年纪念日兑现，其余奖项将在此后的36个月中每个月的最后一个自然日兑现，而且必须在合并后公司持续工作期间；（ii）购买股票的期权，数量相当于合并后公司流通股的0.10%，以以下基于绩效的归属时间表为前提，在绩效归属期内不断服务于合并后公司，由董事会（或董事会薪酬委员会）自行决定。
| • | 如果合并后公司在2026年6月1日之前筹集到1亿美元并在2026年6月1日拥有至少两年的现金流，该奖励的50%将于2026年6月1日兑现。 |
| • | 如果合并后公司在2028年6月1日之前拥有至少两年的现金流，该奖项的50%将于2028年6月1日兑现。 |
此外，在合并完成后，根据拟定于证券交易委员会提交的《离职计划》文件（“离职计划”），如果Lochner先生没有被开除并在“控制权变更”后12个月内以“良好理由”辞职（如《离职计划》中定义的那样），他将有权获得所有未结股权奖励的全额归属加速。
首席运营官兼首席财务官离职。
在合并结束时，Tectonic现任首席运营官兼首席财务官、也是2024年6月3日之前的Tectonic联合首席财务官Christian Cortis将从Tectonic联合首席财务官职位上离职。在合并结束时，预计Cortis先生将被任命为合并后公司的首席运营官。在2024年7月5日（“离职日期”），Cortis先生还将结束在合并后公司的工作，并根据离职协议和咨询协议的条款作为合并公司的咨询者直到2025年3月31日。根据离职协议，Cortis先生将获得相当于当前基本工资100%的九个月的离职费和70175.02美元的一次性支付，表示他2024年的目标年度奖金比例，分别在离职日期后30天支付。
前瞻性声明
本通信包含根据1995年私人证券诉讼改革法“安全港”条款的“前瞻性陈述”，包括但不限于关于合并的结构、时间和完成;合并后公司在收盘后在纳斯达克的上市;关于合并后公司的所有权结构的预期;预计闭市时间;合并后公司的预期高管和董事;关于特定私募配售融资的结构、时间和完成、投资金额、预计收益和对所有权结构的影响;合并时各公司及合并后公司的预期现金状况和收益期;合并后公司的未来运营，包括商品化活动、上市时间、商业基础建设;合并后公司的性质、策略和重点;合并公司的候选药物产品的开发和商业化潜力及潜在利益;合并公司的总部位置;预计临床药物开发活动和相关时间表;以及其他陈述，这些陈述并非历史事实，而是前瞻性陈述。除本通信中所含的历史事实陈述外，所有其他陈述均为前瞻性陈述。这些前瞻性陈述是根据首次发行当时的预期、估计、预测和投影以及管理层的信念和假设进行的。不能保证未来影响AVROBIO、Tectonic、合并或私募配售融资的发展将是预期的发展。
前瞻性陈述涉及许多超出avrobio控制范围的风险和不确定性，其中许多涉及因素或情况。由于多种因素，包括但不限于不满足结束条件的风险，avrobio的实际结果可能与前瞻性陈述中所述或暗示的结果有所不同。实际结果和事件的时间可能因这些风险和不确定性而有所不同。这些和其他风险和不确定性在美国证券交易委员会的定期申报文件中有更全面的描述，其中包括在avrobio年报的“风险因素”一节中描述的因素，其年报10-k于2023年12月31日结束，于2024年3月14日提交给美国证券交易委员会的，以及于2024年5月3日提交给美国证券交易委员会的424（b）（3）表的最终招股说明书，在与拟议的合并有关的其他提交给美国证券交易委员会的申报文件中。您不应过分依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅作于此日或前瞻性陈述中所示日期的声明。avrobio明确声明不承担任何更新或修订此处所包含的任何前瞻性陈述的公开发布义务或承诺，以反映其对此类声明所依据的任何预期变化或任何事件、条件或情况的变化。这个通讯并不意味着该投资的所有条件、风险和其他属性。
招标者
在拟议的合并中，avrobio、teetonic和其各自的董事和高级主管可能被视为从股东那里代理征集委托。关于avrobio董事和执行官的信息，包括在其截至2023年12月31日年报10-k中披露的信息，该年报于2024年3月14日提交给美国证券交易委员会和从时间到时间可能随时提交给美国证券交易委员会的其他文件。关于可能被认定为参与代理征集的人的额外信息以及他们的直接和间接利益，包括证券持有或其他方式，已被包含在注册声明的表s-4（经修订，称之为“表s-4”）中，其中包括代理声明/招股说明书和其他相关材料，已经提交给或将提交给美国证券交易委员会。您可以按照以下方式免费获取该文件的副本。
其他信息和查询处
与拟议的合并有关，在此之前，avrobio已向美国证券交易委员会提交了相关材料，包括表s-4，该文件已被美国证券交易委员会宣布生效，其中代理声明/招股说明书构成其中的一部分。该通讯不能代替表s-4、代理声明/招股说明书或avrobio可能向美国证券交易委员会提交或发给avrobio的股东的任何其他文件。在做出任何投票决定之前，avrobio的投资者和安全持有人被敦促仔细阅读与该合并有关的表s-4、代理声明/招股说明书和随时向美国证券交易委员会提交的其他文件，并完整地阅读其内容，因为这些文件将包含关于avrobio、拟议合并及相关事项的重要信息。投资者和安全持有人可以通过sec网站（http://www.sec.gov）获取avrobio提交给sec的表s-4、代理声明/招股说明书和其他文件的免费副本。提交给sec的avrobio文件的副本也可以免费获取avrobio的网站www.avrobio.com。
在与拟议的合并有关的文件中，包括已由美国证券交易委员会宣布生效的表s-4，其中代理声明/招股说明书构成其中的一部分，avrobio已向美国证券交易委员会提交了相关材料。该通信不能代替表s-4、代理声明/招股说明书或avrobio可能向其股东提交或发送的任何其他文件。在任何选举决策之前，avrobio的投资者和安全持有人都应当仔细阅读与该合并有关的表s-4、代理声明/招股说明书和美国证券交易委员会随时提交的其他文件，并完整地阅读其内容，因为这些文件将包含有关avrobio、拟议的并购及相关事项的重要信息。投资者和安全持有人可通过sec网站（http://www.sec.gov）免费获得avrobio提交给sec的表s-4、代理声明/招股说明书和其他文件的副本。提交给sec的avrobio文件的副本也可以免费获取avrobio的网站www.avrobio.com。
不作出要约或征求意见
本通讯不构成任何出售证券的要约或征集意见，也不构成有关拟议交易或其他方面的任何投票或批准的征集意见。证券的发行除须符合《证券法》第10节的要求外，还必须符合适用法律的要求。